Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 7.
Fuentes y tipos de acciones subyacentes en relación con las cuales se concederán derechos en el plan de incentivos. 7.
Importe total de los derechos e intereses que se concederán en virtud del presente plan de incentivos 7.
Calendario pertinente del plan de incentivos 7.
Método para determinar el precio de ejercicio y el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 10.
Condiciones de concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones 12.
Otros elementos de este plan de incentivos… Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 17.
Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos… 17.
Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos 17.
Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 18.
Opiniones de verificación sobre la cantidad de derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos… 20.
Opiniones de verificación sobre el precio de ejercicio del plan de incentivos 20.
Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos por la empresa… 21.
Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas 24.
Opiniones sobre la verificación de si Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 24.
Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 24.
Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… 25
Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 27
Catálogo de documentos de referencia… 27
Ubicación de los documentos de referencia 27
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) (En lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”), y produce el informe del asesor financiero independiente. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente han sido proporcionados por Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) \ \ \
El asesor financiero independiente, de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, tiene la obligación de diligencia debida con respecto a las cuestiones del plan de incentivos y tiene razones fundadas para creer que no Hay diferencias sustanciales entre las opiniones profesionales expresadas y el contenido de los documentos divulgados por las empresas que cotizan en bolsa. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
Las opiniones expresadas por el asesor financiero independiente se basan en la premisa de que no se han producido cambios importantes en las leyes y reglamentos nacionales vigentes y en las políticas nacionales y el entorno del mercado de las empresas que cotizan en bolsa; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán íntegramente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; El plan de incentivos puede ser aprobado por el Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
No hay relación entre el asesor financiero independiente y la empresa que cotiza en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (proyecto)”, y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al informe del asesor financiero independiente.
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe del asesor financiero independiente tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si contribuye al desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna recomendación de inversión para Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) Listed Companies, Companies, the company refers to
Plan de incentivos de opciones sobre acciones, plan de incentivos, plan de incentivos
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor Report of this Independent Financial Advisor reference to the Stock Option Incentive Plan (Draft) for 2022
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La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Los objetivos de los incentivos empresariales para obtener opciones sobre acciones de conformidad con el presente plan de incentivos se refieren a los directores, los altos directivos y el personal básico que prestan servicios en (incluidas las filiales).
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones hayan sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El ejercicio de la opción de compra de acciones se refiere al comportamiento de compra de acciones de la empresa por el objeto de incentivo de acuerdo con el plan de incentivos.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado;
La información proporcionada y divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa;
No existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de incentivos podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros efectos adversos importantes causados por fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y examinado y aprobado en la octava reunión del tercer Consejo de Administración. Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en el plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de opción de compra de acciones. El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos. Importe total de los derechos e intereses previstos en el presente plan de incentivos
El número de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 9 millones, lo que representa aproximadamente el 7,40% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 7,2 millones de opciones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa aproximadamente el 5,92% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,00% del total de opciones de acciones que se concederán en el plan de incentivos. Se reservaron 1,8 millones de opciones sobre acciones, lo que representa aproximadamente el 1,48% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, que asciende a 1.216998,4 millones de acciones, y el 20,00% del total de opciones sobre acciones previstas en el plan de incentivos. Cada opción de compra de acciones concedida en virtud del presente plan de incentivos tiene derecho a comprar acciones ordinarias de 1 Sociedad de capital a un precio de ejercicio durante el período de validez, siempre que se cumplan las condiciones de entrada en vigor y los arreglos de entrada en vigor.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no ha superado el 10,00% del total de acciones de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa. Iii. Ben
