Henan Asia Pacific Law Firm
Sobre Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
De la junta general anual de accionistas 2021
Dictamen jurídico
Arata Zi (2022) No. 0524
Mayo de 2002
No. 21 Jinshui Road, Zhengdong New District, Zhengzhou City, Henan Province
Tel: 0371 – 60156089 Fax: 0371 – 60156089
Henan Asia Pacific Law Firm
Sobre Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
De la junta general anual de accionistas 2021
Dictamen jurídico
Aratorá Zi (2022) No. 0524 to: Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
Henan Asia Pacific Law Firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064) (hereinafter referred to as “The Company”) to appoint The Lawyers of the exchange to attend the 2021 General Meeting of Shareholders of the Company (hereinafter referred to as “This General Meeting”), in accordance with the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”) and the Securities Law of the People’ s Republic of China El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes de la República Popular China, como el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”) y los Estatutos de la República Popular China (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
De conformidad con las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas relacionadas con los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), los abogados de la bolsa desempeñarán estrictamente sus funciones jurídicas, se atendrán a los principios de diligencia debida y buena fe, verificarán y verificarán plenamente la autenticidad y legitimidad de la Junta General de accionistas y garantizarán la veracidad, exactitud e integridad de los hechos confirmados en la presente opinión jurídica, sin ningún registro falso, Declaraciones engañosas y omisiones importantes, y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente.
A fin de emitir este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa examinó los documentos y materiales proporcionados por la empresa en relación con esta junta general de accionistas. The Company guarantees that the documents and Materials provided to the exchange are complete, true and effective, and that all Facts, Documents and Materials sufficient to affect this legal opinion have been disclosed to the exchange without any concession or omission.
El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente a los efectos de la presente junta general de accionistas de la sociedad, y la bolsa y sus abogados acuerdan publicar el presente dictamen jurídico junto con otros materiales de divulgación de información de la Junta General de accionistas de la sociedad.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos, los abogados de la bolsa emitirán las siguientes opiniones jurídicas, de conformidad con las calificaciones reconocidas de los miembros y convocantes de la Junta de abogados, las propuestas examinadas en la Junta General de accionistas, los procedimientos de votación y los resultados de la votación:
Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas
Convocación de la Junta General de accionistas
El 29 de abril de 2022, el Consejo de Administración de la empresa adoptó la resolución de la 29ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, aprobó la propuesta de convocar la Junta General de accionistas de 2021 y decidió convocar la Junta General de accionistas de 2021.
El 30 de abril de 2022, el Consejo de Administración de la empresa publicó en el número de la red de información Juchao la “notificación sobre la convocatoria de la junta general anual de accionistas 2021” (en lo sucesivo denominada “la notificación de la Junta”), en la que se especificaban el convocante de la Junta General de accionistas, la fecha y hora de la reunión, el método de la reunión, la fecha de registro de las acciones, los participantes, el lugar de la reunión, las cuestiones examinadas en la reunión, el registro de la reunión, etc. La fecha de publicación del anuncio es de 20 días a partir de la fecha de celebración de la Junta General de accionistas.
Debido a los requisitos relacionados con la prevención y el control de epidemias y a las necesidades de Seguridad de la producción, el 19 de mayo de 2022, el Consejo de Administración de la empresa publicó en la publicación de la red de información de marea “sobre la convocación de la junta general anual de accionistas de 2021 y la notificación sobre el cambio del lugar de reunión de la Junta General de accionistas in situ”, la dirección de la reunión de la Junta General de accionistas in situ se cambió a la Sala de reuniones de la empresa del edificio 30, 20 bitao Road, zona de alta tecnología de Zhengzhou.
Ii) Convocación de la Junta General de accionistas
La Junta General de accionistas adopta la forma de combinar la votación in situ y la votación en línea.
