Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre las cuestiones relativas a la concesión del plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2022
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 2 Declaración 1. Procedimientos necesarios para el cumplimiento de este plan de incentivos 2. Situación de la subvención actual 3. Descripción de los logros de las condiciones de concesión 5 IV. Opiniones del asesor financiero independiente Documentos de referencia y lugares de referencia 7.
Interpretación
En el presente informe, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tienen el siguiente significado:
Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869)
Este plan de incentivos y este plan se refieren a Shenzhen Genvict Technologies Co.Ltd(002869) 2022
Plan de incentivos de capital (proyecto), plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2022
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Shenzhen Jinyi, this report refers to the Independent Financial Advisor Report on issues granted by Science and Technology Co., Ltd. In 2022 restricted Stock incentive program
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa establecidas en el presente plan de incentivos y cuyos derechos parciales están restringidos, como la transferencia de objetos de incentivos.
El objeto de la motivación se refiere a las personas que participan en el plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio de las acciones restringidas por acción concedidas al objeto incentivador establecido en el presente plan de incentivos.
El período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo no pueden ser transferidas, hipotecadas, pignoradas, garantizadas o pagadas en virtud del presente plan de incentivos.
Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos y que deben cumplirse para la liberación de las restricciones a la venta de acciones concedidas a los sujetos de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Shenzhen tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaración
Tashan Consulting ha recibido el mandato de actuar como asesor financiero independiente para el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 y ha publicado el presente informe. Para la publicación del presente informe, el asesor financiero independiente formula la siguiente declaración:
1. El presente informe se ha preparado de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas, y sobre la base de la información y la información pertinentes proporcionadas por la empresa. La empresa se ha asegurado de que la información y la información pertinentes sobre el plan de incentivos proporcionados por la empresa son verdaderas, exactas y completas, y de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor shall not be responsible for any Investment recommendations to the Listed Companies and for any Risks arising from any Investment decisions taken by Investors in accordance with this report, only by Expressing Professional Opinions on the feasibility of this Incentive Plan, whether it is favorable to the Sustainable Development of the Listed Companies, whether it is Damaging the interests of the Listed Companies and the impact on the interests
3. Las opiniones expresadas en el presente informe se basan en las siguientes hipótesis: no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes; No hay cambios significativos en el mercado, la economía y el entorno social de la región o la industria en la que se encuentra la empresa; La información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa; Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán plena y adecuadamente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; Este plan de incentivos no tiene otros obstáculos y puede completarse con éxito; No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos significativos. 4. El presente informe es preparado por el asesor financiero independiente de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad y buena fe. El presente informe se utilizará únicamente para los fines para los que la empresa se proponga aplicar el presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Procedimientos necesarios para el cumplimiento del presente plan de incentivos
1. El 6 de mayo de 2022, la empresa celebró la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración. Deliberar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 y la propuesta sobre la participación del objeto de incentivos, el Sr. Cai Fuchun, en el Plan de incentivos de acciones, en el que el número de acciones concedidas a la empresa supera el 1% del capital social total de la empresa. Los directores independientes emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos para las acciones restringidas de 2022 y la propuesta de convocar la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022.
2. El 6 de mayo de 2022, la empresa celebró la 16ª Reunión de la tercera Junta de supervisores. Se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y el resumen de la empresa, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2022, el proyecto de ley sobre la participación del Sr. Cai Fuchun como objeto de incentivos en el plan de incentivos de acciones y el proyecto de ley sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2022, etc.
3. On May 18, 2022, the company disclosed the Self – Examination Report on the sale and sale of shares by the Insider Information of the restricted Stock Incentive Plan in 2022 (announcement No.: 2022 – 035). 4. Entre el 7 de mayo de 2022 y el 16 de mayo de 2022, la empresa dio publicidad interna a los nombres y cargos de los participantes en el plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción y no tiene ningún registro de retroalimentación. El 18 de mayo de 2022, la empresa reveló el anuncio de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de estímulo del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 y la Declaración de publicidad (anuncio no. 2022 – 036).
5. El 24 de mayo de 2022, la empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022. Deliberar y aprobar la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y el resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 y la propuesta sobre la participación del objeto de incentivos, el Sr. Cai Fuchun, en el Plan de incentivos de acciones, en el que el número de acciones concedidas a la empresa supera el 1% del capital social total de la empresa. Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, etc. 6. El 24 de mayo de 2022, la empresa convocó la 21ª reunión de la tercera Junta Directiva y la 17ª Reunión de la tercera Junta de supervisores, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos”, y el director independiente emitió una opinión independiente.
