Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Código de acciones: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no Observación / no aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido negativo por la CPA es
Informe de auditoría en el que se formulan observaciones o no pueden formularse observaciones
2 si el informe de control interno del último ejercicio contable no ha sido aprobado por la CPA es
Informe de auditoría que emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión
Si no se ha producido ningún incumplimiento de las leyes, reglamentos y estatutos en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista;
Situación de la distribución de los beneficios mediante compromisos públicos
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
No incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, o
El controlador y su cónyuge, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han considerado inapropiado en los últimos 12 meses
Candidatos
11 si la Comisión Reguladora de valores de China no ha sido nombrada por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no hay ningún director o directivo superior de la empresa prescrito en el derecho de sociedades
Situación
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez son siempre
Si la cantidad acumulada no supera el 10% del capital social total de la empresa
El objetivo de un solo incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez de las acciones concedidas acumulativamente es
Si los billetes no superan el 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados no supera el derecho de subvención previsto en el plan de incentivos de capital no es aplicable
20% del beneficio
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre y no es aplicable
Título y número de mandatos
19 si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior, no es aplicable si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de la motivación.
Condiciones para el ejercicio de los derechos
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existen o no
En las empresas que cotizan en bolsa no se puede aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital es
Situación; Explicar si la aplicación del plan de incentivos de capital conducirá a la participación de las empresas que cotizan en bolsa
La tela no cumple los requisitos de la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
Número de acciones que deben concederse y tipos de acciones que deben concederse en el marco del plan de incentivos de capital
Categoría, fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si
El número de derechos e intereses que deben concederse en cada caso, el número de acciones subyacentes y
Porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Cuando se establezca un derecho de reserva, se reservará el derecho de reserva.
El número de acciones y el porcentaje del total de acciones del plan de incentivos de capital; Todos en vigor
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período es superior al de la empresa
Descripción del 10% del capital social total y del proceso de cálculo
Además de la parte reservada, el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa;
Debe revelarse su nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse, plan de incentivos de participación
La proporción del total de derechos e intereses que se concederán; Otros objetos de estímulo (individualmente o según proceda) son:
El número de derechos e intereses que pueden concederse y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos a la propiedad; Simple
Acciones de la empresa concedidas a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el importe acumulado de los billetes supera el 1% del capital social total de la empresa
Duración del plan de incentivos de capital, de la opción de compra de acciones, de la fecha de autorización o de la fecha de autorización
Determinar el método, la fecha de ejercicio, el período de validez del ejercicio y el Acuerdo de ejercicio.
Fecha de concesión, período de restricción de la venta y disposición para desbloquear el período de restricción de la venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y la parte que las determina
Ley. Si se adoptan las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital
En caso de que el precio de adjudicación o el precio de ejercicio se determinen por otros medios distintos del método de fijación de precios
Sobre la base de la descripción de la base y el método de fijación de precios, se contrata a un consultor financiero independiente para que verifique y evalúe los incentivos de capital.
Viabilidad del plan, si es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y la base de precios pertinente
Y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los intereses de los accionistas
Influencia para expresar una opinión clara y revelar
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Una subvención o línea cuasi fraccionada.
Cuando se ejerzan derechos e intereses, se revelarán las condiciones en que el objeto incentivador haya obtenido o ejercido derechos e intereses en cada ocasión; Sí.
Descripción de la definición del índice y de las normas de cálculo relativas a las condiciones de establecimiento; Acordar la concesión de derechos,
Si no se cumplen las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Como objeto de estímulo
Los índices de evaluación de la actuación profesional, incluidos los directores y los altos ejecutivos, se revelarán para el ejercicio de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos; Sí.
Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelarán plenamente los indicadores establecidos.
La ciencia y la racionalidad del objeto; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos para las acciones, en una etapa posterior
Si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos es inferior al del plan de incentivos anterior, se explicarán plenamente las razones.
Racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro
El período durante el cual las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder acciones restringidas y los objetivos de incentivos no pueden ejercer sus derechos e intereses es el siguiente:
Interspace
El método de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio y el plan de incentivos de capital
Procedimientos (por ejemplo, métodos de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos, etc.)
Tratamiento contable de los incentivos de capital, valor razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el cambio de posición de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, y la controversia conexa o el mecanismo de solución de controversias son:
Sistema
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro, declaración engañosa u omisión material; Documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en caso de ejercicio de los derechos e intereses. Recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y puntos de tiempo, precios de recompra e ingresos de los procedimientos de amortización y recuperación de ingresos
Normas, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
24 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, no se aplican al menos tres empresas de referencia seleccionadas
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
27 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación no es inferior a 12 meses no aplicables
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 si la proporción de las acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 sí
Mes
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de acciones no es superior a la del objeto incentivador
50% del total de opciones sobre acciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo continuo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social
Condiciones de estímulo
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las normas de las medidas de gestión de los incentivos de capital es el siguiente:
Fix
Si la formulación, el examen y la publicidad de los planes de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Ley de incentivos de capital sí
Disposiciones de las medidas de gestión de incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa ha realizado la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Obligación
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y a todos los accionistas
Violación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él no es aplicable
De conformidad con las disposiciones de las “medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social”
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
36 empresas que cotizan en bolsa
