Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Guangdong Wanlima Industry Co.Ltd(300591)
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo
Como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles en 2019 y de la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022, de conformidad con las medidas para la gestión de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y Utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – servicios de recomendación y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM han llevado a cabo una verificación especial de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Guangdong Wanlima Industry Co.Ltd(300591) \ \ Los fondos recaudados anteriormente han sido verificados y confirmados por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) con el informe de verificación de capital “Xinhui Shi Bao Zi [2019] No. Zi10670”.
2. Fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios
La solicitud de registro de la emisión de acciones por la empresa a un objeto específico está de acuerdo con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la emisión de acciones a un objeto específico (No. 2985 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China). The Company issued 75949367 shares of General shares (A SHARES) to specific objects, the issue Price was 5.53 Yuan / share, the total Fund raised was 4199999951 Yuan, the Net Fund raised was 41039842040 Yuan after deducting the Tax – free Issuance cost of 9 Kuaijishan Shaoxing Rice Wine Co.Ltd(601579) 11 Yuan. La recaudación de fondos mencionada se registró el 25 de marzo de 2022 y el informe de verificación de capital (xyzh / 2022szaa50083) fue emitido por xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership). Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados
1. Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa ha establecido una cuenta especial para la gestión de todos los fondos recaudados de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM. La empresa principal, la institución patrocinadora y el Banco de la cuenta especial de recaudación de fondos firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos, que aclara los derechos y obligaciones de todas las partes. La empresa ha depositado todos los fondos recaudados en la cuenta especial de gestión de fondos recaudados. Los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades se utilizarán para los siguientes proyectos:
Unidad: 10.000 yuan
Título del proyecto inversión total prevista inversión inicial propuesta inversión inicial propuesta cantidad de inversión propuesta después del ajuste
1 proyecto de modernización de la fabricación inteligente 1528312759 1202971
2 Proyecto de modernización del Centro de I + D 32782476 2476
3 Proyecto de modernización de la información 30122793 2793
Total 2157318 029 17 298,71
Al 25 de mayo de 2022, los fondos recaudados ascendían a 8.994315,57 yuan y el saldo de los fondos recaudados era de 1.652049.981,04 Yuan. Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual aparece parcialmente inactivo a corto plazo.
2. Fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con las leyes pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa establecen cuentas especiales de recaudación de fondos en la sucursal de Dongguan Chang ‘an y la sucursal de Guangzhou de Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd., respectivamente, y la empresa y el patrocinador han firmado acuerdos tripartitos de supervisión de la Recaudación de fondos con cada banco depositario, respectivamente.
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión ajustado
Fondos recaudados propuestos
1 proyecto de construcción industrial de chalecos antibalas compuestos de matriz cerámica de alto rendimiento
2 Proyecto de industrialización de cascos ligeros no metálicos a prueba de balas 22565031491474
Total 64013114103984
Al 25 de mayo de 2022, los fondos recaudados ascendían a 1.472170,52 yuan y el saldo de los fondos recaudados era de 96.241510,67 Yuan.
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual aparece parcialmente inactivo a corto plazo.
Información básica sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, sin afectar a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y a la producción y gestión normales de la empresa, el uso racional de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo puede aumentar los ingresos de los fondos y obtener más beneficios para la empresa y los accionistas.
Ii) cantidad y duración de la inversión
De acuerdo con la situación actual de utilización de los fondos de la empresa, el progreso de la construcción de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y la consideración de mantener una liquidez suficiente, la empresa tiene la intención de utilizar fondos recaudados ociosos que no excedan de 200 millones de yuan (entre ellos, los fondos recaudados mediante La emisión pública de bonos convertibles de la empresa no exceden de 11 millones de yuan, y los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a objetos específicos no exceden de 90 millones de yuan) para la gestión del efectivo, y el período de los productos de inversión no excederá de 12 meses. Dentro de los límites anteriores, se puede reciclar.
Iii) variedades de gestión del efectivo
Las variedades de gestión del efectivo son productos financieros de alta seguridad, buena liquidez y que cumplen los requisitos de garantía de capital. La empresa controlará estrictamente los riesgos y evaluará estrictamente los productos financieros de conformidad con las normas pertinentes, incluidos, entre otros, los productos financieros bancarios de capital garantizado, los certificados de rendimiento de capital garantizado de las empresas de valores y los depósitos estructurados transferidos, los depósitos contractuales, etc.
Iv) período de validez de las resoluciones de inversión
12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta.
Modalidades de aplicación
Dentro de los límites de la cantidad, el Director General está autorizado a firmar los documentos contractuales pertinentes, incluida, entre otras cosas, la selección de instituciones financieras profesionales cualificadas, la determinación de la cantidad, el período, la selección de productos financieros, la firma de contratos y acuerdos, etc. La empresa que compre productos financieros bancarios no se utilizará para promesas de contribuciones, y la cuenta especial de liquidación de productos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, la empresa informará de ello a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y haga un anuncio público.
