Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Nombre de la empresa: China Calxon Group Co.Ltd(000918) Código de acciones: China Calxon Group Co.Ltd(000918) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si el orden existe
Asunto no (Sí / no / observaciones no aplicables)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado o
Informe de auditoría sin observaciones
2 si el informe de control interno del último ejercicio contable no ha sido negativo por la CPA es sí
Informe de auditoría en el que se formulan observaciones o no se formulan observaciones
Si no ha habido ningún incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista
Situación de la distribución de los beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
Y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la c
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han sido responsables de violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe una situación en la que el derecho de sociedades prohíba a los directores y altos directivos de las empresas
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
No más del 10% del capital social total de la empresa
16 si las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no son
Más del 1% del capital social total de la empresa
Si la proporción de derechos reservados no supera el número de derechos que se concederán en el plan de incentivos de capital
20%
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo y dirección, y
Cantidad concedida
Si el objeto de incentivo es un director o un ejecutivo, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de incentivo es
Condiciones de beneficio
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 exhaustividad de las disposiciones del plan de incentivos de capital
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existe una empresa que cotiza en bolsa artículo por artículo.
La empresa no puede aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; Descripción de las acciones
La aplicación del plan de incentivos dará lugar a que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no se ajuste a las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que deben concederse, el tipo de acciones a las que se adjudicará el plan de incentivos de capital, y
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se lleva a cabo por etapas,
El número de acciones que deben concederse por vez, el número de acciones subyacentes y su participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa son:
Porcentaje de; Número de derechos reservados y plan de incentivos
Porcentaje del patrimonio neto total; Todos los objetivos cubiertos por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el total acumulado de acciones supera el 10% del total de acciones de la empresa y su proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelará la información pertinente.
Nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y número total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Proporción; Número y porcentaje de derechos e intereses que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según la clasificación apropiada)
La proporción de la cantidad total de capital que se concederá en el plan de incentivos de capital; Un solo objeto de incentivo pasa a través de todos los períodos de validez
Si las acciones de la empresa concedidas en virtud del plan de incentivos a la participación en el capital social de la empresa superan el 1% del capital social total de la empresa
Ming
El período de validez del plan de incentivos de capital, la forma en que se determina la fecha de la opción de compra de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización;
La fecha de ejercicio, el período de validez del ejercicio y el Acuerdo de ejercicio, la fecha de concesión y el período de venta de las acciones restringidas son:
Disposición periódica de las cerraduras de venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación. Como la minería
Utilizar métodos distintos de los especificados en los artículos 23 y 29 de las medidas para la administración de los incentivos de capital
En caso de que otros métodos determinen el precio de subvención o el precio de ejercicio, la base de fijación de precios y el método de fijación de precios no serán aplicables.
Además, contratar a un consultor financiero independiente para verificar la viabilidad del plan de incentivos de capital y determinar si es beneficioso para la empresa.
El desarrollo sostenible de las empresas municipales, la base de precios pertinente y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si perjudican la inclusión en la lista
Expresar una opinión clara y revelar los intereses de la empresa y su influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Cuando se proponga conceder o ejercer derechos e intereses por etapas,
Revelará las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Relativa a las condiciones de establecimiento
Descripción de la definición del índice, la norma de cálculo, etc.; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses,
Los intereses pertinentes no se aplazarán hasta el siguiente período; Si el objetivo del incentivo incluye a los directores y ejecutivos, debe revelarse que el incentivo es
Indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses de los objetos; Indicadores de evaluación de la actuación profesional para la divulgación de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos
En caso afirmativo, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; La empresa ejecuta simultáneamente acciones de varias etapas
En el caso de un plan de incentivos, si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos posterior es inferior al del plan de incentivos anterior, el plan de incentivos posterior deberá ser suficiente.
Explicación de la razón y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa son:
Período durante el cual no se concederán acciones restringidas ni se prohibirá el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador
Métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio (por ejemplo:
Métodos de ajuste para la distribución de beneficios y la adjudicación de acciones
El método de tratamiento contable de los incentivos de capital, la determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones es el siguiente:
Métodos, el valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el derecho de control, fusiones, escisiones, cambios en los objetivos de los incentivos, separación de funciones
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de muerte o muerte
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital;
Una declaración engañosa u omisión material; Existen registros falsos en los documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo.
Declaración engañosa u omisión material que dé lugar a la no conformidad con la concesión o el ejercicio de derechos
Compromiso de devolver beneficios a la empresa. Criterios desencadenantes para la cancelación de la recompra de acciones y la recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Principio de cálculo, procedimiento operativo, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
24 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es propicio para la promoción es
Mejora de la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, si muchas de las empresas de referencia seleccionadas no son adecuadas
En 3
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
¿27 no es aplicable un intervalo no inferior a 12 meses entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación?
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 no se aplicará si la proporción de las acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 meses
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de opciones de acciones concedidas al objeto incentivador es
50% del total
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa;
Si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital para la aplicación de los incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los requisitos de la gestión de incentivos de capital;
Disposiciones de las medidas
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y a las leyes y reglamentos pertinentes;
Disposiciones del reglamento
Si las empresas que cotizan en bolsa han cumplido sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica obviamente los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas y viola el plan de incentivos de capital;
Situación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él se basa en el
Las disposiciones de las medidas de gestión de incentivos se evaden
Otras cuestiones que deben abordarse