1. La reunión in situ de la Junta General de accionistas se celebró el 24 de mayo de 2022 a las 14.30 horas en la Sala de juntas de la empresa, edificio 30, 20 bitao Road, zona de alta tecnología de Zhengzhou, y la reunión fue presidida por la Sra. Liu Miao, Presidenta de la Junta. 2. La votación en línea de la Junta General de accionistas se llevará a cabo a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen y el sistema de votación en Internet. El tiempo de votación a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00 el 24 de mayo de 2022; El tiempo de votación a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 15: 00 el 24 de mayo de 2022.
De acuerdo con la verificación de los abogados de la bolsa, el tiempo, el lugar y otros asuntos de la Junta General de accionistas son consistentes con el contenido anunciado en la notificación de la Junta. El procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas se ajusta a los requisitos del derecho de sociedades, las normas de La Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Cualificaciones de los asistentes y convocantes a la Junta General de accionistas
Convocatoria
Tras deliberar y aprobar en la 29ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa, se decidió convocar la Junta General de accionistas, que será convocada por el Consejo de Administración de la empresa.
Accionistas y agentes de accionistas presentes en la Junta
Tras el examen por los abogados de la Bolsa del libro de firmas de la Junta, la cuenta de valores de los accionistas, la identificación de los asistentes a la Junta, el poder notarial y el certificado de calificación de los accionistas proporcionados por la empresa, cinco accionistas y agentes de los accionistas asistieron a la Junta de accionistas in situ, representando el número de acciones con derecho de voto de 508860177 acciones, representando el 422124% del total de acciones de la empresa.
According to the materials provided by Shenzhen Securities Information Co., Ltd., the Total number of Shareholders who participated in the Network vote was 484, representando 6902480 shares with vote right, Accounting for 5.7256% of the total shares of the company. The above Shareholders who vote through Internet vote shall be Verified by Shenzhen Securities Information Co., Ltd., which is provided by the Internet vote system.
El número total de accionistas que asistieron a la Junta General de accionistas fue de 489 (incluidas las reuniones sobre el terreno y la votación en línea), representando el número de acciones con derecho a voto de 577880.657, lo que representa el 479379% del total de acciones de la empresa.
Entre ellos, los inversores medianos y pequeños (excepto los directores y supervisores de la empresa y otros accionistas que poseen más del 5% de las acciones de la empresa individual o colectivamente) a través de la votación in situ y en línea suman 484 personas, representando el número de acciones con derecho a voto 6902480 acciones, representando el 5,72 56% del total de acciones de la empresa.
Iii) otras personas presentes en la reunión
Otras personas presentes en la Junta General de accionistas son algunos directores, supervisores, altos directivos y abogados contratados por la empresa.
According to the verification by the Lawyers of the exchange, the qualifications of the above – mentioned participants and summoners meet the requirements of relevant laws, Regulations and Regulatory documents such as the Corporate Law, the rules of the General Meeting of Shareholders and the relevant provisions of the articles of Association.
Iii. Propuestas examinadas por la Junta General de accionistas
De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, la Junta examinó las siguientes propuestas:
Informe sobre la labor de la Junta en 2021;
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021;
Iii) Proyecto de ley sobre el informe anual 2021 y su resumen;
Iv) Informe sobre las cuentas financieras definitivas para 2021;
Plan de distribución de beneficios para 2021;
Proyecto de ley sobre las pérdidas no compensadas de la empresa que ascienden a un tercio del capital social desembolsado total;
Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del crédito, la provisión para el deterioro del valor de los activos y los pasivos previstos para 2021.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, la propuesta examinada por la Junta General de accionistas de la empresa es idéntica a la propuesta que figura en el anuncio de la Junta, no se ha producido ninguna modificación de la propuesta notificada por la Junta General de accionistas ni se han presentado nuevas propuestas, y no se ha producido ninguna votación sobre las cuestiones que no figuran en el anuncio de la Junta. Cumplir los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, y cumplir las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Procedimiento de votación de la Junta General de accionistas
Esta Junta General de accionistas adopta la forma de combinar la votación in situ y la votación en línea para votar sobre la propuesta que se examina. Una vez concluida la votación sobre el terreno, los representantes de los accionistas, los supervisores y los abogados de la Junta General de accionistas contaron los resultados de la votación. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Proporciona el derecho de voto y las estadísticas de la votación en línea. Después de la votación de la Junta General de accionistas, la empresa / Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Consolidó y contó los resultados de la votación in situ y en línea.
