Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Opiniones de verificación sobre el cumplimiento de las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión”
Considerando que Xinjiang Xinjiang Xuefeng Sci-Tech (Group) Co.Ltd(603227) (Group) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa que cotiza en bolsa”) tiene la intención de comprar Xinjiang Agricultural and Animal Husbandry Investment (Group) Co., Ltd., Sichuan JinXiang sairui Chemical Co., Ltd., Hefei Wufeng Investment Co., Ltd., Chengdu guoheng No. 1 Investment Partnership (Limited Partnership), Aksu Investment and Construction Group Co., Ltd., mediante la emisión de acciones y el pago en efectivo, Shayariyang Investment Co., Ltd., Meishan Jinye Enterprise Management Planning Center (Limited Partnership), Aksu xinfa Mining Co., Ltd., alar Tongzhong State – owned Assets Management Co., Ltd., Shaoxing SANYE Foreign Trade Co., Ltd., Ding Ling, Xinjiang shayacheng Construction Investment Co., Ltd., Xinjiang JinDing Heavy Industry Co., Ltd., Ren Hu, Zhu qianxue, Zhou Jun posee el 100% de las acciones de Xinjiang Yuxiang Huyang Chemical Co., Ltd. Y recauda fondos de apoyo (en lo sucesivo denominados “la transacción”). Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o \
De conformidad con las opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2018] No. 22), el asesor financiero independiente examina y emite las siguientes opiniones sobre el comportamiento de los asesores financieros independientes y las empresas que cotizan en bolsa que emplean a instituciones o personas de terceros (en adelante, “terceros”) en esta transacción:
El asesor financiero independiente no tiene ningún tipo de comportamiento de contratación directa o indirecta remunerada de terceros
Después de la verificación, no hay ningún tipo de comportamiento directo o indirecto de contratación de terceros pagados en esta transacción, ni ningún comportamiento no divulgado de contratación de terceros, de acuerdo con los requisitos de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de la contratación de terceros en la banca de inversión por Empresas de valores”.
2. La empresa que cotiza en bolsa no contrata directa o indirectamente a terceros a expensas de los intermediarios que deben contratarse de conformidad con la ley
Tras la verificación, las empresas que cotizan en bolsa han contratado a Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
Además, las empresas que cotizan en bolsa no contratan directa o indirectamente a terceros a título oneroso, lo que cumple los requisitos de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión”.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
A través de la verificación, el asesor financiero independiente considera que: en esta transacción, el asesor financiero independiente no tiene el comportamiento de contratar a un tercero directamente o indirectamente, y la empresa que cotiza en bolsa no tiene el comportamiento de contratar a otro tercero directamente o indirectamente, excepto el comportamiento de contratar a un asesor financiero independiente y al asegurador principal, Asesor Jurídico, empresa contable, institución de evaluación de activos. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión”.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma de la opinión de verificación de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
Hu shiyang Wang yaqin Hao shipeng
25 de mayo de 2022