Vi) Divulgación de información
La empresa revelará oportunamente las condiciones específicas de los productos de inversión de conformidad con los requisitos pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y las directrices para la Supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Análisis de riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
1. Aunque los productos financieros que la empresa va a comprar pertenecen a la categoría de inversión de bajo riesgo, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
2. La empresa intervendrá de manera oportuna y apropiada de acuerdo con la situación económica y los cambios en el mercado financiero, por lo que no se puede esperar el rendimiento real de la inversión.
3. El personal pertinente viola las normas de funcionamiento y supervisa el riesgo de perder el control.
Medidas de control de riesgos
Con el fin de garantizar la eficacia de la gestión del efectivo y controlar estrictamente los riesgos, la empresa invertirá productos financieros de capital garantizado y otras empresas se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con los requisitos pertinentes de las disposiciones pertinentes de la gestión del control interno de la empresa.
1. Al comprar productos financieros, la empresa seleccionará los productos de inversión con buena liquidez, alta seguridad y un plazo no superior a 12 meses, y definirá la cantidad, el plazo, los tipos de inversión, los derechos y obligaciones de ambas partes y las responsabilidades jurídicas de los productos de inversión.
2. El Departamento de Finanzas de la empresa establecerá el libro mayor de inversiones, analizará y hará un seguimiento oportuno de los cambios en el valor neto de los productos, y adoptará las medidas correspondientes para controlar los riesgos de inversión si se descubren factores de riesgo que puedan afectar a la seguridad de los fondos de la empresa.
3. Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, a contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías.
4. El Organismo de auditoría interna de la empresa es responsable de la Inspección General de los productos, la previsión razonable de los posibles riesgos y beneficios de cada inversión y la presentación de informes periódicos al Comité de auditoría del Consejo de Administración de conformidad con el principio de precaución.
5. The company will disclose the Purchase and loss and losses of Financial Products during the reporting period in the Periodic Report in accordance with relevant provisions of Shenzhen Stock Exchange.
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
La empresa se adhiere a la estandarización del funcionamiento, el mantenimiento y el aumento del valor, la prevención de riesgos, en la garantía de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa, el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, no afectará a la Construcción de proyectos de capital recaudado y el funcionamiento normal de las principales empresas, al mismo tiempo, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, para la empresa y los accionistas para obtener un buen rendimiento de la inversión.
Procedimientos pertinentes de examen y aprobación y opiniones especiales
Deliberaciones de la Junta
El 26 de mayo de 2022, en la 17ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa, a condición de que no afectara a la construcción de los proyectos de inversión recaudados y a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, La gestión del efectivo se llevará a cabo mediante el uso de fondos recaudados ociosos no superiores a 200 millones de yuan (incluidos 11 millones de yuan mediante la emisión pública de bonos convertibles y 90 millones de yuan mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios), incluidos, entre otros, los productos financieros bancarios garantizados por el capital, Los certificados de rendimiento garantizados por el capital de las empresas de valores, los depósitos estructurados transferidos y los depósitos contractuales. El importe de los fondos mencionados podrá utilizarse en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta. Dentro del límite de la cantidad, el Consejo de Administración autoriza al Director General de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión y a firmar los documentos contractuales pertinentes, y el director financiero es responsable de la Organización y ejecución específicas.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
El 26 de mayo de 2022, la 14ª reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa, sin perjuicio de la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y de la producción y el funcionamiento normales de la empresa, La gestión del efectivo se llevará a cabo mediante el uso de fondos recaudados ociosos no superiores a 200 millones de yuan (incluidos 11 millones de yuan mediante la emisión pública de bonos convertibles y 90 millones de yuan mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios), incluidos, entre otros, los productos financieros bancarios garantizados por el capital, Los certificados de rendimiento garantizados por el capital de las empresas de valores, los depósitos estructurados transferidos y los depósitos contractuales. El importe de los fondos mencionados puede utilizarse en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación. Dentro del límite de la cantidad, el Director General de la empresa está autorizado a ejercer el poder de decisión de inversión y firmar los documentos contractuales pertinentes, y el director financiero es responsable de la Organización y ejecución específicas.
Opiniones de los directores independientes
The Independent Director expressed its Independent opinion that the company used not more than 200 million Yuan of Idle raising funds (including the Use of Public Issue of convertible Corporate Bond raising funds not more than 11 million Yuan, the Use of specific objects of the issue of shares raising funds not more than 90 million Yuan) for Cash management, including but not limited to maintaining the Capital Bank
