Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Informe del asesor financiero independiente sobre los ajustes del plan de incentivos de opciones sobre acciones y las cuestiones relativas a la primera concesión en 2022
Mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 2 Declaración 3. Procedimientos necesarios para el cumplimiento de este plan de incentivos 4. Situación de la concesión de esta subvención 5. La diferencia entre la situación actual de la subvención y la aprobada por la Junta General de accionistas… 7 IV. Descripción de los logros de las condiciones de concesión Opinión del asesor financiero independiente 9 VI. Documentos de referencia y lugares de referencia 10.
Interpretación
A los efectos del presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado: Risuntek Inc(002981) , sociedad cotizada, sociedad cotizada en bolsa, sociedad cotizada en bolsa (valores abreviados: Risuntek Inc(002981) ; Código de valores: Risuntek Inc(002981) )
Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de opciones de acciones para 2022
Plan de incentivos de capital (proyecto), plan de incentivos de capital (proyecto) para 2022
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Guangdong Chaoyang Electric Co., Ltd. This report refers to the adjustment of Stock Option Incentive Plan and the first Issue granted by Sub – Science and Technology Co., Ltd. In 2022.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
El objeto de la motivación se refiere a las personas que participan en el plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan de incentivos.
El período durante el cual el objeto incentivador establecido en el presente plan de incentivos no ha ejercido la opción de compra de acciones a la espera del logro del período de referencia se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya completado el registro de la opción de compra de acciones concedida.
El período de ejercicio se refiere al período durante el cual la opción de compra de acciones mantenida por el objeto incentivador puede ejercerse una vez cumplidas las condiciones de ejercicio establecidas en el plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio son las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaración
Tashan Consulting ha sido nombrado asesor financiero independiente para el plan de incentivos de opciones de acciones de 2022 y ha publicado este informe. Para la publicación del presente informe, el asesor financiero independiente formula la siguiente declaración:
1. El presente informe se ha preparado de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información y la información pertinentes proporcionadas por la empresa. La empresa ha garantizado que la información y la información proporcionadas en relación con este plan de incentivos son verdaderas, exactas y completas, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor shall not be responsible for any Investment recommendations to the Listed Companies and for any Risks arising from any Investment decisions taken by Investors in accordance with this report, only by Expressing Professional Opinions on the feasibility of this Incentive Plan, whether it is favorable to the Sustainable Development of the Listed Companies, whether it is Damaging the interests of the Listed Companies and the impact on the interests
3. Las opiniones expresadas en el presente informe se basan en las siguientes hipótesis: no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes; No hay cambios significativos en el mercado, la economía y el entorno social de la región o la industria en la que se encuentra la empresa; La información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa; Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán plena y adecuadamente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos y puede completarse con éxito; No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos significativos. 4. El presente informe es preparado por el asesor financiero independiente de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad y buena fe. El presente informe se utilizará únicamente para los fines para los que la empresa se proponga aplicar el presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Procedimientos necesarios para el cumplimiento del presente plan de incentivos
El 13 de abril de 2022, la empresa convocó la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones de acciones 2022 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupara de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones de acciones 2022, y el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto. Lawyers and other Intermediaries Issue corresponding Reports.
El 13 de abril de 2022, la empresa convocó la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones de acciones 2022 y la Propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones de acciones 2022.
La empresa ha publicado los nombres y cargos de los sujetos de incentivos dentro de la empresa durante el período comprendido entre el 14 de abril de 2022 y el 23 de abril de 2022. Durante el período de publicidad, la empresa no recibió objeciones sobre el objeto de incentivos, y el 30 de abril de 2022 reveló la “Declaración de la Junta de supervisores sobre la publicidad de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022 y las opiniones de verificación”.
El 6 de mayo de 2022, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones de acciones 2022 y la Propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opciones de acciones 2022.
El 7 de mayo de 2022, la empresa reveló el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2022 y la compra y venta de acciones de la empresa por parte de las personas informadas y los sujetos de incentivos.
