Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la octava reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad de la Comisión Reguladora de valores de China, como directores independientes de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) (en adelante, “la empresa”), hemos examinado las propuestas pertinentes de la octava reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa con una actitud seria y responsable, hemos examinado cuidadosamente la información pertinente y hemos adoptado una posición de juicio independiente. Emitir una opinión independiente sobre:
Opiniones independientes sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) y su resumen para 2022
Hemos examinado cuidadosamente los materiales relacionados con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 presentado por la empresa:
1. La formulación, el contenido y el proceso de examen del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 y su resumen (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de la empresa se ajustan a las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “El derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”); Disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos; El contenido del plan de incentivos no viola las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes ni los intereses de la empresa y de todos los accionistas;
2. The Company has not found the case that the company has prohibited the implementation of Equity Incentive Plan as stipulated in the Regulatory Measures, Guidelines for self – Regulation of Listed Companies in shenzhen Stock Exchange no. 1 – Business Management, and other laws, Regulations and Regulatory documents.
3. El plan de incentivos de la empresa otorga por primera vez a los sujetos de incentivos la calificación para ocupar puestos de trabajo de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, los Estatutos de la empresa, etc. Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y el personal básico de la empresa (incluidas las filiales), excluidos los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, as í como sus cónyuges, padres e hijos. No existen los siguientes casos en el objeto de estímulo:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Todas las personas incluidas en la lista cumplen las condiciones de los objetivos de incentivos estipulados en las medidas de gestión, el alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos de la empresa, y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2022 es legal y eficaz.
4. El contenido del plan de incentivos de la empresa se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes; El Acuerdo de concesión de la opción de compra de acciones, el Acuerdo de ejercicio (incluyendo la cantidad de subvención, la fecha de autorización, el precio de ejercicio, el período de espera, el período de ejercicio, las condiciones de ejercicio, etc.) no viola las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, no viola los intereses de la empresa y de todos los accionistas, la empresa no tiene ningún plan o arreglo para proporcionar préstamos, garantías de préstamo o cualquier otra ayuda financiera al objeto de incentivo.
5. La aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa es beneficiosa para seguir mejorando la estructura de Gobierno de la empresa, mejorar el mecanismo de incentivos de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y el sentido de misión del equipo de gestión de la empresa y la columna vertebral de las empresas para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Los directores afiliados se han abstenido de votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados las examinarán y votarán. En resumen, la aplicación del plan de incentivos es beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios; Los objetivos de incentivos que se concederán en el plan de incentivos se ajustarán a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes para convertirse en objetivos de incentivos. Estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo este plan de incentivos de acciones y presentará a la Junta General de accionistas para su examen el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones de acciones (proyecto) y su resumen para 2022.
Opiniones independientes sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022
Los índices de evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2022 se dividen en la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual. El establecimiento de indicadores de evaluación se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones básicas de los estatutos. Entre ellos, a nivel de la empresa, el beneficio neto auditado atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, deduciendo las pérdidas y ganancias no recurrentes (el valor numérico que excluye el efecto de los gastos de pago de acciones de este plan de incentivos y otros planes de incentivos para el personal como base de cálculo) se utiliza como índice de evaluación del desempeño, que tiene plenamente en cuenta factores como el entorno macroeconómico, el desarrollo de la industria, la competencia del mercado y la planificación del desarrollo futuro de la empresa. Teniendo en cuenta la posibilidad de realización y el efecto de incentivo para el personal de la empresa, el objetivo de rendimiento es claro, el establecimiento de indicadores es razonable y científico, puede reflejar la rentabilidad de la empresa y la encarnación final del crecimiento de la empresa, y garantizar la realización de la estrategia de desarrollo futuro y el Objetivo de gestión de la empresa.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, el Departamento de recursos humanos de la empresa y el líder a cargo del objeto de incentivo son responsables de la evaluación general de cada año de evaluación del objeto de incentivo, El Comité de remuneración y evaluación es responsable de examinar el proceso de ejecución y los resultados de la evaluación de la actuación profesional de la empresa, y puede hacer una evaluación más precisa y completa de la actuación profesional del objeto de incentivo. De acuerdo con los resultados de la evaluación del desempeño de los objetivos de incentivos, la empresa determinará si los objetivos de incentivos individuales cumplen las condiciones de ejercicio.
En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, es propicio para promover la competitividad de la empresa, al mismo tiempo, tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos.
Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos para la compra de servicios financieros
Tras la verificación, el director independiente de la empresa considera que la inversión en productos financieros de bajo riesgo mediante el uso de fondos propios ociosos no afectará al volumen normal de Negocios y las necesidades de capital de la empresa, ni al desarrollo normal de las principales empresas ni a las necesidades de capital de la empresa. A través de una inversión financiera moderada de bajo riesgo, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos ociosos de la empresa, obtener ciertos ingresos de inversión, y buscar más beneficios para la empresa y los accionistas. Los procedimientos de examen y aprobación realizados por la empresa se ajustan a la ley y el control interno pertinente es sólido y eficaz, y no afectarán negativamente a la empresa ni a los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en utilizar no más de 100 millones de yuan de fondos propios ociosos para comprar productos financieros bancarios a corto plazo de alta seguridad y bajo riesgo, dentro de esta cantidad de fondos pueden ser reciclados, los ingresos financieros pueden reinvertirse, la cantidad total de reinversión debe estar dentro de la cantidad mencionada. El período de validez del límite será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta en su octava reunión. El Consejo de Administración de la empresa autoriza al Sr. Wang Yu, Presidente de la Junta, a examinar y aprobar la decisión de inversión y a firmar los documentos contractuales pertinentes, que serán operados específicamente por el Departamento de Finanzas. El plazo de autorización será de un año a partir de la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
Directores independientes: Zhu Weishan, Huang tianshun y Zhang Chunyan 25 de mayo de 2022
