Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602)
Sistema de registro de personas con información privilegiada
Mayo de 2002
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 Alcance de la información interna y de las personas con información privilegiada… Capítulo 3 Registro de personas con información privilegiada y gestión de la confidencialidad… Capítulo IV Responsabilidad jurídica Capítulo V Disposiciones complementarias 9.
Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602)
Sistema de registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de la información privilegiada de Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de registro y gestión de la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos y las medidas administrativas para la divulgación de información.
Artículo 2 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad que cotiza en bolsa rellenará los archivos de las personas con información privilegiada de la sociedad que cotiza en bolsa de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta sobre la demostración y la celebración de contratos, as í como en los enlaces de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla. El Consejo de Administración de la sociedad, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y las normas pertinentes de la bolsa de valores, registrará y presentará oportunamente los archivos de personas con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de personas con información privilegiada, y el Presidente de la Junta será la principal persona responsable. El Secretario del Consejo de Administración se encarga del registro y la presentación de información privilegiada. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
La Junta de supervisores de una sociedad cotizada supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Artículo 3 el Consejo de Administración será responsable del registro y registro de la información privilegiada de la empresa y el Secretario del Consejo de Administración se encargará de su aplicación. Cuando el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores de la sociedad actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración y ejercerá las funciones y facultades correspondientes.
Artículo 4 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad prestará asistencia al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue específicamente de la gestión diaria del registro y la presentación de la información privilegiada de la sociedad.
Artículo 5 la Oficina del Consejo de Administración de la sociedad desempeñará las funciones de gestión de la divulgación de información de conformidad con las instrucciones del Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo II Ámbito de aplicación de la información interna y de las personas con información privilegiada
Artículo 6 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información relativa al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la empresa y sus derivados que no se ha divulgado oficialmente en las publicaciones de divulgación de información y / o en los sitios web de las empresas que cotizan en bolsa designados por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 7 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Decisiones sobre las principales actividades de inversión de la empresa (incluida la gestión financiera encomendada, los préstamos encomendados, la inversión en filiales, empresas conjuntas y empresas asociadas, la inversión en activos financieros negociables, activos financieros disponibles para la venta, inversiones mantenidas hasta su vencimiento, etc.) y la adquisición de bienes importantes;
La celebración de contratos importantes por la empresa puede tener un efecto importante en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa;
Iv) la empresa incurre en deudas importantes o incumple obligaciones importantes que deben pagarse, o incurre en una gran responsabilidad por daños y perjuicios;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Cambios en los directores, supervisores o directores generales de la sociedad; El Presidente o el Director General no pueden desempeñar sus funciones;
Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente su situación de tenencia o control de las acciones de la sociedad;
Ⅸ) la sociedad adopte una decisión sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra o entre en el procedimiento de liquidación de conformidad con la ley;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios importantes relacionados con la sociedad;
The company is suspected of Crimes by the judicial authorities to File a Case Investigation, and the Company Directors, supervisors and Senior Managers are suspected of Crimes by the judicial authorities to take Compulsory Measures;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa; El Consejo de Administración adoptará las resoluciones pertinentes sobre la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación o planes de incentivos de capital;
Planes de la empresa para la distribución de dividendos, la ampliación de capital u otra refinanciación;
La decisión judicial prohíbe a los accionistas controladores transferir sus acciones; Cualquier accionista que posea más del 5% de las acciones de la sociedad será pignorado, congelado, subastado judicial, depositado en fideicomiso, establecido en fideicomiso o restringido legalmente el derecho de voto;
Los principales activos de la empresa han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
Cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa;
Cambios importantes en la garantía material o en la garantía de deuda proporcionada por la empresa;
La hipoteca, venta o desguace de los principales activos de la empresa supera el 30% de esos activos en un solo momento, o los principales activos de la empresa están sellados, incautados o congelados;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
Los planes pertinentes de adquisición y reorganización de la empresa;
La autoridad reguladora de valores u otra información importante reconocida en los Estatutos de la sociedad y en el sistema de gestión de la divulgación de información que tenga un efecto significativo en el precio de las transacciones de valores.
Artículo 8 el término “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a las personas que tienen acceso directo o indirecto a la información privilegiada antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa.
Artículo 9 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
El personal interno pertinente de la empresa, incluidos, entre otros, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y sus filiales controladoras, que puede tener acceso a información privilegiada; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de información privilegiada debido a su posición en la empresa;
Ii) las personas externas pertinentes que tengan acceso a la información privilegiada de la sociedad, incluidos, entre otros, los accionistas de personas físicas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad; Los directores, supervisores y altos directivos de los accionistas corporativos que posean más del 5% de las acciones de la sociedad; El controlador real de la empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; La contraparte y sus partes vinculadas, as í como sus directores, supervisores y altos directivos; Empleados de empresas de contabilidad, bufetes de abogados, asesores financieros, agencias de recomendación y agencias de calificación crediticia; Personal de unidades externas que obtenga información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Personal externo que participa en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes; Personal del Departamento Administrativo que tenga acceso a información privilegiada; Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada de la empresa por razones de parentesco, relaciones comerciales, etc.;
Otras personas especificadas por la csrc.
Los conocedores de información no privilegiada deben ser conscientes de no preguntar sobre la información privilegiada. Las personas que no tengan información privilegiada se convertirán en personas que tengan información privilegiada y estarán sujetas a este sistema.
