Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) about
Special Verification Report on Strategic Investors of Huahai qingke Co., Ltd.
Huahai qingke Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huahai qingke” o “el emisor”) tiene la intención de hacer una oferta pública inicial de acciones en China y cotizar en la Junta de innovación tecnológica (en lo sucesivo denominada “la oferta”). El 22 de septiembre de 2020, Hua Hai Qing ke firmó el Acuerdo de recomendación entre Hua Hai Qing ke Co., Ltd. Y Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ 35 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Security Yu Investment Co De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de aplicación para la emisión y suscripción de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en adelante denominadas “las medidas de aplicación”) y las directrices no. 1 para la aplicación de las normas de emisión y suscripción de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en adelante denominadas “las directrices de suscripción”), el organismo patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) participa en la asignación estratégica de la emisión de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai mediante inversiones de margen de garantía. Sigue tirando. Además, algunos altos directivos y empleados clave del emisor han establecido el plan de gestión de activos conjuntos de asignación estratégica no. 1 (en adelante denominado “Plan de gestión de activos de asignación estratégica”) para participar en la asignación estratégica de Huahai qingke.
Se espera que el número de acciones de las filiales pertinentes de la organización patrocinadora sea del 5% de las acciones de esta oferta pública, es decir, 1.333,35 millones de acciones, la proporción de suscripción del plan de gestión de capital de participación real no excederá del 10% de las acciones de esta oferta pública, es decir, 2.666,7 millones de acciones, y el límite superior de la escala de suscripción (incluida la Comisión de corretaje de la distribución de nuevas acciones) no excederá de 115565 millones de yuan. La cantidad total de colocación estratégica inicial es de 4. Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) acciones, lo que representa el 15% de la cantidad de acciones públicas. No hay otros arreglos para inversores estratégicos.
Verificación de la situación básica de los inversores estratégicos en esta emisión
I) inversión en margen de garantía
1. Información básica
Nombre de la empresa: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Representante legal: Wen Zhi
Fecha de establecimiento: 12 de febrero de 2018
Dirección: room 1106, no. 3255 zhoujiazui Road, Yangpu District, Shanghai
Capital social: 300 millones de yuan
Capital desembolsado: 300 millones de yuan
Ámbito de aplicación: inversión en acciones, inversión en productos financieros. [los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la ley sólo podrán llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.]
A través de la verificación, la inversión de shenyu es una sociedad de responsabilidad limitada establecida de acuerdo con la ley, no hay circunstancias que deban ser terminadas de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, sus fondos de operación son fondos propios, no hay casos de recaudación de fondos a los inversores por medios privados, no hay casos en que los activos sean administrados por el gestor del Fondo, y no hay ningún gestor de fondos de colocación privada. Por lo tanto, la inversión en valores no pertenece a los fondos de capital privado o a los administradores de capital privado, que están regulados por la Ley de fondos de inversión de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado, las medidas para el registro de los administradores de fondos de capital privado y el registro de fondos (para el juicio de aplicación), y no están obligados a cumplir los procedimientos de registro y registro de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. Relación con el emisor y el patrocinador (asegurador principal)
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente informe especial de verificación, la inversión de shenyu es una filial de valores, y la inversión de shenyu está relacionada con los valores. No hay relación entre la inversión de margen de garantía y el emisor.
3. Accionistas controladores y controladores reales
Security Yu Investment es una filial de propiedad total establecida por el patrocinador (principal asegurador) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
4. Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con las disposiciones del capítulo III de las directrices sobre suscripción relativas a las filiales relacionadas con las instituciones patrocinadoras, como institución patrocinadora (aseguradora principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley, tiene la calificación de participar en la colocación estratégica de la oferta pública inicial del emisor y cumple las disposiciones del apartado iv) del artículo 8 de las directrices sobre suscripción. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de gestión de las filiales de inversión alternativa de las empresas de valores, desde 2018, la inversión en valores y beneficios asumirá plenamente las actividades de inversión alternativa distintas de la lista de tipos de inversión por cuenta propia, y el cumplimiento y la gestión de riesgos de la inversión en valores y beneficios se incorporarán en el sistema unificado de la empresa matriz.
5. Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
Los fondos invertidos en la asignación estratégica son sus propios fondos.
Tras la verificación del informe de auditoría del último ejercicio contable y del último informe financiero, la liquidez de la inversión de la empresa es suficiente para cubrir los fondos de suscripción del Acuerdo de colocación estratégica firmado con el emisor.