El 24 de mayo de 2022, la empresa convocó la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y la sexta reunión del tercer Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones sobre acciones al objeto de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto, la Junta de supervisores verificó la list A de objetivos de incentivos para la concesión de opciones sobre acciones, abogados y otros intermediarios emitieron el informe correspondiente.
Situación de la concesión
Fecha de concesión: 24 de mayo de 2022.
Precio de ejercicio: 21,81 Yuan / acción.
Cantidad concedida: 1.728900 ejemplares.
Fuente de las acciones: la empresa emite acciones ordinarias de la empresa a los destinatarios de los incentivos.
Número de beneficiarios: 63.
La distribución de la cantidad específica es la siguiente:
Número de orden nombre número de nacionalidad número de puestos concedidos porcentaje del total de acciones concedidas
1 en qisheng China Vice – General Manager 12.00 6.00% 0125%
2 Xu Lin Zhe China Director and Financial Director 4.50 2.25% 0047%
3 Yuan Hong China Board Secretary 4.00 2.00% 0042%
4 otros administradores clave y personal técnico básico 152,39 76,20% 1587%
(total 60)
Reserva 27,11 13,56% 0282%
Total 200,00 100,00% 2083%
Nota: 1. La suma de los datos agregados anteriores y los datos detallados se redondeará si hay alguna diferencia en el número final. 2. Antes de que se complete el registro de la concesión de la opción de compra de acciones, si el objeto incentivador renuncia a los derechos e intereses concedidos, el Consejo de Administración ajustará en consecuencia la cantidad de concesión, reducirá directamente los derechos e intereses renunciados por el objeto incentivador o distribuirá o ajustará entre otros objetos incentivadores a La concesión reservada.
Período de validez: el período de validez de este plan de incentivos no excederá de 48 meses a partir de la fecha de la primera concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha de la plena ejecución o cancelación.
Acuerdo de ejercicio de la primera subvención:
Los arreglos de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el marco del plan de incentivos son los siguientes:
Proporción de tiempo de ejercicio
A partir del primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la primera subvención
50% de la última transacción en un plazo de 24 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera subvención
Fecha límite
A partir del primer día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la primera subvención
50% de la última transacción en un plazo de 36 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera subvención
Fecha límite
Evaluación del desempeño a nivel de empresa:
El ejercicio de la opción de compra de acciones (incluida la reserva) concedida por el plan de incentivos se evaluará en 2022 – 2023 en dos ejercicios contables, una vez cada ejercicio contable. La evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa se muestra en el cuadro siguiente:
Índice de evaluación del Acuerdo de ejercicio: beneficio neto (a)
Valor objetivo (AM) Valor disparador (AN)
El beneficio neto del primer período de ejercicio en 2022 no será inferior a 100 millones de yuan y el beneficio neto en 2022 no será inferior a 80 millones de yuan.
El beneficio neto del segundo período de ejercicio en 2023 no será inferior a 140 millones de yuan y el beneficio neto en 2023 no será inferior a 112 millones de yuan.
Proporción de derechos de propiedad a nivel de empresa (X)
A ≥ am x = 100%
An ≤ a am x = 80%
A an X = 0%
Nota: 1. El índice de “beneficio neto” mencionado anteriormente se refiere a los beneficios netos auditados pertenecientes a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y excluye la influencia del costo de los incentivos derivados de la aplicación del plan de incentivos de capital o del plan de acciones de los empleados durante el período de evaluación del plan de incentivos.
2. La evaluación del desempeño no constituye un compromiso real de la empresa con los inversores.
Si la empresa no cumple los objetivos de evaluación del desempeño correspondientes en cada período de ejercicio, la empresa cancelará todas las opciones de acciones concedidas pero no ejercidas en el año de evaluación correspondiente.
Evaluación de la actuación profesional a nivel individual:
La evaluación de la actuación profesional del objeto de incentivo se llevará a cabo de conformidad con los sistemas pertinentes existentes de la empresa (incluidas las filiales). Evaluación de la actuación profesional