Situación de la concesión
1. Fecha de concesión: 24 de mayo de 2022.
2. Precio de adjudicación: 6,36 Yuan / acción.
3. Cantidad concedida: 5,4 millones de acciones.
4. Fuente de las acciones: acciones comunes de acciones a recompradas por la empresa en el mercado secundario.
5. Naturaleza de las acciones: el incentivo de las acciones se limita a la venta de acciones.
6. Número de beneficiarios: 1. La distribución específica es la siguiente:
Número de orden nombre número de título número de título número de título número de título número de título número de título número de título número de título número de título número de título número de título
1 Cai Fuchun Director and general manager 540.00 100.00 3.00
7. Período de validez: el período de validez de este plan de incentivos es de 60 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha de la cancelación total de la venta restringida o la recompra.
8. Levantamiento de las restricciones a la venta:
Relación entre la eliminación de las restricciones de venta y la eliminación de las restricciones de venta
El primer período de cancelación comenzará 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la subvención y terminará el 30% de la subvención.
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción.
El segundo período de cancelación comenzará 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la subvención y terminará el primer día de negociación hasta el 30% de la subvención.
El último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción
El tercer período de cancelación comenzará 36 meses después de la fecha de finalización del registro de la subvención y terminará el primer día de negociación hasta el 40% de la subvención.
El último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción
Los derechos e intereses de las acciones restringidas concedidas pero no liberadas por el objeto incentivador debido a la conversión de la reserva de capital en capital social, la entrega de acciones, etc. están sujetos a las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta al mismo tiempo, y no pueden ser transferidos, pignorados, hipotecados, garantizados o reembolsados antes de la liberación de las restricciones a la venta. Si las acciones restringidas no pueden ser liberadas, los derechos e intereses adquiridos por las razones anteriores no pueden ser liberados de las restricciones a la venta y recomprados y cancelados por la empresa.
Salvo disposición en contrario del presente plan de incentivos, las acciones restringidas que puedan liberarse pero no se hayan aplicado para liberarse de la restricción de la venta no podrán liberarse de la restricción de la venta en el período en curso, y la empresa las recomprará y cancelará, y el precio de recompra será el precio de subvención.
9. Evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa:
Valor objetivo de Liberación (AM) Valor desencadenante (AN)
El beneficio neto de 2022 no será inferior a 10 millones de yuan.
Beneficio neto acumulado de 2022 a 2023
No menos de 70 millones de yuan no menos de 60 millones de yuan
Beneficio neto acumulado de 2022 a 2024
No menos de 18 millones de yuan no menos de 16 millones de yuan
Evaluación de la terminación de la proporción de ventas limitadas a nivel de empresa
A ≥ 100% am
An ≤ a 70% am
A an 0%
Nota 1: en el primer período de Liberación de la restricción de ventas, no se establece la evaluación del valor desencadenante (AN), sino sólo la evaluación del valor objetivo (AM). Si se cumple el valor objetivo (AM), la proporción de Liberación de la restricción de ventas a nivel de empresa en el período en curso es del 100%, de lo contrario, la proporción de Liberación de la restricción de ventas a nivel de empresa en el período en curso es del 0%. Nota 2: el índice de “beneficio neto” mencionado anteriormente se refiere a los beneficios netos auditados atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y excluye el impacto de los costos de los incentivos derivados de la aplicación del plan de incentivos de capital o del plan de acciones de los empleados durante el período de evaluación del Plan de incentivos. Nota 3: la evaluación del desempeño anterior no constituye un compromiso real de la empresa con los inversores.
10. Evaluación de la actuación profesional a nivel individual:
Con el fin de garantizar la coherencia y estabilidad de la evaluación, la evaluación de la actuación profesional individual de los sujetos de incentivos se llevará a cabo de conformidad con las normas vigentes de la empresa (incluidas las filiales).
Dentro de cada período de Liberación de la restricción de la venta, el número de acciones restringidas que pueden ser efectivamente liberadas por el objeto incentivador en el período en curso = el número de acciones restringidas que el objeto incentivador planea eliminar en el período en curso × Empresa
