Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Cuadro de autoevaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022
Abreviatura de la empresa: Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Stock Code: Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Independent Financial Advisor: Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Si existe tal cosa
Número de orden elemento (Sí / no / no se aplica ninguna observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 si el control interno del último informe financiero anual no ha sido emitido por CPA sí
Informe de auditoría en el que se formulan observaciones o no se formulan observaciones
Si no ha habido ninguna falta de conformidad con las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad y la publicidad en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista
Situación en que se compromete a distribuir los beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada o si el control real es
El propietario y su cónyuge, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han considerado a las personas indebidas en los últimos 12 meses
Selección
11 si la Comisión Reguladora de valores de China no ha sido enviada en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas de las instituciones o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe tal situación que no pueda actuar como Director o directivo superior en virtud del derecho de sociedades
Forma
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
Si la acumulación no supera el 10% del capital social total de la empresa
Las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez son:
No más del 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados de los objetivos de incentivos no supera los derechos previstos en el plan de incentivos de capital;
20% de la cantidad
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, y
Título y número de mandatos
Si el objeto de la motivación es el Director o el Ejecutivo, la condición de los derechos e intereses es establecer el índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de la motivación.
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión, indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa.
La aplicación del incentivo de capital y el hecho de que el objeto del incentivo no pueda participar en el incentivo de capital; Si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de acciones que deben concederse, el tipo de acciones subyacentes a las que debe concederse el plan de incentivos de capital;
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se lleva a cabo por etapas,
El número de acciones a conceder, el número de acciones subyacentes y el porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y el derecho de participación en el plan de incentivos
Porcentaje del beneficio total; Todas las acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el total acumulado de billetes supera el 10% del capital social total de la empresa y su proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior de la empresa, deberá:
Divulgación de su nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y plan de incentivos para la participación
La proporción del total de derechos concedidos; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros objetos incentivadores (individualmente o según la clasificación apropiada) y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; Par de incentivos individuales
Si las acciones de la empresa concedidas a través de un plan de incentivos de capital durante todo el período de validez se acumulan o no
Descripción de más del 1% del capital social total de la empresa
Período de validez del plan de incentivos de capital, fecha de autorización o fecha de autorización de la opción de compra de acciones
Forma, fecha de ejercicio, período de validez y acuerdo de ejercicio, fecha de concesión de las acciones restringidas, período de restricción de la venta y período de bloqueo de la liberación de la restricción de la venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
Si se utilizan métodos distintos de los previstos en los artículos 23 y 29 de las medidas administrativas
Métodos para determinar el precio de subvención y el precio de ejercicio, se indicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios, y se contratará a un consultor financiero independiente para que verifique la viabilidad y conveniencia del plan de incentivos de capital.
El desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base pertinente de fijación de precios y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si los daños
Expresar opiniones claras y revelar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y su influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Propuesta de concesión o ejercicio de derechos
En caso afirmativo, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza sus derechos e intereses cada vez; Condiciones de establecimiento
Descripción de la definición de los indicadores, las normas de cálculo, etc.; Estipulación de la concesión y el ejercicio de derechos e intereses
En caso de que no se hayan alcanzado los objetivos, los derechos e intereses conexos no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Por ejemplo, los objetivos de los incentivos, incluidos los directores y el personal directivo superior, deberían divulgarse los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses de los objetivos de los incentivos; Divulgación de información
Cuando el índice de evaluación de la actuación profesional de los derechos e intereses se haga público plenamente el carácter científico y razonable del índice establecido
Sexo; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos
Si la norma es inferior al plan de incentivos anterior, debe explicarse plenamente la razón y la racionalidad.
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; El período durante el cual la Empresa Municipal no puede conceder acciones restringidas y el objeto incentivador no puede ejercer sus derechos e intereses.
Métodos y procedimientos de ajuste de la cantidad de capital, el precio de ejercicio del plan de incentivos de capital (por ejemplo, métodos de ajuste en la ejecución de planes como la distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.).
Método de tratamiento contable de los incentivos a la participación, que limita el valor razonable de las acciones o opciones sobre acciones
El método de determinación, el valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad, la aplicación del incentivo de capital debe ser la acumulación de gastos y el impacto en el rendimiento operativo de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de cambio de control, fusión, escisión, cambio de posición del objeto de incentivo, renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital
Compromisos que contengan declaraciones engañosas u omisiones importantes; Existencia de documentos de divulgación pertinentes para el objeto incentivador
Cualquier registro falso, declaración engañosa u omisión material que dé lugar a la no conformidad con el compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en caso de que la concesión de derechos o el ejercicio de derechos sean beneficiosos. Recompra y cancelación de acciones e ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y plazos del procedimiento de recuperación, principios de cálculo y procedimientos operativos para el precio de recompra y los ingresos
Orden, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es propicio para promover la competitividad de la empresa
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
27 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación no es inferior a 12 meses no aplicables
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 meses
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de compra de acciones no supera la proporción de acciones concedidas por el objeto incentivador
50% del total de opciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si el plan de incentivos de capital es beneficioso para la sostenibilidad de las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y de conformidad con las medidas de gestión
Estipular la opinión profesional
Si la empresa que cotiza en bolsa cumple los requisitos para la aplicación del incentivo de capital estipulados en las medidas de gestión son los siguientes:
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión es el siguiente:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Oficina de gestión
Disposiciones de la ley
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las medidas de gestión y a las leyes y reglamentos pertinentes son:
Disposiciones
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Affairs
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas es el siguiente:
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él se basa en:
Las disposiciones de las medidas de gestión se evaden
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
Si una empresa cotizada contrata a un asesor financiero independiente, el informe del asesor financiero independiente se publica con la intención profesional de:
Ver si está completo y cumple los requisitos de las medidas de gestión
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
Cuando el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, si los directores afiliados se abstienen de votar es
Cuando la Junta General de accionistas examina el proyecto de plan de incentivos de capital, si los accionistas afiliados tienen la intención de abstenerse de votar es
Si no hay cuestiones importantes sin precedentes es
La empresa garantiza la veracidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de la información cumplimentada y asume todas las responsabilidades legales derivadas de errores en la información cumplimentada.
