Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando las funciones, facultades y procedimientos del Secretario del Consejo de Administración de Tianjin Futong Information Science&Technology Co.Ltd(000836) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) y de desempeñar plenamente la función de Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de La República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas para la cotización de acciones en la bolsa de valores de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Las presentes Normas de trabajo se formulan especialmente de conformidad con los documentos normativos y los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante la empresa y el Consejo de Administración. Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos de la sociedad relativas al personal directivo superior se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 3 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad también nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para el desempeño de sus funciones, tendrá una buena ética profesional y cualidades personales y obtendrá el certificado de cualificación del Secretario del Consejo de Administración expedido por el intercambio.
Artículo 5 ninguna person a podrá actuar como Secretaria del Consejo de Administración en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos tres años;
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias en las que el intercambio considere que no es apropiado actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 6 el representante de valores prestará asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones durante ese período y no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades con respecto a la empresa de divulgación de información.
Los representantes de valores participarán en la formación de los Secretarios del Consejo de administración organizada por la bolsa y obtendrán el certificado de cualificación de los Secretarios del Consejo de Administración.
Artículo 7 el Director u otro personal directivo superior de la sociedad podrá actuar simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, y los supervisores y directores independientes de la sociedad no podrán actuar simultáneamente. Los contables de las empresas contables contratadas por la empresa y los abogados de las empresas jurídicas no podrán actuar simultáneamente como secretarios del Consejo de Administración de la empresa.
El Secretario del Consejo de Administración no podrá ocupar puestos distintos de los directores y supervisores en los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control, ni recibir remuneración en los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control.
Artículo 8 cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la sociedad no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 9 el Secretario del Consejo de Administración y el representante de Asuntos de valores desempeñarán sus funciones con diligencia y diligencia de conformidad con las leyes, reglamentos y normas, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, etc. Artículo 10 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas de la empresa, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los patrocinadores, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones del Consejo de Administración;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar oportunamente a la bolsa y hacer un anuncio público cuando se revele información importante no publicada;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan capacitación sobre las leyes y reglamentos de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las disposiciones pertinentes, y ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores y las disposiciones de los estatutos, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; En caso de que la empresa tenga conocimiento de que ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente del Consejo de Administración y nombrado o destituido por el Consejo de Administración tras el examen y la aprobación por el intercambio de sus calificaciones.
El Secretario de la Junta será nombrado por un período de tres a ños y podrá ser reelegido.
Artículo 12 si el Secretario del Consejo de Administración dimite o es despedido, la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha en que el Secretario original del Consejo de Administración haya dimitido.
Artículo 13 después de que el Consejo de Administración de la sociedad haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración y al representante de Asuntos de valores, el Consejo de Administración de la sociedad hará un anuncio público a tiempo e informará al intercambio y presentará la información pertinente.
Artículo 14 cuando el Secretario del Consejo de Administración se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad lo despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las situaciones previstas en el artículo 5;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos y normas, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, otras disposiciones de la bolsa o los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a los inversores.
Artículo 15 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo sin ninguna razón. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora al intercambio, expondrá las razones y hará un anuncio público.
Artículo 16 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, la sociedad designará sin demora a un director o a un personal directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará al intercambio para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración. Si el Secretario del Consejo de administración permanece vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa haya nombrado un nuevo Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo V Derechos y obligaciones del Secretario del Consejo de Administración y de la sociedad
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración se atendrá a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos, desempeñará fielmente sus funciones y responsabilidades, protegerá los intereses de la sociedad y asumirá las responsabilidades jurídicas pertinentes de los altos directivos de la sociedad, asumirá las obligaciones de buena fe y diligencia con la sociedad y no podrá utilizar su Autoridad para obtener beneficios para sí mismo o para otros.
Cuando sus propios intereses entren en conflicto con los intereses de la sociedad y de los accionistas, el interés superior de la sociedad y de los accionistas se considerará el Código de conducta y se garantizará que:
Ejercer sus derechos en el ámbito de sus funciones y responsabilidades sin exceder de su autoridad;
No se podrá celebrar ningún contrato ni realizar ninguna transacción con la sociedad a menos que se especifique en los estatutos o se apruebe a sabiendas en la Junta General de accionistas;
No utilizar información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo o para otros;
No podrá realizar actividades comerciales similares a las de la empresa por cuenta propia o para otros ni realizar actividades que perjudiquen los intereses de la empresa;
No utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa; No malversar fondos ni prestar fondos de la empresa a otros;
No aprovechará su posición para usurpar o aceptar oportunidades comerciales que deberían pertenecer a la empresa para sí mismo o para otros;
No se aceptará ninguna Comisión relacionada con las transacciones de la sociedad sin la aprobación de la Junta General de accionistas con conocimiento de causa; Ⅸ) los activos de la sociedad no podrán almacenarse en una cuenta abierta a su nombre o a nombre de otra persona; Los activos de la sociedad no se utilizarán para garantizar las deudas de los accionistas u otras personas de la sociedad;
Garantizar la comunicación oportuna con las bolsas y las autoridades reguladoras y mantener contactos con las bolsas en todo momento; Antes de la partida del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión, y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos en curso y otros asuntos pendientes bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa;
El Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el Acuerdo de confidencialidad firmado entre la sociedad y ésta, seguirá cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante su mandato y después de su partida hasta que se revele públicamente la información pertinente, salvo en lo que respecta a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad;
El Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores asistirán al menos una vez cada dos años a un curso de capacitación para secretarios del Consejo de administración organizado por la bolsa.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los siguientes derechos:
Tener derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa;
Tener derecho a participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información;
Tener derecho a acceder a todos los documentos relativos a la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes;
Iv) podrá informar directamente a la bolsa si el desempeño de sus funciones se ve obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado;
Tener derecho a presentar un informe personal a la bolsa en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 19 la sociedad asumirá las siguientes obligaciones:
Proporcionar las condiciones de trabajo necesarias para el Secretario de la Junta;
Los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en su labor y proporcionarán la información y la información necesarias para la divulgación de información a petición del Secretario del Consejo de Administración;
Antes de adoptar una decisión importante, el Secretario del Consejo de Administración será consultado desde el punto de vista de la divulgación de información; La empresa garantizará que el Secretario del Consejo de administración participe en la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por el intercambio, según sea necesario, durante su mandato;
Firmar un acuerdo de confidencialidad con el Secretario del Consejo de Administración en el momento de su nombramiento.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 20 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas se aplicarán de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 21 en caso de conflicto entre las presentes Normas de trabajo y las leyes, reglamentos, documentos normativos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado, y el Consejo de Administración examinará y aprobará la revisión inmediata.
Artículo 22 estas normas entrarán en vigor y se aplicarán a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 23 el Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a modificar e interpretar las presentes Normas.
25 de mayo de 2022
