Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Appotronics Corporation Limited(688007)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5 IV. Opiniones del asesor financiero independiente 6. Documentos de referencia y métodos de consulta 11 I. Interpretación 1. Las empresas que cotizan en bolsa, las empresas, la empresa, la empresa Appotronics Corporation Limited(688007) : se refieren a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2022. 3. Acciones restringidas, acciones subyacentes y acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución del plan de incentivos. 4. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que la Junta considere necesarias para obtener acciones restringidas. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas. 8. Atribución: el comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 9. Condiciones de atribución: se refiere a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo cuando se establece un plan de incentivos de acciones restringidas. 10. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 11. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 13. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 14. Listing Rules: refers to listing Rules of Shanghai Stock Exchange. 15. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital. 16. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Appotronics Corporation Limited(688007) . 17. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Appotronics Corporation Limited(688007) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Iv. Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Appotronics Corporation Limited(688007) 2022 restrictive Stock incentive program has performed the necessary approval procedures:
1. El 29 de abril de 2022, la empresa celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas relativas al plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, la Ley relativa a la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de La empresa 2022 y la Ley de gestión de la evaluación, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre si el plan de incentivos era propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si había circunstancias que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El mismo día, la empresa convocó la 11ª reunión de la segunda Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 y la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022. La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
2. Desde el 29 de abril de 2022 hasta el 8 de mayo de 2022, la empresa publicó la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción. El 20 de mayo de 2022, la empresa reveló la “Declaración de la Junta de supervisores sobre la publicidad y las opiniones de auditoría de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022”.
3. El 25 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 de la empresa, el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022, etc. La aplicación del plan de incentivos por la empresa está sujeta a la aprobación de la Junta General de accionistas, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas al objeto de incentivos cuando el objeto de incentivos cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para La concesión de las acciones restringidas.
4. El 25 de mayo de 2022, la empresa celebró la 13ª reunión de la segunda Junta Directiva y la 12ª reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinaron y aprobaron la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el proyecto de ley, que considera que las condiciones de concesión se han cumplido, que la calificación del sujeto de incentivos es legal y válida y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, las acciones restringidas sólo pueden concederse a los sujetos de incentivos si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones:
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. Informe de auditoría en el que la CPA emite opiniones negativas o no puede expresar opiniones sobre el control interno del informe financiero del último ejercicio contable;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Ii) no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de excitación:
1. Ser identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no son personas adecuadas;
3. En los últimos 12 meses, la c
4. Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Otras circunstancias determinadas por el c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, no se ha producido ninguna de las situaciones anteriores en relación con Appotronics Corporation Limited(688007)
Iii) concesión de acciones restringidas
1. Fecha de concesión: 25 de mayo de 2022
2. Número de acciones concedidas: 8.400000, lo que representa el 1,86% del capital social total de la empresa en la actualidad: 45.275.69
4. Precio de adjudicación: 15,50 Yuan / acción
5. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos
6. Período de validez, plazo de atribución y arreglo de atribución del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 48 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
Las acciones restringidas concedidas por primera vez en virtud del presente plan de incentivos se clasificarán en una proporción convenida 12 meses después de la fecha de la primera concesión y el objeto de incentivo cumplirá las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución será la fecha de negociación, pero no durante los siguientes períodos:
En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio del informe anual o del informe semestral se retrasa por razones especiales, la fecha del anuncio comenzará 30 días antes del anuncio inicial y terminará 1 día antes del anuncio;
Dentro de los 10 días anteriores al informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Desde el día en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de los valores de la empresa y sus derivados, o en el proceso de adopción de decisiones, hasta el día en que se revele de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Los plazos de atribución y los arreglos de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez y reservadas en el marco del plan de incentivos son los siguientes:
Número de derechos de propiedad
Primera subvención y primera prevista 12 meses después de la fecha de la primera subvención / retirada de tierras
50% en un plazo de 24 meses a partir de la primera fecha de negociación de la concesión hasta la primera fecha de concesión / retirada de tierras
El último día de negociación del período de atribución
Primer Premio y primer premio 24 meses después de la fecha de la primera concesión / retirada de tierras
50% en un plazo de 36 meses a partir de la segunda fecha de negociación de la concesión hasta la fecha de la primera concesión / retirada de tierras
El último día de negociación del período de atribución
7. List of Incentive objects and grant status
Relación entre el límite de subvención y el número total de acciones cotidianas anunciadas (10.000 acciones) del plan de acciones de empleo
Directores, personal directivo superior y personal técnico básico
1 Zhang Wei Director and Deputy General Manager of China 20 1.90% 0.
