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Las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos a las opciones sobre acciones en 2022 tienen por objeto garantizar la aplicación sin tropiezos del plan de incentivos a las opciones sobre acciones en 2022 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”), seguir mejorando la estructura de Gobierno de las personas jurídicas, Establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones y formar un sistema de distribución de valores bien equilibrado y a largo plazo. Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como el plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) para 2022 y los artículos de asociación, teniendo en cuenta la situación real de las empresas.
Artículo 1 Objetivos de la evaluación
Con el fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de la empresa, promover el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo del equipo básico de la empresa, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses de los empleados, y hacer que Todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa, la empresa, sobre la base de la plena protección de los intereses de los accionistas, garantizará la aplicación sin tropiezos del plan de incentivos de conformidad con el principio de reciprocidad de incentivos y restricciones. Promover el logro de los objetivos estratégicos a largo plazo de la empresa.
Artículo 2 Principios de evaluación
La evaluación debe atenerse a los principios de equidad, apertura y equidad, y debe llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las presentes medidas y los logros de los sujetos de evaluación, a fin de lograr una estrecha integración entre el plan de incentivos y los logros y contribuciones de los sujetos de incentivos, mejorando así el nivel de gestión de la actuación profesional y maximizando los beneficios de la empresa y de todos los accionistas.
Artículo 3 instituciones y responsabilidades de evaluación
El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración se encarga de dirigir y organizar la labor de evaluación.
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la aplicación concreta de la evaluación. El Departamento de recursos humanos se encarga de informar al Comité de remuneración y evaluación de la Junta.
El Departamento de recursos humanos y el Departamento de Finanzas de la empresa son responsables de la recopilación y el suministro de los datos de evaluación pertinentes y de la autenticidad y fiabilidad de los datos.
El Consejo de Administración de la empresa será responsable del examen y la aprobación de las presentes medidas y del examen y la verificación de los resultados de la evaluación.
Artículo 4 alcance de la evaluación
Estas medidas se aplicarán a todos los objetos de incentivos que participen en el plan de incentivos, incluidos los directores, los altos directivos, los administradores básicos y el personal técnico básico (empresarial) de la empresa (incluidas las filiales y las filiales de control), as í como a los cuadros directivos y técnicos clave que tengan un efecto directo en el rendimiento operativo y el desarrollo sostenible de la empresa, excluidos los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, individual o colectivamente, y sus cónyuges. Padres, hijos. Los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o laborales con la empresa (incluidas las sucursales y las filiales de control) y firmar contratos de trabajo o de empleo en el momento de la concesión de derechos e intereses por la empresa y durante el período de evaluación del plan.
Artículo 5 índices y normas de evaluación
Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa
El año de evaluación de este plan de incentivos es 2022 – 2024 tres ejercicios contables, cada ejercicio contable se evalúa una vez, la primera opción de compra de acciones concedida cada año los objetivos de evaluación del desempeño se muestran en el siguiente cuadro:
La evaluación se basa en el beneficio neto de la empresa en 2021 y corresponde a la tasa de crecimiento anual del beneficio neto de la evaluación (a)
Valor objetivo (AM) Valor disparador (AN)
Primer período de ejercicio 202296% 56,80%
Segundo período de ejercicio 2023212% 149,60%
Tercer período de ejercicio 2024377% 281,60%
Si la parte reservada de la opción de compra de acciones se concede antes de la publicación del informe del tercer trimestre de 2022, los objetivos anuales de evaluación de la actuación profesional serán los mismos que los de la primera subvención; Si las opciones de acciones reservadas se conceden después de la publicación del tercer informe trimestral de 2022, los objetivos anuales de evaluación de la actuación profesional serán los siguientes:
La evaluación se basa en el beneficio neto de la empresa en 2021 y corresponde a la tasa de crecimiento anual del beneficio neto de la evaluación (a)
Valor objetivo (AM) Valor disparador (AN)
Primer período de ejercicio 2023212% 149,60%
Segundo período de ejercicio 2024377% 281,60%
De conformidad con los objetivos de rendimiento anteriores, la proporción de ejercicio en cada período está vinculada a la tasa de cumplimiento de los objetivos de evaluación durante el período de evaluación, y los métodos específicos de vinculación son los siguientes:
Índice de evaluación
A ≥ am x = 100%
Tasa de crecimiento del beneficio neto (a) an ≤ a am x = 80% + (A – an) / (am – an) 20%
A an X = 0%
Nota: 1. Los “beneficios netos” mencionados anteriormente se refieren a los beneficios netos auditados atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, excluidos los efectos de este plan de incentivos y otros planes de participación de los empleados (en su caso) en los gastos de pago de las acciones como base para el cálculo;
2. Los objetivos de rendimiento relacionados con las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones no constituyen la previsión del rendimiento y el compromiso sustantivo de la empresa con los inversores.
