Código de valores: Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Cuestiones relativas a la concesión de reservas
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación... 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Breve descripción del plan de incentivos restrictivos a las acciones... 6. Procedimientos de aprobación de este plan de incentivos restrictivos a las acciones... 8. Descripción de las condiciones para la concesión de reservas de acciones restringidas 15 8. Fecha de reserva y adjudicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones Opinión de verificación del asesor financiero independiente 17 I. Interpretación
Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Pregunta
This Incentive Plan, this plan refers to the restricted Stock Incentive Plan for 2021 (Draft)
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan de incentivos, la empresa concederá incentivos para que las acciones restringidas se refieran a una determinada cantidad de acciones de la empresa, y esas acciones se limitarán a un determinado período de tiempo, y la circulación de las acciones restringidas sólo podrá liberarse una vez que se cumplan Las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a la columna vertebral de la gestión empresarial y al personal técnico básico (empresarial) que adquiere acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa que cotiza en bolsa concede derechos e intereses al objeto del incentivo, y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa que cotiza en bolsa cuando concede acciones restringidas al objeto incentivador y el objeto incentivador obtiene las acciones de la empresa que cotiza en bolsa.
El término "período limitado" se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
The listing Rules refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange (revised in 2022)
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos limitados a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Breve descripción del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El 1 de julio de 2021, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 y su resumen, cuyo contenido principal es el siguiente:
I) origen de las acciones subyacentes
El plan de incentivos tiene por objeto conceder al objeto de incentivos la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a la emisión de acciones ordinarias de la empresa.
Ii) número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que se concederán en este plan de incentivos es de 5.650000 acciones, lo que representa aproximadamente el 1.1128% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 4.535 millones de acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 08932% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. La reserva de 1.115000 acciones representa el 02196% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la reserva representa el 197345% del capital total concedido.
Alcance y distribución de los objetos de estímulo
El plan de incentivos se concedió por primera vez a un total de 235 personas, incluidos directores, personal directivo superior, personal directivo clave y personal técnico básico (empresarial). Los objetivos de la reserva de incentivos se determinarán en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas.
Iv) precio de adjudicación de las acciones restringidas
El precio inicial de las acciones restringidas fue de 21,24 yuan por acción.
Antes de cada subvención, las acciones restringidas reservadas se convocarán para su examen y aprobación por el Consejo de Administración y se publicará un resumen de la subvención. El precio de adjudicación de las acciones restringidas reservadas no será inferior al valor nominal de las acciones y no será inferior al siguiente precio más alto:
1. Reservar el 50% del precio medio de las acciones de la empresa en el día de negociación anterior a la publicación de la resolución del Consejo de Administración sobre la adjudicación de acciones restringidas;
2. Reserve el 50% del precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación, 60 días de negociación o 120 días de negociación anteriores a la publicación de la resolución del Consejo de Administración.
V) período de validez del plan de incentivos
El período de validez de este plan de incentivos no excederá de 60 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto de incentivo sean liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra.
Vi) Disposiciones para eliminar las restricciones a la venta del plan de incentivos
El período de restricción de la venta de las acciones restringidas concedidas por el plan de incentivos (incluidas las acciones restringidas parcialmente reservadas concedidas en 2021) es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de finalización del registro, y la proporción correspondiente a cada período es de 30%, 30% y 40%, respectivamente. Si la parte reservada de las acciones restringidas del plan de incentivos se concede en 2022, el período de restricción de la venta es de 12 meses y 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la parte reservada de la subvención, y la proporción correspondiente de Liberación de la restricción de la venta en cada período es del 50% y el 50%, respectivamente.
Condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta del plan de incentivos
1. Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa
El año de evaluación de la eliminación de la limitación de la venta del plan de incentivos es de 2021 a 2023, y cada año contable se evalúa una vez. Los objetivos de la evaluación anual del rendimiento de las acciones restringidas concedidas por primera vez son los siguientes: el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes en 2020 es la base, la tasa de crecimiento de 2021 - 2023 no es inferior al 10%, 30% y 50%, respectivamente, o el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2020 es la base, la tasa de crecimiento de 2021 - 2023 no es inferior al 10%, 20% y 35%, respectivamente. Si las acciones restringidas reservadas se conceden en 2021, los objetivos de evaluación de la actuación profesional de cada año serán los mismos que los de la primera subvención; Si las acciones restringidas reservadas se conceden en 2022, los objetivos de la evaluación anual del rendimiento son los siguientes: el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes en 2020 es la base, la tasa de crecimiento de 2022 - 2023 no es inferior al 30% y el 50%, respectivamente, o el beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2020 es la base, la tasa de crecimiento de 2022 - 2023 no es inferior al 20% y el 35%, respectivamente. (todos los indicadores de "beneficio neto" anteriores excluyen el deterioro del Fondo de Comercio y el impacto del costo de los incentivos en este y otros planes de incentivos.
2. Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
Sobre la base del coeficiente de evaluación de la actuación profesional del objeto incentivador, el objeto incentivador se divide en tres niveles: A, B y C, como sigue:
Criterio de evaluación a B C
Coeficiente de evaluación de la actuación profesional a nivel individual 1 coeficiente de evaluación de la actuación profesional individual 0 0
Coeficiente de evaluación de la actuación profesional individual × 100% 0
Si la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa alcanza el estándar, el objetivo de incentivo individual en el año en curso para levantar la cuota de venta limitada = la proporción de nivel individual para levantar la cuota de venta limitada × Los individuos planean levantar el límite de ventas ese año.
Procedimientos de examen y aprobación de este plan de incentivos restrictivos a las acciones
El 11 de junio de 2021, la cuarta reunión del sexto Consejo de Administración y la cuarta reunión del sexto Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen para 2021, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021, etc. En la cuarta reunión del sexto Consejo de Administración también se aprobó la "propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021". El número de acciones restringidas que se concederán en este plan de incentivos es de 5.650000, de las cuales 4.535000 se concederán por primera vez y 1.111500 se reservarán. El número total de incentivos concedidos por primera vez es de 235. Después de la expiración de la publicidad, la Junta de supervisores ha verificado la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de capital y ha explicado la situación de la publicidad. El director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente sobre si el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y si existe alguna situación perjudicial para los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El 1 de julio de 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, y la investigación sobre la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021.
