Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Streamax Technology Co.Ltd(002970) Código de acciones: Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Asesor financiero independiente: Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd.
Si existe
Sobre la cuestión
Número de orden (Sí / no observaciones / molestias)
Use)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por contadores públicos certificados
1 sí
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
Si el control interno del último informe financiero anual no ha sido emitido por CPA no
2 sí
Informe de auditoría en el que se formulan observaciones o no se formulan observaciones
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista no se ha producido ningún incumplimiento de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad, la aceptación pública de sí
Situación de la distribución de los beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada o si el control real es
El propietario y su cónyuge, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han considerado a las personas indebidas en los últimos 12 meses
Selección
11 si la Comisión Reguladora de valores de China no ha sido enviada en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas de las instituciones o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe la condición de que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades
Sí.
Forma
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
Si la acumulación no supera el 10% del capital social total de la empresa
16 un solo objeto de incentivo obtiene acciones acumulativas a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Es inferior al 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera los derechos previstos en el plan de incentivos de capital
Es el 20% de la cantidad
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre,
Es el cargo, el número asignado
19 si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de la motivación
Es una condición para la equidad
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existe una cotización en bolsa artículo por artículo.
La empresa no puede aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; Descripción
Es la implementación del plan de incentivos de capital si causará que la distribución de acciones de las empresas que cotizan en bolsa no se ajuste a las condiciones de cotización
Pieza
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de acciones que deben concederse, el tipo de acciones subyacentes a las que debe concederse el plan de incentivos de capital;
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se lleva a cabo por etapas,
Número de acciones por conceder, número de acciones subyacentes y participación en el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa
Porcentaje de sí; Número de derechos reservados y plan de incentivos
Porcentaje del patrimonio neto total; Todos los objetivos cubiertos por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el total acumulado de acciones supera el 10% del total de acciones de la empresa y su proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelarán su nombre, cargo, el número de derechos e intereses que pueden concederse y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros objetos incentivadores (individualmente o según la clasificación apropiada) y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; La explicación de si las acciones de la empresa concedidas por el plan de incentivos de acciones dentro del período de validez superan el 1% del capital social total de la empresa (5) el período de validez del plan de incentivos de acciones, el método de determinación de la fecha de la opción de compra de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización, la fecha de viabilidad, el período de validez del ejercicio y el Acuerdo de ejercicio, la fecha de concesión de las acciones restringidas, el período de restricción de la venta y el Acuerdo de Liberación del período de bloqueo de la restricción de la venta, etc. (6) el precio de concesión de las acciones restringidas, El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación.
Si el precio de adjudicación y el precio de ejercicio se determinan por otros medios distintos de los especificados en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, se evaluará la base de fijación de precios y la parte que fije el precio.
De acuerdo con el modelo, contratar a un consultor financiero independiente para examinar y verificar la viabilidad del plan de incentivos de capital, si es propicio para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base de precios pertinente y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y la influencia en los intereses de los accionistas para expresar una opinión clara y revelar (7) las condiciones para que el objeto de incentivos obtenga derechos e intereses y ejerza los derechos e intereses. En caso de que se concedan o ejerzan derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses cada vez; Descripción de la definición del índice y de las normas de cálculo relativas a las condiciones de establecimiento; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Por ejemplo, los incentivos incluyen a los directores y ejecutivos,
Es el índice de evaluación de la actuación profesional que debe divulgarse para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto de incentivo; Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; Entre ellos, debe quedar claro que la Empresa Municipal no puede conceder acciones restringidas y el período durante el cual el objeto de incentivo no puede ejercer sus derechos (9) la cantidad de derechos e intereses involucrados en el plan de incentivos de acciones, el método de ajuste y el orden de procedimiento del precio de ejercicio (por ejemplo, el método de ajuste en la ejecución de planes como la distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.) (10) el método de tratamiento contable de los incentivos de acciones, el método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones de acciones, El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad, y la aplicación del incentivo de capital debe ser la acumulación de gastos y la influencia en el rendimiento operativo de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de cambio de control, fusión, escisión, cambio de posición del objeto de incentivo, renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital
Compromisos que contengan declaraciones engañosas u omisiones importantes; Existencia de documentos de divulgación pertinentes para el objeto incentivador
Falta de conformidad con la concesión de derechos o el ejercicio de derechos como resultado de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Es el compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en circunstancias favorables. Recompra y cancelación de acciones e ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y plazos del procedimiento de recuperación, principios de cálculo y procedimientos operativos para el precio de recompra y los ingresos
Orden, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es beneficioso
Promover la competitividad de las empresas
Si la empresa de referencia seleccionada se basa en el índice de empresas comparables de la misma industria como referencia comparativa
No menos de 3
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
