Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación... 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones... 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo... 6 (II) número de acciones restringidas concedidas... 7 (ⅲ) período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición de las acciones restringidas. 8 (IV) condiciones para la concesión y atribución de acciones restringidas... 9 (V) precio de adjudicación de las acciones restringidas... 12 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos... Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad de los planes de incentivos restrictivos a las acciones con las políticas y reglamentos... 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa... 15 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo... 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos a la propiedad... 16 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos... 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 16 (VII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company... 17 (ⅷ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas... 18 (Ⅸ) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa... 18 (XXI) Otros... 19 XI) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 21 (ⅰ) documentos de referencia 21 (ⅱ) modo de consulta... 21 I. Interpretación
La empresa y el índice público (incluidas las filiales)
Empresas que cotizan en bolsa
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Pregunta
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que las acciones restringidas cumplan las condiciones para la concesión del plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y el personal directivo y técnico básico (empresarial) de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020).
Business Management se refiere a Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self - Regulation Guidelines No. 1 - Business Management.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa es responsable de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, se adopta el plan de incentivos restrictivos para las acciones. El presente informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre los planes restrictivos de incentivos a las acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos se concede por primera vez a 108 personas, entre ellas:
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal directivo básico y técnico (operacional).
Entre los objetivos del plan de incentivos, el Director y el personal directivo superior deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener una relación laboral o de empleo con la empresa en el momento de la adjudicación de las acciones restringidas y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes y supervisores de la empresa, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres, hijos y empleados extranjeros. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
El objeto incentivador no tiene las siguientes circunstancias que no pueden convertirse en objeto incentivador:
Ha sido identificado por la bolsa de valores como un candidato inadecuado en los últimos 12 meses;
Ser identificado como un candidato inadecuado por la c
Haber sido sancionado administrativamente por la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades; Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
3. Distribución de las acciones restringidas concedidas por el plan de incentivos entre los objetivos de incentivos
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Número de anuncio del plan de incentivos
Directores, personal directivo superior
1 Director 6,55 4,37% 0,04%
2 Feng Zhiyong Director, Deputy General Manager, 5.82 3.88% 0.03%
Secretary of the Board
Personal básico de gestión y Tecnología (Operaciones) 107,60 71,75% 0,62%
Miembros (106)
Total de la primera parte concedida (108 personas) 119,97 80,00% 0,69%
Reserva 29,99 20,00% 0,17%
Total 149,96 100,00% 0,86%
Nota: (1) las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no exceden del 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 20% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes ni a los supervisores de la empresa, ni a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres, hijos ni empleados extranjeros.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente del objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado de conformidad con los requisitos y en el momento oportuno después de que el Consejo de Administración, el director independiente y la Junta de supervisores emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
Si el número total del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores de los subtemas, se debe al redondeo. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en este plan de incentivos son las acciones restringidas (segunda categoría de acciones restringidas). La fuente de las acciones es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
2. El número total de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder al objeto de incentivos no excederá de 1.499600 acciones, lo que representa aproximadamente el 0,86% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
