Shenzhen Value online Consultant Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… 1 en el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos… 5 I. Instrumentos de incentivos y fuentes de existencias 5. Número de derechos e intereses que deben concederse 5. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 5. Período de validez, fecha de autorización, período de espera, fecha de validez y período de prohibición del plan de incentivos. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación… Condiciones de concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios de los derechos e intereses del plan de incentivos actual… Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones por la empresa… Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de la empresa… Opiniones de verificación sobre si este plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa… 25 VI. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 28 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 28
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Contenido explicativo
La empresa, el índice de cotización
Plan de incentivos, plan de incentivos, plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) para 2022.
Este informe, el informe del asesor financiero independiente de Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd. Sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de Shenzhen
Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo básico y el personal técnico básico (empresarial) de las empresas que reciben opciones sobre acciones (incluidas las sucursales y las filiales de acciones) y los cuadros directivos y técnicos que tienen un impacto directo en el rendimiento operativo y el desarrollo sostenible de la empresa
Período de validez: desde la fecha de la primera autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha de ejercicio o cancelación de todas las opciones de compra de acciones
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones, el objeto de incentivos ejerce el comportamiento del índice de ejercicio de la opción de compra de acciones que posee.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas de la sociedad.
El Consejo de Administración es el Consejo de Administración de la empresa.
El Comité de remuneración y evaluación se refiere al Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación no. 1 se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange
Securities Registration and Settlement Agency refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Settlement Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente del plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 y publica este informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, la Guía de autorregulación no. 1, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Streamax Technology Co.Ltd(002970) Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Streamax Technology Co.Ltd(002970) \ \ \ \ \
2. El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan surgir de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe, ya que sus opiniones se limitarán a la viabilidad del plan de incentivos, la conveniencia del desarrollo sostenible de la empresa, la base de precios pertinente y la racionalidad del método de fijación de precios, los daños a los intereses de la empresa y el impacto en los intereses de los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente señala a todos los accionistas de la empresa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) y el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022, que la empresa ha revelado públicamente.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa, de conformidad con los principios de diligencia, prudencia, diligencia debida con todos los accionistas de la empresa y objetividad e imparcialidad. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
1. No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que se encuentra la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que se encuentra la empresa.
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por las partes interesadas son verdaderas, exactas y completas. En tercer lugar, este plan de incentivos no tiene otros obstáculos, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto.
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de incentivos de opciones sobre acciones y los términos del acuerdo pertinente, de conformidad con el principio de buena fe.
No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa, que se examinará y aprobará en la novena reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa y requerirá la deliberación de la Junta General de accionistas de la empresa.
Los instrumentos de renta variable utilizados en este plan de incentivos son las opciones sobre acciones. La fuente de las acciones objeto del plan de incentivos es la emisión de acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos.
Número de derechos e intereses que deben concederse
El número total de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene por objeto conceder al objeto de incentivos asciende a 12,11 millones de acciones, y las acciones subyacentes son las acciones ordinarias RMB a, que representan aproximadamente el 7,00% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos. Entre ellos, se concedieron por primera vez 10,06 millones de opciones sobre acciones, lo que representa aproximadamente el 5,81% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan. La reserva de 2,05 millones de opciones sobre acciones representa alrededor del 16,93% del total de los derechos e intereses previstos en el plan y alrededor del 1,18% del total de 17,31 millones de acciones de la empresa en el momento del anuncio del plan.
Cada opción de compra de acciones tiene derecho a comprar una acción de la empresa a precio de ejercicio durante el período de validez si se cumplen las condiciones de ejercicio.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de opción de compra de acciones durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de opciones de acciones durante todo el período de validez no excederá del 1% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la terminación del ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de los incentivos, si la empresa se ocupa de la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, La asignación de acciones, etc., el número de opciones de compra de acciones se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Alcance del objeto de excitación
El número total de beneficiarios de este plan de incentivos concedidos por primera vez asciende a 181, entre ellos:
1. Directores y altos directivos de la empresa;
2. Personal directivo básico de la empresa;
3. Personal técnico básico (empresarial) de la empresa;
4. La columna vertebral de la gestión y la tecnología que tiene un impacto directo en el rendimiento operativo y el desarrollo sostenible de la empresa.
Los objetivos de incentivos anteriores no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad, ni a sus cónyuges, padres e hijos, ni a las personas que no puedan ser objeto de incentivos de conformidad con el artículo 8 de las Medidas administrativas.
Los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o laborales con la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control) y firmar contratos de trabajo o de empleo en el momento de la concesión de derechos e intereses por la empresa y durante el período de evaluación del plan. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
Distribución de las opciones sobre acciones
Hay 181 sujetos de incentivos para la primera concesión de opciones sobre acciones, y la distribución entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción de las opciones sobre acciones concedidas en el capital social total de la empresa en la fecha del anuncio
Liu Lei Director and Deputy General Manager 65 5.37%
