Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Mayo de 2002
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) (en lo sucesivo denominados “las empresas”) y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en Bolsa del GEM, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos jurídicos y normativos pertinentes, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados, pero no incluye los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital. Artículo 3 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o en el folleto, y no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados y, al mismo tiempo, contratará a una empresa contable para que verifique el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y mejorar el sistema de gestión de los fondos recaudados por la sociedad, aclarar el almacenamiento, el uso, la modificación, la supervisión y la rendición de cuentas de las cuentas especiales de los fondos recaudados, aclarar la solicitud, la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información para el uso de los fondos recaudados. El Consejo de Administración de la sociedad velará por la aplicación efectiva del sistema de gestión de la recaudación de fondos.
Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se lleve a cabo a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla el presente sistema.
Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 6 durante el período de supervisión continua, la entidad patrocinadora desempeñará las funciones de recomendación sobre las cuestiones relativas a la gestión de los fondos recaudados por la empresa y llevará a cabo la supervisión continua de la gestión de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes y las disposiciones del presente capítulo, y La empresa cooperará.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para Otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 8 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “Acuerdo Tripartito”) con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo tripartito incluirá lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los proyectos de inversión para la recaudación de fondos y la cantidad de dinero depositado en la Cuenta Especial; Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, las modalidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa; Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades, o de que no coopere con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La empresa anunciará oportunamente el contenido principal del Acuerdo una vez firmado el acuerdo.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de inversión de capital recaudado a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 9 la sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto o folleto, no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio.
Artículo 10 la sociedad no utilizará los fondos recaudados para realizar inversiones financieras confiadas (distintas de la gestión del efectivo), préstamos confiados y otras inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores e inversiones en derivados, ni invertirá directa o indirectamente los fondos recaudados en empresas que se ocupen principalmente de la compra y venta de valores negociables.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas de contribuciones u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 11 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Artículo 12 al utilizar los fondos recaudados, la sociedad, de conformidad con las disposiciones del sistema financiero, cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación del uso de los fondos.
Artículo 13 los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se ejecutarán estrictamente de conformidad con el calendario del plan examinado y aprobado por el Consejo de Administración. Si el proyecto no puede completarse según lo previsto debido a factores objetivos imprevisibles, la empresa revelará públicamente la situación real y explicará las razones.
Artículo 14 si se da alguna de las siguientes circunstancias a un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 15 cuando una sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión de capital recaudado inicialmente, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 16 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados, la sustitución sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad haya examinado y aprobado, la sociedad contable haya emitido un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora hayan dado su consentimiento explícito y hayan cumplido la obligación de divulgación de información, y el tiempo de sustitución no excederá de seis meses desde la fecha en que se registre el Fondo recaudado.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ajustar el calendario de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, o utilice los fondos recaudados ahorrados para cumplir las normas de deliberación de la Junta General de accionistas, también será examinada y aprobada por la Junta General de accionistas.
Artículo 18 una vez finalizados los proyectos de inversión de capital recaudado individual o totalmente por la sociedad, los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) podrán utilizarse para otros fines por un importe inferior a 5 millones de yuan y inferior al 5% de los fondos recaudados netos del proyecto, podrán quedar exentos del cumplimiento de los procedimientos establecidos en el artículo 17 y su utilización se revelará en el informe anual. Si el uso de los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanza o supera el 10% de los fondos recaudados netos del proyecto y es superior a 10 millones de yuan, también se someterá a la consideración y aprobación de la Junta General de accionistas.
Artículo 19 el uso temporal de los fondos recaudados ociosos de la empresa para complementar los fondos de liquidez se limitará a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales, y se cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados ociosos no se utilizarán directa o indirectamente para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados.
Artículo 20 cuando una sociedad complemente su capital de trabajo con fondos recaudados ociosos, anunciará oportunamente, tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad, lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados, la situación y las razones de la inactividad;
Iii) las razones de la falta de liquidez, la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar la liquidez;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros de los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos corrientes, si existen cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados; Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por esta bolsa.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan. En caso de que la sociedad no pueda devolver la parte de los fondos a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo, cumplirá los procedimientos de examen y hará un anuncio público sin demora antes de la fecha de vencimiento, de conformidad con los requisitos del párrafo anterior, y el anuncio incluirá el destino de los fondos, las razones por las que no puede devolverse, las razones por las que sigue utilizándose para reponer el capital de trabajo y el plazo, etc. Artículo 21 la sociedad podrá administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y cumplirá los requisitos de alta seguridad y buena liquidez, y no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 22 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, anunciará oportunamente los siguientes contenidos después de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) el uso de los fondos recaudados, la situación ociosa y las razones, si existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Iii) el nombre del producto de inversión, la entidad emisora, el tipo, la cantidad, el plazo, el modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión, la tasa de rendimiento anualizada prevista (en su caso), el análisis y la explicación específicos de la seguridad y la liquidez del producto de inversión por el Consejo de Administración;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
La empresa revelará oportunamente al público el anuncio indicativo de riesgo cuando descubra que la situación financiera de la entidad emisora de productos de inversión se deteriora y que los productos invertidos se enfrentan a pérdidas y otros riesgos importantes, y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
CAPÍTULO IV GESTIÓN de los fondos recaudados en exceso
Artículo 23 la sociedad, de conformidad con el plan de desarrollo de la sociedad y las necesidades reales de producción y funcionamiento, organizará adecuadamente el plan de utilización de la parte de los fondos recaudados netos reales que supere el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”), llevará a cabo Un análisis científico y prudente de la viabilidad del proyecto y lo presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación antes de su divulgación. El anuncio del plan de utilización incluirá lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados, incluida la fecha de recepción de los fondos recaudados, el importe de los fondos recaudados, el importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados, el nombre y la cantidad de los proyectos invertidos, el importe acumulado previsto y el importe real utilizado;
Introducción de los proyectos de inversión previstos, incluida la información básica de cada proyecto, las transacciones conexas, el análisis de viabilidad, el análisis de los beneficios económicos, el plan de progreso de las inversiones, la descripción de los proyectos que se han obtenido o que aún no han sido aprobados por los departamentos pertinentes y la indicación de Los riesgos (si procede);
Opiniones independientes de los directores independientes, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes sobre la racionalidad, el cumplimiento y la necesidad del plan de utilización de los fondos recaudados en exceso.
Cuando el importe de los fondos recaudados supere los 50 millones de yuan y el importe total de los fondos recaudados supere el 10%, el plan se presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
En principio, los fondos recaudados en exceso se utilizarán para las actividades principales de la empresa. Los fondos recaudados en exceso no se utilizarán para inversiones financieras como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otros, la gestión financiera confiada (con excepción de la gestión del efectivo) ni para inversiones de alto riesgo como la inversión en valores o la inversión en derivados, ni se invertirán directa o indirectamente en empresas cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
Artículo 24 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer permanentemente fondos líquidos, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas los examinarán y aprobarán, y el director independiente, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente darán a conocer claramente
