Kweichow Moutai Co.Ltd(600519)
Declaración del candidato a director independiente
Sheng lei Ming, he entendido y aceptado plenamente que el tercer Consejo de Administración de Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) (en lo sucesivo denominado Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) Declaro públicamente que tengo la calificación de director independiente y me comprometo a no tener ninguna relación que afecte a mi independencia como director independiente, como se indica a continuación:
1. Tengo conocimientos básicos sobre el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa, estoy familiarizado con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y otros documentos normativos pertinentes, y tengo al menos cinco años de experiencia laboral en derecho, economía, contabilidad, finanzas, gestión u otras funciones necesarias para desempeñar las funciones de Director independiente.
Mi calificación para el puesto cumple los requisitos de las siguientes leyes, reglamentos administrativos y reglamentos departamentales:
Las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China sobre las calificaciones de los directores;
Ii) las disposiciones de la Ley de Administración Pública de la República Popular China relativas a los funcionarios públicos que desempeñan simultáneamente funciones (si procede);
Iii) las disposiciones pertinentes del reglamento sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la c
Iv) las disposiciones de la circular de la Comisión de disciplina del Comité Central del CPC y del Departamento de organización del Comité Central del CPC sobre la normalización de los cuadros directivos que renuncien a sus cargos públicos o Act úen como directores independientes y supervisores independientes de las empresas que cotizan en bolsa o de las sociedades de gestión de fondos Después de su jubilación (retirada) (si procede);
V) las disposiciones pertinentes del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la normalización ulterior de las opiniones de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno sobre la cuestión del empleo a tiempo parcial en las empresas (si procede);
Vi) las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de un gobierno limpio en las instituciones de enseñanza superior” de la Comisión de disciplina del Comité Central del Partido Comunista de China, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión (si procede);
Las disposiciones pertinentes de las directrices sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos de los bancos comerciales de acciones conjuntas del Banco Popular de China (si procede);
Las disposiciones pertinentes de las medidas de supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores de la c
Ⅸ) las medidas de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de China para la administración de las calificaciones de los directores (directores) y los altos directivos de las instituciones financieras bancarias, las disposiciones sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros, las medidas para la administración de Los directores independientes de las instituciones de seguros, etc., cuando proceda;
Otras leyes y reglamentos, reglamentos departamentales, documentos normativos y circunstancias prescritas por la bolsa de Shanghai.
Tengo independencia y no estoy en las siguientes circunstancias:
Las personas que prestan servicios en Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) \ \
Los accionistas de personas físicas y sus familiares inmediatos que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas o de los diez primeros accionistas;
Las personas que ocupen puestos en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas o que ocupen puestos en las cinco primeras unidades de accionistas y sus familiares inmediatos;
Iv) el personal que presta servicios en el controlador real y sus empresas afiliadas;
El personal que presta servicios financieros, jurídicos y de asesoramiento a Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) \
Actuar como Director, supervisor o directivo superior en una unidad que tenga relaciones comerciales significativas con Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) \ y sus accionistas controladores o sus respectivas empresas afiliadas, o actuar como Director, supervisor o directivo superior en la unidad de accionistas controladores de
Vii) las personas que hayan tenido las circunstancias enumeradas en los seis párrafos anteriores en los últimos 12 meses;
Otras situaciones en las que la bolsa de valores de Shanghai no reconoce la independencia.
No tengo los siguientes registros indeseables:
Ha sido sancionado administrativamente por la c
Durante el período en que la bolsa de valores considere públicamente que no es adecuado para ser Director de una empresa cotizada; Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de dos notificaciones públicas;
Durante su mandato como director independiente, no asistió a las reuniones del Consejo de Administración dos veces consecutivas, o el número de reuniones del Consejo de Administración no asistió personalmente representó más de un tercio del número de reuniones del Consejo de Administración en ese año;
Durante su mandato como director independiente, las opiniones independientes expresadas son claramente incompatibles con los hechos.
El número de empresas que cotizan en bolsa en el país y en el extranjero en las que también soy director independiente no excede de cinco, incluido Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) ; He estado en Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) durante seis años consecutivos.
He verificado y confirmado el cumplimiento de mis calificaciones para el puesto de director independiente de acuerdo con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa.
Soy plenamente consciente de las responsabilidades del director independiente y de la veracidad, exhaustividad y exactitud de las declaraciones anteriores, y soy plenamente consciente de las posibles consecuencias de las declaraciones falsas. La Bolsa de Shanghai puede confirmar sus calificaciones e independencia de acuerdo con esta declaración.
Me comprometo a: Durante mi mandato como director independiente de Kweichow Moutai Co.Ltd(600519) \ \ \ \ \
Me comprometo a dimitir como director independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes en caso de que no reúna las condiciones necesarias después de mi nombramiento.
Se declara lo siguiente.
Declarante: Sheng lei Ming
26 de mayo de 2022