Ii) resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Sobre la base de la votación de los accionistas y sus representantes y de las estadísticas de los resultados de la votación de la Junta General de accionistas, los resultados de la votación son los siguientes:
1. Examen y aprobación del informe sobre la labor de la Junta en 2021
Situación de la votación: 5.359494.264 acciones, lo que representa el 92,75% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se opone a 38403993 acciones, que representan el 6,64 57% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se abstuvieron 3.482400 acciones (de las cuales ninguna se abstuvo por defecto debido a la no votación), representando el 06026% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión. Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: 2713487 acciones, que representan el 393131% de las acciones de los pequeños y medianos accionistas presentes; Se opusieron a 384039.993 acciones, que representaban el 556414% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se abstuvieron 3.482400 acciones (de las cuales ninguna se abstuvo porque no se votó), lo que representa el 5.0455% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
2. Examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021.
Situación de la votación: 5.350715.644 acciones, que representan el 92,59% de las acciones de todos los accionistas presentes; 4.015593 acciones, lo que representa el 6.9482% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se abstuvieron 265500 acciones (de las cuales 200300 se abstuvieron por defecto sin votación), lo que representa el 04597% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, la situación de votación de los pequeños y medianos inversores es la siguiente: 262113.387 acciones, que representan el 379762% de las acciones de los pequeños y medianos accionistas presentes; Se opusieron a 401525.593 acciones, que representaban el 581749% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; La abstención fue de 265500 acciones (de las cuales 200300 se abstuvieron por defecto debido a la falta de votación), lo que representó el 3.8489% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
3. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el informe anual 2021 y su resumen
Situación de la votación: 531806.698 acciones, que representan el 920271% de las acciones de todos los accionistas presentes; Oponerse a 436108.859 acciones, lo que representa el 7,54% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; 2.463100 abstenciones (de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto porque no se votó), lo que representa 0426 de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, la situación de votación de los pequeños y medianos inversores es la siguiente: 22946521 acciones, que representan el 332460% de las acciones de los pequeños y medianos accionistas presentes; Se opusieron a 436108.859 acciones, que representaban el 631854% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; La abstención fue de 2.463100 acciones, de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto, lo que representa el 3,56% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
4. Habiendo examinado y aprobado el informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2021,
Situación de la votación: 531744.364 acciones, lo que representa el 920163% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se oponen a 452502.293 acciones, que representan el 7,83% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se abstuvieron 886000 acciones (de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto sin votación), lo que representa el 01533% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión. Entre ellos, la situación de votación de los pequeños y medianos inversores es la siguiente: 22884187 acciones, que representan el 331556% de las acciones de los pequeños y medianos accionistas presentes; Se opusieron a 452502.293 acciones, que representaban el 65,56% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; La abstención fue de 886000 acciones (de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto debido a la falta de votación), lo que representó el 1.2837% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
5. Examen y aprobación del plan de distribución de beneficios para 2021
Situación de la votación: 537290.998 acciones, que representan el 929761% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se opusieron a 3.078659 acciones, que representaban el 6,41% de las acciones de todos los accionistas presentes; Se abstuvieron 3511000 acciones (de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto sin votación), lo que representa el 06076% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores es el siguiente: de acuerdo con 28430821 acciones, que representan el 411919% de las acciones de los pequeños y medianos accionistas presentes; Se opusieron a 3.078659 acciones, que representaban el 53,72% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se abstuvieron 3511000 acciones (de las cuales 202300 se abstuvieron por defecto sin votación), lo que representa el 5.0869% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
6. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre las pérdidas no compensadas de la empresa que ascienden a un tercio del capital social desembolsado, el Estado de la votación es el siguiente:
