Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, documentos normativos, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes de las empresas, etc. Como director independiente de Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), sobre la base de un juicio independiente, hemos examinado las cuestiones relacionadas con la novena reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa y emitido las siguientes opiniones:
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 de la empresa
El contenido del ajuste del Consejo de Administración de la empresa al plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos” o “Plan de incentivos”) se ajusta a las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes del plan de incentivos de la empresa que cotiza en bolsa, como las medidas de gestión de incentivos de capital (en lo sucesivo denominadas “medidas de gestión”). En el ámbito autorizado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, el procedimiento de ajuste se ajustará de conformidad con la ley y no perjudicará los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa ajustará la lista de los primeros beneficiarios de este plan de incentivos y el número de opciones de compra de acciones concedidas.
Opiniones independientes sobre la concesión de opciones de compra de acciones a los objetivos del plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2022
1. De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, el Consejo de Administración determina que la fecha de la primera concesión del plan de incentivos de la empresa es el 25 de mayo de 2022 y que la fecha de la primera concesión se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y otras leyes y reglamentos, as í como a la fecha de concesión del plan de incentivos de la empresa.
2. Además de los tres objetivos de incentivos que ya no se ajustan a la calificación de los objetivos de incentivos del plan de incentivos por razones personales, los objetivos de incentivos concedidos en esta ocasión se ajustan a los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022.
Los objetivos de este plan de incentivos concedidos por primera vez están cualificados para ocupar puestos de trabajo de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, y se ajustan a las condiciones de los objetivos de incentivos establecidas en las medidas de gestión, el alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos de la sociedad, y la calificación principal de los objetivos de incentivos del plan de incentivos es legítima. Eficaz.
3. Ni la empresa ni el objeto de incentivo pueden conceder la opción de compra de acciones, y se han cumplido las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos.
4. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra ayuda financiera a los beneficiarios de incentivos.
5. La aplicación del plan de incentivos basados en acciones es beneficiosa para seguir estableciendo y perfeccionando la estructura de Gobierno y el mecanismo de funcionamiento de la empresa, estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa, combinando eficazmente los intereses de los empleados con los intereses de la empresa y los accionistas, atrayendo y reteniendo talentos sobresalientes, estimulando aún más la vitalidad de la innovación de la empresa, contribuyendo al desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicando los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
6. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes.
En resumen, acordamos que el 25 de mayo de 2022 sería la primera fecha de concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022, y acordamos conceder 7,2 millones de opciones de compra de acciones por primera vez a 404 participantes elegibles a un precio de ejercicio de 16,83 Yuan / acción.
Director independiente: Cai Ning, Zhang guoyun y Chen bufei Fecha: 25 de mayo de 2022