Cuando se cumplan las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones, el objeto incentivador podrá ejercer su derecho de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, y la empresa se ocupará de las cuestiones de ejercicio para el objeto incentivador que cumpla las condiciones de ejercicio. Si el nivel de rendimiento actual de la empresa no cumple las condiciones del objetivo de evaluación del rendimiento durante el período de ejercicio, no se ejercerán todas las opciones de compra de acciones de los sujetos de incentivos correspondientes al ejercicio de evaluación del derecho viable en ese año, y la empresa las cancelará.
Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
El Comité de remuneración y evaluación evaluará la evaluación general de cada año de acuerdo con el sistema interno de evaluación de la actuación profesional de la empresa, y determinará la proporción de ejercicio de acuerdo con la tasa de terminación de la actuación profesional.
En el caso de que la evaluación del desempeño de la empresa alcance la norma, la cantidad real de ejercicio actual = la cantidad de ejercicio previsto actual × Proporción de ejercicio a nivel de empresa en el período en curso × La proporción actual de poder a nivel individual.
Los resultados de la evaluación del desempeño de los sujetos de incentivos se dividen en cinco grados: excelente (a), excelente (b +), competente (b), a mejorar (c) y no cualificado (d). El formulario de evaluación se aplica a los sujetos de evaluación. En ese momento, de acuerdo con el cuadro que figura a continuación, se determina la proporción del derecho de ejercicio del objeto de incentivo:
Resultados de la evaluación (S) ≥ 90 90 s ≥ 80 s ≥ 60 s ≥ 50 s 50
Criterios de evaluación excelencia Excelencia (b +) competencia para mejorar no conformidad (d) (a) (b) (c)
Proporción de ejercicio 1,0 0
Si la calificación de la evaluación de la actuación profesional individual del objeto incentivador en el año anterior es excelente, excelente y competente, la evaluación de la actuación profesional individual del objeto incentivador en el año anterior “se ajusta a la norma”, el objeto incentivador puede ejercer su derecho en lotes de acuerdo con la proporción estipulada en el presente plan de incentivos, y la parte no ejercida en el período en curso será cancelada por la empresa; Si el resultado de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior del objeto incentivador es que debe mejorarse y no está cualificado, la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior del objeto incentivador “no está a la altura de la norma”, la empresa cancelará el límite de ejercicio actual del objeto incentivador y cancelará el límite de opción actual de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
Si el objeto de incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, como la emisión de acciones (incluidas las acciones preferentes) o bonos convertibles de la empresa, lo que da lugar a la dilución del rendimiento al contado de la empresa y requiere el cumplimiento de las medidas de rendimiento al contado, el ejercicio de Las opciones sobre acciones adquiridas por las personas, además de cumplir las condiciones de ejercicio mencionadas anteriormente, también debe cumplir las condiciones para el cumplimiento efectivo de las medidas de rendimiento al contado formuladas y aplicadas por la empresa.
Artículo 6 Duración y frecuencia de la evaluación
Período de evaluación
El ejercicio contable anterior al ejercicio de la opción de compra de acciones.
Ii) número de exámenes
El año de evaluación de este plan de incentivos es 2022 – 2024 tres años contables, una vez cada año.
Artículo 7 Procedimiento de examen
El Departamento de recursos humanos de la empresa es responsable de la evaluación específica bajo la dirección del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, preserva los resultados de la evaluación y, sobre esta base, forma un informe de evaluación de la actuación profesional y lo presenta al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, que es responsable de la auditoría de los resultados de la evaluación.
Artículo 8 Gestión de los resultados de la evaluación
Retroalimentación y apelación de los resultados de la evaluación
1. El objeto de la evaluación tendrá derecho a conocer sus propios resultados de la evaluación, y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración deberá:
2. Si el sujeto tiene alguna objeción a los resultados de la evaluación, puede comunicarse con el Departamento de recursos humanos para resolverla. Si no puede comunicarse, el sujeto puede apelar al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración. El Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración debe revisar y determinar el resultado final de la evaluación en un plazo de 10 días laborables.
3. Los resultados de la evaluación se utilizarán como base para el ejercicio de las opciones sobre acciones.
Ii) Presentación de los resultados de la evaluación
1. Una vez concluida la evaluación, el Departamento de Recursos Humanos conservará todos los registros de evaluación de la actuación profesional y los resultados de la evaluación se archivarán como información confidencial.
2. A fin de garantizar la validez de los registros de desempeño, no se permite la modificación de los registros de desempeño, si es necesario modificar o volver a registrar, las partes deben firmar para su confirmación.
3. Los registros de evaluación de la actuación profesional se conservarán durante cinco años, y el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración tendrá derecho a destruir los documentos y registros que superen el período de conservación.
Artículo 9 Disposiciones complementarias
El Consejo de Administración será responsable de la formulación, interpretación y revisión de estas medidas.
Si las disposiciones pertinentes de las presentes medidas entran en conflicto con las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y el proyecto de plan de incentivos del Estado, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y el proyecto de plan de incentivos de capital del Estado. Si no se dispone expresamente en las presentes medidas, se aplicará de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y el presente plan de incentivos del Estado.
Estas medidas han sido examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas de la sociedad y se aplicarán a partir de la entrada en vigor del presente plan de incentivos.
Consejo de Administración
26 de mayo de 2022
