Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sino Medical Sciences Technology Inc(688108)
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Ajustes y cuestiones relativas a la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación... 2. Declaración 3. Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 5. Documentos de referencia y métodos de consulta 11 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) : refers to Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas y este plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) Science and Technology Co., Ltd. Para 2022. 3. Acciones restringidas, acciones restringidas de segunda clase: acciones comunes de acciones a adquiridas y registradas por los sujetos de incentivos que cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos después de cumplir las condiciones de beneficio correspondientes. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 5. Objeto del incentivo: los empleados de la empresa (incluidas las filiales) que hayan obtenido acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos. 6. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador. 7. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 8. Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad total o nulas. 9. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa que registra las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio. 10. Condiciones de atribución: los objetivos de los incentivos establecidos en el plan de incentivos restrictivos para las acciones son las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener los incentivos para las acciones. 11. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo restringido cumpla las condiciones de beneficio debe ser la fecha de negociación. 12. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 13. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 14. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 15. Listing Rules: refers to listing Rules of Shanghai Stock Exchange. 16. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 17. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices de autorregulación y supervisión, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Iv. Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 ha cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
1. El 27 de abril de 2022, la empresa celebró la sexta reunión del segundo Consejo de Administración. Deliberar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración de la empresa para que se ocupe de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente claramente acordada sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
El mismo día, la empresa convocó la sexta reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para 2022, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 y la propuesta sobre la Verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022. La Junta de supervisores de la empresa verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 29 de abril de 2022 (www.sse.com.cn.) Divulgación de los anuncios pertinentes.
2. El 29 de abril de 2022, la empresa se encuentra en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) El anuncio sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes (número de anuncio: 2022 - 023) fue divulgado por el Sr. Changchun, director independiente, como solicitante, para solicitar derechos de voto a todos los accionistas de la empresa sobre la propuesta relativa al plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 que se celebrará en la junta general anual de accionistas de 2021, que se celebrará el 20 de mayo de 2022.
3. Durante el período comprendido entre el 29 de abril de 2022 y el 12 de mayo de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y el cargo del objeto que debía inspirarse en la empresa, con un período de publicidad no inferior a 10 días. Durante el período de publicidad, los empleados de la empresa pueden informar a la Junta de supervisores de la empresa por escrito u oralmente. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ningún empleado al objeto del incentivo propuesto. 13 de mayo de 2022, la empresa está en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) Se divulgan los dictámenes de verificación y las notas informativas sobre la publicidad de la lista de objetos de incentivos otorgados por primera vez por Sino Medical Sciences Technology Inc(688108) \ en el plan de incentivos
4. El 20 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración de la sociedad se ocupe de cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022, Y en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 21 de mayo de 2022 (www.sse.com.cn.) Se divulga el anuncio de resolución de la junta general anual de accionistas de 2021 (número de anuncio: 2022 - 033). 5, 20 de mayo de 2022, la empresa está en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) Se divulga el informe de autoevaluación de la información privilegiada sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2022 (número de anuncio: 2022 - 032). 6. El 24 de mayo de 2022, la empresa celebró la séptima reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, y examinó y aprobó la "propuesta de reglamento sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022" y la "propuesta de reglamento sobre la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos". The Independent Director of the company expressed a clearly agreed Independent Opinion on the above matters. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de la primera subvención y emitió dictámenes de verificación. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 26 de mayo de 2022 (www.sse.com.cn.) Los anuncios pertinentes publicados en el
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. La diferencia entre el plan de incentivos de acciones restringidas y el plan de incentivos de acciones restringidas aprobado por la Junta General de accionistas
Considerando que uno de los primeros incentivos concedidos en el marco del plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 de la empresa (en lo sucesivo denominado "el actual plan de incentivos") ya no es elegible como objeto de incentivos debido al ajuste del empleo, De conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de kechuangban, la Guía no. 4 sobre la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa de kechuangban, la divulgación de información sobre incentivos de capital, etc., y el plan de incentivos de capital restringido para 2022 (proyecto), etc. Y la autorización de la junta general anual de accionistas de 2021, la compañía convocó la séptima reunión de la segunda Junta Directiva y la séptima reunión de la segunda Junta de supervisores el 24 de mayo de 2022, examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022, y acordó ajustar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
Después de este ajuste, el número total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos de la empresa se ajustará de 18,95 millones de acciones a 18,75 millones de acciones. El número de personas a las que se concedió el plan de incentivos por primera vez se ajustó de 41 a 40, el número de acciones restringidas concedidas por primera vez se ajustó de 15,16 millones a 15 millones, y el número de acciones restringidas reservadas se ajustó de 3,79 millones a 3,75 millones.
Además de los ajustes anteriores, el contenido del plan de incentivos es coherente con el contenido del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 aprobado por la junta general anual de accionistas de 2021. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, las acciones restringidas sólo pueden concederse a los sujetos de incentivos si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que:
