Dictamen jurídico complementario sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021 (V)
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11 – 12 / F, taping Finance Tower, Yitian Road 6001, fortian District, Shenzhen, P.R. China. Tel. (tel.): (0755) 88265288 fax (fax.): (0755) 88265537
Catálogo
Opiniones jurídicas sobre el período de verificación adicional 4.
Las condiciones sustantivas de esta emisión… 4.
Los accionistas del emisor… 7.
Iii. Capital social y evolución del emisor 7.
Negocio del emisor… 8.
Transacciones conexas del emisor y competencia entre pares… 8.
Propiedad principal del emisor 11.
7. Principales derechos y obligaciones del emisor 18.
Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 26.
Directores, supervisores, personal directivo superior y personal técnico básico del emisor y sus cambios… 26.
Impuestos del emisor… 28
11. Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos, normas técnicas, etc. 29.
Utilización de los fondos recaudados por el emisor… 30.
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 31.
Observaciones finales generales sobre esta publicación 31.
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Tel: (0755) 88265288 Fax: (0755) 882655537
Correo electrónico (correo electrónico): [email protected].
Sitio web: www.shujin. Cn.
Guangdong Xinda Law Firm
Sobre Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
Emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Dictamen jurídico complementario (V)
Xinda zaike Yi Zi [2022] No. 001 – 05 to: Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
Encargado por Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) (en lo sucesivo denominado “el emisor”), Guangdong Xinda law firm (en lo sucesivo denominada “Xinda”) nombra al abogado Zhao ya, al abogado Peng wenwen, al abogado Maggie y al abogado Li zizhu (en lo sucesivo denominados colectivamente “abogados Xinda”) como asesores jurídicos especiales para que el emisor solicite a las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de Ciencia y tecnología que emitan acciones a un objeto específico (en lo sucesivo denominadas “esta emisión”) para que participen en la labor pertinente; De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos en la profesión jurídica, Xinda ha emitido el 16 de enero de 2022 “Guangdong Xinda law firm on the issuance of a share to specific objects in 2021 legal Opinion (hereinafter referred to as” Legal opinion “) and” Guangdong Xinda law firm on the issuance of a share to specific objects in 2021 legal Report “(hereinafter referred to as” legal Opinion “).
Considerando que el 14 de febrero de 2022 la bolsa de valores de Shanghai emitió la “Carta de consulta sobre el examen de los documentos de solicitud para la emisión de acciones a determinados destinatarios” (en lo sucesivo denominada “Carta de consulta sobre el examen”) No. 26 de la Sección de examen de la bolsa de Shanghai (refinanciación) [2022] (en lo sucesivo denominada “Carta de consulta sobre el examen”), y que la Carta de consulta sobre el examen y la respuesta a la solicitud del emisor se refieren a las Partes que requieren la verificación y la opinión de los abogados del emisor, Y emitió “Guangdong Xinda law firm on Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) \
Considerando que el 25 de marzo de 2022, la bolsa de valores de Shanghai emitió la segunda ronda de la Carta de investigación de auditoría sobre los documentos de solicitud para la emisión de acciones a determinados destinatarios (en lo sucesivo denominada “la segunda ronda de la Carta de investigación de auditoría”) Nº 56 de la Sección de auditoría de Shanghai (refinanciación) [2022] (en lo sucesivo denominada “la segunda ronda de la Carta de investigación de auditoría”), y que Xinda respondió a la parte de la segunda ronda de la Carta de investigación de auditoría relativa a la necesidad de que los abogados del emisor verificaran y emitieran sus opiniones, Y emitió “Guangdong Xinda law firm on Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) \
Considerando que el emisor publicó el informe anual 2021 en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 25 de marzo de 2022 y el plan de emisión de acciones a determinados destinatarios (versión revisada) en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 9 de abril de 2022, y que Cinda llevó a cabo una verificación adicional de La aprobación y autorización de esta emisión y de las cuestiones relacionadas con la Carta de investigación de auditoría, Y emitió “Guangdong Xinda law firm on Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
Considerando que el 26 de abril de 2022 y el 20 de mayo de 2022, respectivamente, el emisor publicó en el sitio web de la bolsa de Shanghai el informe del primer trimestre de 2022 (en lo sucesivo denominado “el informe del primer trimestre de 2022”) y el informe anual de 2021 (en lo sucesivo denominado “El informe anual 2021”) (en lo sucesivo denominado “el informe anual 2021”), respectivamente, y que sinda llevó a cabo una verificación adicional de las cuestiones pertinentes de la Carta de investigación de auditoría, Y emitió “Guangdong Xinda law firm on Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
De conformidad con el informe anual 2021 y el primer informe trimestral 2022, sinda llevó a cabo una verificación adicional de las cuestiones relativas a la emisión del emisor durante el período comprendido entre el 1 de octubre de 2021 y el 31 de marzo de 2022 (en adelante, “el período de verificación adicional” y “al 31 de marzo de 2022”), The Supplementary legal Opinion (V) of Guangdong Xinda law firm on the issuance of a share Stock to specific objects in 2021 (hereinafter referred to as “Supplementary legal Opinion (V)”, which constitutes an inseparable part of the legal work report, The Legal Opinion, the Supplementary legal Opinion (I), the Supplementary legal Opinion (II), the Supplementary legal Opinion (III) and the Supplementary legal Opinion (IV).
A menos que se indique otra cosa en la opinión jurídica complementaria (V), las opiniones y conclusiones del emisor sobre otras cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión se ajustarán a las expresiones pertinentes del informe de trabajo del abogado, la opinión jurídica, la opinión jurídica complementaria (I), la opinión jurídica complementaria (II), la Opinión jurídica complementaria (III) y la opinión jurídica complementaria (IV). La declaración, la interpretación y la introducción del informe sobre la labor de los abogados, el dictamen jurídico complementario, el dictamen jurídico complementario (I), el dictamen jurídico complementario (II), el dictamen jurídico complementario (III), el dictamen jurídico complementario (IV) siguen siendo aplicables al dictamen jurídico complementario (V).