Capítulo III registro de personas con información privilegiada y gestión de la confidencialidad
Artículo 10 la sociedad registrará fielmente y de manera completa la lista de todas las personas con información privilegiada en todos los vínculos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de información privilegiada antes de su publicación, as í como los archivos pertinentes, como el momento en que las personas con información privilegiada conozcan la información privilegiada, para que la sociedad se investigue a sí misma y las autoridades reguladoras pertinentes investiguen.
En un plazo de cinco días laborables a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de los acontecimientos importantes pertinentes, la empresa llevará a cabo una autoevaluación de la venta de valores de la empresa por personas con información privilegiada y sus derivados por personas con información privilegiada y, si se descubre que las personas con información privilegiada llevan a cabo operaciones con información privilegiada, divulgan información privilegiada o recomiendan a otras personas que utilicen información privilegiada para realizar operaciones comerciales, llevará a cabo una verificación y llevará a cabo una investigación sobre la responsabilidad de las personas pertinentes de conformidad con su sistema de gestión del registro de personas con En un plazo de dos días laborables, la información pertinente y los resultados de la tramitación se presentarán a la bolsa y a las oficinas locales de la Comisión Reguladora de valores de China, donde esté registrada la empresa. Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración registrará y registrará la información privilegiada al mismo tiempo que el personal pertinente, y los materiales de registro se conservarán durante al menos tres años.
Artículo 12 el contenido del registro y el registro de las personas con información privilegiada incluye, entre otras cosas, el nombre / nombre de las personas con información privilegiada, la nacionalidad, el tipo de certificado, el Código de la empresa / número de documento de identidad, la cuenta de valores, el número de teléfono de contacto, La Dirección de comunicación, la unidad de trabajo / cargo, la relación con la empresa, la información privilegiada informada, los medios y el tiempo de información, etc.
Artículo 13 los directores, supervisores, personal directivo superior y las principales personas responsables de los departamentos funcionales y de las filiales que controlen acciones de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro y registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y sobre los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes.
Artículo 14 los accionistas, los controladores reales, los adquirentes, las contrapartes comerciales y las instituciones de servicios de valores de una sociedad que tengan información privilegiada cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de la información privilegiada, e informarán oportunamente a la sociedad de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes que se hayan producido o se prevea que se produzcan y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 15 el tiempo de información privilegiada se refiere a la primera vez que la persona que conoce la información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la empresa, al presentar los documentos de divulgación de información pertinentes a la bolsa de Shenzhen, presentará los archivos de información privilegiada de la empresa pertinente, incluidos, entre otros, los siguientes:
Conocimiento de la adquisición de la empresa;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan o plan de reorganización de activos importantes;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de emisión de valores;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el proyecto de fusión y escisión;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el plan de recompra de acciones;
La empresa tiene la intención de divulgar el informe anual y el informe semestral;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social; Por “transferencia de alta emisión” se entiende: el número total de acciones transferidas por cada 10 acciones y el aumento de la reserva de capital ascendió a más de 10 acciones;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el proyecto de plan de incentivos de capital y el proyecto de plan de acciones de los empleados;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para el funcionamiento diario de la empresa;
Antes de que la empresa revelara los asuntos importantes, se habían producido transacciones anormales en las acciones de la empresa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Cuando una sociedad cotizada lleve a cabo actividades importantes como la adquisición, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión, la escisión o la recompra de acciones, o revele otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de transacción de valores de la sociedad cotizada, además de rellenar los archivos de información privilegiada de la sociedad cotizada de conformidad con las disposiciones pertinentes, elaborará un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes, que incluirá, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, Participar en la planificación de la lista de personal de adopción de decisiones, la planificación de los métodos de adopción de decisiones, etc. La sociedad que cotiza en bolsa instará al personal pertinente que participe en el memorando a que firme y confirme el memorando. Los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 16 cuando la información privilegiada de la empresa cambie debido a cambios en el puesto o a la renuncia, la empresa actualizará oportunamente la información de los archivos de la información privilegiada después de los cambios en la información privilegiada de la persona, que pertenece a la información que debe registrarse en el Departamento de supervisión, y volverá a informar al Departamento de supervisión en un plazo de dos días laborables a partir de los cambios en la lista de personas con información privilegiada después de los cambios.
Artículo 17 la persona informada de la información privilegiada de la sociedad será responsable de la confidencialidad de la información privilegiada que conozca, no podrá divulgarla en ninguna forma sin autorización, ni podrá realizar operaciones con información privilegiada ni cooperar con otras personas para manipular los precios de las transacciones de valores. Artículo 18 los directores, supervisores, altos directivos y las personas con información privilegiada pertinentes de la sociedad adoptarán las medidas necesarias para controlar al mínimo a las personas con información privilegiada antes de su divulgación pública.
Artículo 19 antes de que se revele información privilegiada de conformidad con la ley, los accionistas y los controladores reales de la sociedad no abusarán de sus derechos de accionista ni de su posición dominante, ni exigirán a la sociedad, a sus directores, supervisores y altos directivos que le proporcionen información privilegiada. Artículo 20 antes de que la información privilegiada se haga pública de conformidad con la ley, las personas con información privilegiada no podrán comprar ni vender acciones de la sociedad ni aconsejar a otras personas que compren o vendan acciones de la sociedad.
Capítulo IV Responsabilidad jurídica
Artículo 21 cuando una person a informada de información privilegiada revele información privilegiada conocida a la sociedad, utilice información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada o recomiende a otra persona que utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, causando así graves efectos o pérdidas a la sociedad, la sociedad castigará a la persona responsable pertinente o la exigirá que asuma La responsabilidad de indemnización de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Artículo 22 cuando una person a con información privilegiada realice operaciones con información privilegiada o recomiende a otra persona que utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, la empresa deberá:
