Abreviatura de valores: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Código de valores: China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
0 China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) número de opciones sobre acciones concedidas… 7 (ⅲ) período de validez de la opción de compra de acciones, fecha de autorización y calendario pertinente después de la concesión… 8 (IV) precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 9 (V) condiciones de autorización y ejercicio del plan de incentivos… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 14 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos de opciones sobre acciones con las políticas y reglamentos… 14 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 15 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 15 (ⅳ) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos a la propiedad… 15 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 16 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 16 (VII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 17 (ⅷ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 18 (Ⅸ) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 18 (XXI) Otros… 19 XI) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 21 (ⅰ) documentos de referencia 21 (ⅱ) modo de consulta… 21 I. Interpretación
Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: China Calxon Group Co.Ltd(000918) \
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2022.
La empresa otorga al objeto incentivador la opción de compra de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado
Derecho a un determinado número de acciones
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, las empresas que obtienen opciones sobre acciones (incluidas las filiales que controlan acciones) son las siguientes:
Directores, personal directivo superior, personal directivo medio y personal técnico básico (empresarial)
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones han sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
El acto de ejercer la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos. En el plan de incentivos, el ejercicio es el acto de compra de acciones de acuerdo con las condiciones establecidas por el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones de la empresa
Precio
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por China Calxon Group Co.Ltd(000918) \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de la Empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las directrices para la autorregulación y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa es elaborado por el Comité de nominación, remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones se adopta para los objetivos de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre los planes de incentivos para las opciones sobre acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
La primera autorización del plan de incentivos se refiere a un total de 67 personas, entre ellas:
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal directivo medio y columna vertebral de la tecnología básica (negocios).
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los incentivos mencionados, los directores y los altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración. Todos los demás objetivos de incentivos tienen una relación laboral o laboral con la empresa o sus filiales cuando la empresa concede la opción de compra de acciones.
El objeto de incentivo de la parte reservada para la concesión se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la información pertinente sobre el objeto de incentivo se revelará con precisión en el sitio web designado a petición de la Junta Directiva, el director independiente y La Junta de supervisores emitirán dictámenes claros, el abogado emitirá dictámenes profesionales y emitirá dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
La distribución de las opciones de compra de acciones autorizadas por primera vez en este plan de incentivos entre los sujetos de incentivos se muestra en el cuadro siguiente:
Número de orden de las acciones concedidas
Proporción del número total de derechos
Directores, personal directivo superior
1.00 horas Presidente shouming 160000 8,87% 0,89%
2 Zhang xiaoqin Director 150000 8,31% 0,83%
3 Li Huaibin Director and Executive Vice – General Manager 800.00 4.43% 0.44%
4 Li chunhao general manager 500.00 2.77% 0.28%
5 Li Liang Deputy General Manager 500.00 2.77% 0.28%
6 Wang Jianxin Deputy General Manager 500.00 2.77% 0.28%
7 hablando del Director General Adjunto de boxian 500,00 2,77% 0,28%
8 hodong Deputy General Manager 400.00 2.22% 0.22%
9 Wang guihong Finance director 400,00 2,22% 0,22%
10 Hanfei Board Secretary 400.00 2.22% 0.22%
Personal directivo de nivel medio y columna vertebral de la tecnología básica
(57 personas) 8.620,00 47,78% 4,78%
Reserva 2321915 12,87% 1,29%
Total (67 personas) 18.041915 100,00% 10,00%
Nota: 1. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del capital social total de la empresa. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 1% del capital social total de la empresa.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, supervisors and Shareholders or real controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos.
4. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores de los subtemas, se debe al redondeo. Ii) número de opciones sobre acciones concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a la emisión de acciones comunes de la empresa.
2. Número de opciones de compra de acciones cubiertas por el plan de incentivos
Este plan de incentivos se concederá