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, Xinda ha verificado los documentos y hechos pertinentes de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, y ha emitido el siguiente dictamen jurídico complementario (V):
Opiniones jurídicas sobre el período de verificación adicional
Condiciones sustantivas de esta emisión
Tipo de emisión
Esta emisión pertenece a la emisión no pública de acciones a objetos específicos por parte de las empresas que cotizan en bolsa. Ii) condiciones sustantivas de esta emisión
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, el abogado Xinda verificará las condiciones sustantivas de esta emisión del emisor punto por punto. A partir de la fecha de emisión de la opinión jurídica complementaria (V), la emisión actual del emisor se ajusta a las condiciones sustantivas para que las empresas que cotizan en bolsa emitan acciones a determinados destinatarios de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, Las medidas de refinanciación de la Junta de innovación científica, etc., que son los siguientes:
1. De conformidad con el “Plan de emisión de acciones a a determinados destinatarios para 2021” (en lo sucesivo denominado “el plan de emisión actual (el proyecto revisado)”, las declaraciones y compromisos del emisor y la información publicada, las condiciones de emisión y el precio de cada acción son los mismos, el precio de emisión no es inferior al valor nominal de las acciones, y la Junta General de accionistas del emisor ha examinado el tipo, la cantidad, el precio de emisión, la fecha de inicio y fin de la emisión de las acciones. La resolución sobre el objeto de la emisión se ajustará a lo dispuesto en los artículos 126, 127 y 133 del derecho de sociedades.
2. According to the statements and commitments of the issuer and Verified by the credo Lawyer, the issuer does not exist any circumstances in which the issue is issued by Advertising, Public persuasion or underlooking public, and it is in conformity with the provisions of article 9, paragraph 3, of the Securities Law.
3. De conformidad con el informe anual 2021, el primer informe trimestral 2022 y el anuncio de resolución de la tercera junta general provisional de accionistas de 2022, publicado por el emisor en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 29 de diciembre de 2021, el 1 de marzo de 2022 y el 22 de marzo de 2022, respectivamente, sobre el cambio de personal directivo superior, Liao Pingyuan renunció como Director General del emisor, Zhu Jurong renunció como Director General Adjunto del emisor, y Yang fengyuan fue nombrado Presidente de la empresa después de que el Consejo de Administración lo examinara y aprobara. Zhang XiaoLing renunció a su puesto de supervisor de la empresa por razones personales, y Li yonggen fue elegido como supervisor representativo de los accionistas de la empresa después de la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas. Sobre la base de las declaraciones y compromisos del emisor, los documentos de certificación expedidos por las autoridades gubernamentales competentes y la información publicada, las declaraciones y compromisos emitidos por los accionistas controladores del emisor y los controladores reales, la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos del emisor con respecto a los documentos de solicitud para La emisión y el cuestionario proporcionado por ellos, as í como el certificado de ausencia de antecedentes penales expedido por el órgano de seguridad pública del lugar en que se registre el domicilio del emisor, Informe de verificación de la utilización de los fondos recaudados anteriormente, informe de auditoría de control interno, informe anual de auditoría, informe anual 2021, informe de auditoría de control interno no. Zc10068 (en adelante “Informe de auditoría 2021”), informe de auditoría de control interno no. Zc10069, publicado por Lixin el 24 de marzo de 2022 Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Zc10070 Special Report on the occupation of Non – operational funds and other related funds Transactions, and No. Zc10071 Certification Report on the deposit and use of the Collected funds in 2021 El 25 de mayo de 2022, Lixin publicó el informe de garantía no. Zc10286 sobre el informe de utilización de los fondos recaudados antes del 31 de diciembre de 2021, el primer informe trimestral de 2022, y el abogado de Xinda consultó a la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores, la Plataforma de investigación de los registros de incumplimiento del mercado de valores y futuros, el sistema de publicidad de la información crediticia de las empresas estatales, China credit, China judgement Papers Network. China Execution Information Open Network, 12309 China Prosecution Network, People ‘s Court announcement website Information, as of 31 March 2022, the issuer does not exist “Science and Technology Creation Board refinancing measures” Article 11 provisions of the following non – issue of shares to specific objects:
El cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados anteriormente no ha sido corregido o no ha sido aprobado por la Junta General de accionistas;
La preparación y divulgación de los estados financieros del año pasado no se ajusta en gran medida a las normas de contabilidad para las empresas ni a las normas pertinentes de divulgación de información; Un informe de auditoría en el que se emitan opiniones negativas o no se puedan expresar opiniones sobre el informe financiero y contable del año pasado; En el último año, los informes financieros y contables se han auditado con reservas y no se han eliminado los principales efectos negativos de las reservas en las empresas que cotizan en bolsa;
Los directores, supervisores y altos directivos actuales han sido sancionados administrativamente por la c
Las empresas que cotizan en bolsa y sus actuales directores, supervisores y altos directivos están siendo investigados por los órganos judiciales por delitos sospechosos o por la c
Los accionistas controladores y los controladores reales han cometido violaciones graves de los derechos e intereses de las empresas que cotizan en bolsa o de los inversores en los últimos tres años;
En los últimos tres años se han cometido violaciones graves de los derechos e intereses legítimos de los inversores o del interés público social.
4. De conformidad con el “Plan de distribución actual (versión revisada)”, “Notas sobre la inversión de los fondos recaudados en el ámbito de la innovación científica y tecnológica” Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) sobre la recaudación de fondos
