Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8 II. Número de acciones restringidas que deben concederse Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos a las acciones Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 16 1. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital se ajusta a las políticas y reglamentos… Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos de capital Observaciones sobre la verificación del alcance y las calificaciones de los objetivos de los incentivos 17 4. Opiniones de verificación sobre el importe de la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa… Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas 22 VII. Opiniones sobre la verificación de si Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 22 8. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 25 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 25
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong Consulting”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y produce el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la Bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de kechuangban, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de kechuangban No. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital, etc., y en la información pertinente proporcionada por Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Y Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) \ \ \ \ ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada por el asesor financiero independiente sobre el
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) y los Todas las partes involucradas en el plan de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes. 4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto)” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) y no asume ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Listed Companies, Corporate Indicators Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Plan de incentivos restrictivos para las acciones, plan de incentivos actuales, plan de incentivos institucionales para las acciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the previous report, this Independent Financial Advisor Report refers to the Shanghai Pharmaceutical Technology Co., Ltd. 2022 restricted Stock Incentive Plan (Draft) Independent Financial Advisor Report
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
De conformidad con el presente plan de incentivos, los destinatarios de los incentivos a las empresas que obtienen acciones restringidas son los directores (incluidas las filiales), los altos directivos y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio establecidas en el plan de incentivos y el objetivo de los incentivos es obtener las acciones de incentivos.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa – divulgación de información sobre incentivos de capital.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) the information provide
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneraciones establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de un segundo tipo de acciones restringidas. La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 13.325 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 1,46% del capital social total de 91.075670 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellas, 10.705000 acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,18% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,34% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 2.620000 acciones restringidas representa aproximadamente el 0,29% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 19,66% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos.
La Junta General anual de accionistas de la empresa en 2019, la primera junta general de accionistas de acciones nacionales en 2020, el plan de incentivos de capital de 2018 (segunda revisión) y la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020, que fueron examinados y aprobados por la primera junta general de accionistas de acciones h en 2020, La segunda Junta General de accionistas de la clase a de 2020 y la segunda Junta General de accionistas de la clase H de 2020 todavía están en marcha. A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital no ha superado el 20,00% del total de acciones de la empresa durante todo el período de validez. El número de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de este plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
