Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Huahai qingke Co., Ltd.
La oferta pública inicial de acciones y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica
Dictamen jurídico
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23 a 25 th Floor, Garden Square, no. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Mayo 2022
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Huahai qingke Co., Ltd.
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial y la verificación especial de los inversores estratégicos que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica
A: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao Lawyers (Shanghai) firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (hereinafter referred to as ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “, “Sponsorship Agency”, “Main Underwriter”), Verificar y emitir esta opinión jurídica sobre la colocación estratégica (en lo sucesivo denominada “la colocación”) de Huahai qingke Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la colocación actual”) en la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (en lo sucesivo denominada “la colocación actual”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas administrativas para la emisión y suscripción de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), las medidas de aplicación para la emisión y suscripción de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (revisadas en 2021) (en lo sucesivo denominadas “las medidas de aplicación”), Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la orientación No. 1 sobre la aplicación de las normas de emisión y suscripción de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai – la oferta pública inicial de acciones (en lo sucesivo denominada “la orientación sobre suscripción”) y el Código de suscripción de La oferta pública inicial de acciones bajo el sistema de registro (en lo sucesivo denominado “el Código de suscripción”), y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Los abogados de la bolsa verificaron y verificaron los hechos y la información relacionados con la colocación estratégica del emisor y emitieron esta opinión jurídica.
Declaración
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas administrativas, las medidas de aplicación, las directrices de suscripción y las normas de suscripción, as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido Los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas;
Los abogados de la bolsa emiten dictámenes jurídicos de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes y reglamentos vigentes de China, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores”) y la Bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shanghai”);
A los efectos de la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha examinado el original, la copia o la copia de los documentos y materiales proporcionados por la sección Huahai qingke en relación con la emisión de este dictamen jurídico, y ha realizado las verificaciones y verificaciones necesarias sobre las cuestiones pertinentes. Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ Las copias o fotocopias de los documentos y materiales proporcionados por el solicitante son idénticas al original o al original, y la firma y el sello de esos documentos y materiales son auténticos, y el firmante de esos documentos está debidamente autorizado y firmado efectivamente;
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la colocación y no se utilizará para ningún otro fin.
Texto
Información básica sobre los inversores estratégicos
De conformidad con el plan de colocación estratégica de Huahai qingke Co., Ltd. Para la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la Junta de creación de la Ciencia (en lo sucesivo denominado “el plan de colocación estratégica”) y el Acuerdo de colocación firmado entre los inversores y el emisor para la colocación estratégica, Los inversores de colocación estratégica que participarán en esta emisión serán Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) junxiang kechuang banhua haiqing Branch No. 1 Strategic Asset Management Plan (hereinafter referred to as “Huahai qingke No. 1 Asset Management Plan”) y Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) shenyu Investment Co., Ltd. (hereinafter referred to as “shenyu Investment”). La información básica de los inversores en la colocación estratégica de la oferta es la siguiente:
Plan de gestión de activos no. 1 de Huahai qingke
1. Información básica
En julio de 2021, el Administrador, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ \ \ 35 Establecer el plan de gestión de activos no. 1 de Huahai qingke y encomendar la gestión de activos. De acuerdo con el certificado de registro del plan de gestión de activos y el contrato de gestión del plan de gestión de activos, y después de que el abogado de la bolsa consultara la información publicada en el sitio web de la Asociación de la industria china de fondos de inversión de valores, el plan de gestión de activos no. 1 de Huahai qingke se estableció el 29 de julio de 2021, y ha obtenido el certificado de registro de la Asociación de la industria china de fondos de inversión de valores el 30 de julio de 2021 (Código de producto: ssg210), la escala de recaudación de fondos es de 115565 millones de yuan. El Administrador es Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los principales derechos de que goza el Administrador del plan de gestión de activos incluyen: 1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con lo dispuesto en el contrato de gestión del plan de gestión de activos, los gastos de gestión y la remuneración por el desempeño, en su caso, del Administrador se obtendrán oportunamente y en su totalidad; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión del plan de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión del plan de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión del plan de gestión de activos o las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan de gestión de activos y a los intereses de Otras Partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar al respecto a las oficinas locales pertinentes de la csrc y a la Asociación China de fondos de inversión en valores; Proporcionar o encomendar a las instituciones de servicios designadas por la csrc y la Asociación de la industria china de fondos de inversión de valores que presten servicios como la recaudación de fondos, el registro de acciones, la valoración y contabilidad, el sistema de tecnología de la información, etc. para el plan de gestión de activos, y llevar a cabo la supervisión e Inspección necesarias de sus actos; Ejercer, en nombre del Administrador, derechos como el registro de la propiedad en el curso de las inversiones en nombre del plan de gestión de activos; Si las medidas pertinentes adoptadas contra el cliente siguen siendo incapaces de identificar al cliente o superan su capacidad de gestión de riesgos después de la evaluación, el cliente tiene derecho a negarse a establecer relaciones comerciales con el cliente o a realizar transacciones de conformidad con la ley; Si se ha establecido una relación comercial, tendrá derecho a suspender la transacción y a tratarla de conformidad con las disposiciones pertinentes, incluida la terminación de la relación comercial; Otros derechos estipulados en las leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China, la Asociación China de fondos de inversión de valores y el contrato de gestión del plan de gestión de activos.
Huahai qingke No. 1 Plan de gestión de activos para el control real de los principales administradores.
De conformidad con la resolución adoptada en la 28ª reunión del primer Consejo de Administración del emisor, el Consejo de Administración acordó que algunos altos directivos y el personal básico del emisor establecieran un plan especial de gestión de activos para participar en la colocación estratégica de la oferta y la cotización en bolsa. Los nombres, cargos y proporciones de los participantes son los siguientes:
Título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título
Número (10.000 yuan) casos (%)
Presidente de la Junta Directiva y científico jefe
2 Zhang guoming general manager 100000 8.65
3 Li Kun Deputy General Manager 221.50 1.92
4 Wang tongqing Deputy General Manager 290.00 2.51
5 Sun haoming Deputy General Manager 330.00 2.86
6 cui lanwei Finance director, Board Secretary 310.00 2.68
Libro
7 Director Pei zhaohui 120.00 1.04
8 WANG Xu Deputy Manager and staff Supervisors 125.00 1.08
9 Xue yongjun supervisor 150.00 1.30
10 Guo Zhenyu Senior Manager and General Manager Office 170.00 1.47
Director of Public Office
11 Wang jiangtao Deputy Manager 180.00 1.56
12 Fu yongxu supervisor 160.00 1.38
13 Zhao Huijia Deputy Manager 185.00 1.60
14 Wang Yu Engineer 150.00 1.30
15 Zhang Cong Director 205.00 1.77
16 Director Xu zhenjie, supervisor de empleados 270.00 2.34
17 Xu Haiyang Manager 130.00 1.12
18 Wang guodong Manager 130.00 1.12
19 Feng juzhen Manager 150.00 1.30
20 Korea zhanjie Director 180.00 1.56
21 Wu Yunlong Manager 170.00 1.47
22 Tian fangxin Senior Manager 260.00 2.25
23 Li Haitao Manager 130.00 1.12
24 Xiao Yue chao supervisor 160.00 1.38
25 ma Harbour Superintendent 100.00 0.87
26 supervisor fan Weiqiang 100.00 0.87
27 Zheng Shumao Manager 180.00 1.56
28 Longfeng Manager 140.00 1.21
29 Director Adjunto Wang Yu 220.00 1.90
30 le Changsheng Deputy Manager 130.00 1.12
31 Song tinglai Deputy manager