6. Cartas de compromiso relativas a esta emisión
De conformidad con las medidas de aplicación, las directrices para la suscripción y otras leyes y reglamentos, as í como la Carta de compromiso sobre la asignación estratégica para participar en la oferta pública inicial de China haiqing Science and Technology Co., Ltd. Y cotizar en la Junta de creación de Ciencia y tecnología, firmada por zhengyu Investment, Los compromisos pertinentes son los siguientes:
La empresa es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica;
Los fondos utilizados por la empresa para participar en la colocación estratégica son sus propios fondos;
La sociedad no transferirá las acciones que posea durante el período de restricción en ninguna forma;
No hay transmisión de intereses ilegítimos entre la empresa y el emisor u otras partes interesadas; El período de tenencia de las acciones para las que la empresa ha obtenido esta colocación es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, la reducción de las tenencias de la empresa se regirá por las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la reducción de las tenencias de acciones;
La empresa es una filial de inversión alternativa de propiedad total de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
La sociedad no utilizará la condición de accionista adquirida por las acciones asignadas para influir en la producción y el funcionamiento normales del emisor y no podrá ejercer el control del emisor durante el período de restricción de las acciones asignadas;
La sociedad abrirá una cuenta especial de valores para depositar las acciones asignadas y las separará, gestionará y registrará por separado con los valores de otras empresas de la sociedad, como la gestión de activos y la gestión de activos, y no llevará a cabo operaciones mixtas con otras empresas. Las cuentas de valores especiales mencionadas anteriormente sólo se utilizarán para la venta después de la expiración del período de restricción de la venta o para el préstamo y la recuperación de las acciones asignadas a las sociedades financieras de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y No para la compra de acciones u otros valores.
Salvo en los casos en que las empresas que cotizan en bolsa realicen derechos de emisión o aumenten el capital social.
7. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora (aseguradora principal) sobre la situación básica de la inversión en margen de garantía
La inversión en valores tiene una buena reputación e influencia en el mercado;
La inversión de shenyu tiene una fuerte fuerza financiera;
El valor de la inversión a largo plazo del emisor reconocido por la inversión de margen de garantía;
La inversión en margen de garantía se compromete a suscribir el número de acciones del emisor que la empresa se compromete a suscribir a un precio de emisión definitivo;
La inversión en margen de garantía es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica;
La fuente de los fondos utilizados en la colocación estratégica de la inversión de shenyu es el fondo propio;
La inversión en margen de garantía no transferirá las acciones mantenidas en esta colocación a través de ninguna forma durante el período de restricción de la venta;
No existe ningún acto de transmisión de intereses ilegítimos entre la inversión en margen de garantía y el emisor u otras partes interesadas;
El período de tenencia de las acciones para las que se ha obtenido esta colocación es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, la reducción de las tenencias de las inversiones de margen de garantía se regirá por las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la reducción de las tenencias de acciones;
La filial de inversión alternativa de propiedad total de shenyu Investment es una organización de inversión independiente. La inversión en valores de margen utiliza plenamente sus propios fondos para participar en la suscripción de nuevas acciones, y no implica el uso de productos para recaudar fondos o la colocación privada para el registro;
La inversión en margen de garantía no afectará a la producción y el funcionamiento normales del emisor mediante el uso de la condición de accionista adquirida por las acciones asignadas, y no podrá ejercer el control del emisor durante el período limitado de venta de las acciones asignadas.
(ⅱ) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Jun enjoy Science and
1. Información básica
Nombre: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) junxiang Science
Fecha de establecimiento: 29 de julio de 2021
Escala de los fondos recaudados: 115565 millones de yuan
Manager: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
Custodio del plan colectivo: China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianjin Branch
Información de registro del producto: Código del producto ssg210, fecha de registro: 30 de julio de 2021
Real Dominant Subject: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
2. Resoluciones de la Junta
El 15 de mayo de 2022, el emisor celebró la 28ª reunión del primer Consejo de Administración y el Consejo de Administración acordó que algunos altos directivos y el personal básico del emisor establecieran un plan especial de gestión de activos para participar en la colocación estratégica de la oferta.
3. Ejecutivos y empleados que participan en esta emisión y colocación estratégica
Los nombres, cargos, categorías y proporciones de los participantes en el plan de gestión de activos son los siguientes:
Título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título Título título título título título título título
Presidente del Consejo de Administración y científico jefe de la carretera 1, año nuevo chino 265000 22,93% del personal básico
2 Zhang guoming general manager 100000 8.65% Senior Management
3 Li Kun Director General Adjunto 221,50 1,92% personal directivo superior
4 Wang tongqing Deputy General Manager 290.00 2.51% Senior Management
5 Sun haoming Deputy General Manager 330.00 2.86% Senior Management
6 cui lanwei Finance director, Board Secretary 310.00 2.68% Senior Management Book
7 Director Pei zhaohui 120,00 1,04% personal básico
8 WANG Xu Deputy Manager, Staff Supervisors 125.00 1.08% core staff
9 Xue yongjun supervisor 150,00 1,30% del personal básico
10 Guo Zhenyu Senior Manager, General Manager Office 170.00 1.47% core staff Office Director
11 Wang jiangtao Deputy Manager 180.00 1.56% core staff
12 Fu yongxu supervisor 160,00 1,38% del personal básico
13 Zhao Huijia Deputy Manager 185.00 1.60% core staff
14 Wang Yu Engineer 150.00 1.30% core staff
15 directores de conglomerados 205,00 1,77% del personal básico
Director Xu zhenjie, supervisor de empleados 270,00 2,34% del personal básico
17 Xu Haiyang Manager 130.00 1.12% core staff
18 Wang guodong Manager 130.00 1.12% core staff
19 Feng juzhen Manager 150.00 1.30% core staff
Director de Corea del Sur 180,00 1,56% del personal básico
21 Wu Yunlong Manager 170.00 1.47% core staff
22 Tian fangxin Senior Manager 260.00 2.25% core staff
23 Li Haitao Manager 130.00 1.12% core staff
24 Xiao Yue chao supervisor 160.00 1.38
