Sistema de gestión de la prevención de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de establecer un mecanismo a largo plazo para prevenir la ocupación de los fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y poner fin a la ocupación de los fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas, de conformidad con el derecho de sociedades y las Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre la liquidación de la ocupación de los fondos por los principales accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo de prevención de la ocupación de fondos y los Estatutos de las empresas, etc.
Artículo 2 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad tendrán la obligación legal de mantener la seguridad de los fondos de la sociedad. Artículo 3 la ocupación de fondos incluye la ocupación de fondos operativos y la ocupación de fondos no operativos. La ocupación de los fondos de explotación se refiere a la ocupación de los fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas mediante la compra, venta y otras transacciones relacionadas con la producción. La ocupación de fondos no operacionales se refiere a los derechos de los acreedores que la sociedad paga por adelantado los salarios, el bienestar, los seguros, la publicidad y otros gastos de los accionistas controladores y las partes vinculadas, paga los fondos en nombre de los accionistas controladores y las partes vinculadas para pagar sus deudas, presta los fondos a los accionistas controladores y las partes vinculadas directa o indirectamente, y asume la responsabilidad de garantizar a los accionistas controladores y las partes vinculadas. Otros casos en que no se dispone de bienes y servicios para los accionistas controladores y las partes vinculadas.
Capítulo II Principios para prevenir la ocupación de fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas
Artículo 4 en las transacciones de capital de explotación entre la sociedad y los accionistas controladores y las partes vinculadas, se limitará estrictamente la ocupación de los fondos de la sociedad cotizada por los accionistas controladores y las partes vinculadas. La empresa no podrá proporcionar directa o indirectamente fondos, activos y recursos a los accionistas controladores y a las partes vinculadas para su uso mediante el pago anticipado de salarios, prestaciones, seguros, publicidad, etc., ni podrá asumir los gastos y otros gastos en su nombre.
Artículo 5 la sociedad no pondrá los fondos a disposición directa o indirectamente de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la siguiente manera:
1. Prestar los fondos de la empresa a los accionistas controladores y a las partes vinculadas, ya sea de forma remunerada o no remunerada;
2. Proporcionar préstamos confiados a partes vinculadas a través de bancos o instituciones financieras no bancarias;
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4. Emitir proyectos de aceptación comercial para los accionistas controladores y las partes vinculadas sin antecedentes comerciales reales;
5. Pagar la deuda en nombre de los accionistas controladores y las partes vinculadas;
6. Otros medios reconocidos por la c
Artículo 6 las transacciones con partes vinculadas entre la sociedad y los accionistas controladores y las partes vinculadas se llevarán a cabo de conformidad con las normas de Shenzhen Securities
La adopción de decisiones y la aplicación de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de valores, el sistema de gestión de las transacciones conexas de la empresa y otras disposiciones pertinentes. En caso de que la empresa realice transacciones con partes vinculadas con los accionistas controladores y las partes vinculadas, el proceso de examen y aprobación de los fondos y el proceso de pago deben cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes del Acuerdo de transacciones con partes vinculadas y la gestión de los fondos, y no debe haber ocupación anormal de los fondos de explotación.
Artículo 7 las garantías proporcionadas por la sociedad y sus filiales controladoras a los accionistas controladores y a las partes vinculadas estarán sujetas a la aprobación de los accionistas
Examen y aprobación por la Asamblea General.
Capítulo III responsabilidades y medidas
Artículo 8 la sociedad protegerá estrictamente a los accionistas mayoritarios y a las partes vinculadas de la ocupación de fondos no operativos y hará un buen trabajo
La construcción de un mecanismo a largo plazo para prevenir la ocupación no operacional de los fondos por los accionistas controladores. El Departamento Financiero de la empresa inspeccionará periódicamente la Sede de la empresa y sus filiales e informará sobre el examen de las transacciones de capital no operativo con los accionistas controladores y sus filiales, y pondrá fin resueltamente a la ocupación no operativa de los accionistas controladores y sus filiales.
Artículo 9 el Presidente de la sociedad será la primera persona responsable de impedir que los accionistas controladores y las partes vinculadas ocupen fondos.
Artículo 10 la sociedad establecerá un grupo directivo para prevenir la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y las partes vinculadas.
El Presidente actuará como Jefe del Grupo, el Vicepresidente, el Secretario del Consejo de Administración y el Director Financiero actuarán como jefes adjuntos, y los miembros del Grupo estarán integrados por personal del Departamento de Finanzas, el Departamento Jurídico de valores y el Departamento de auditoría.
Artículo 11 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad, as í como el Presidente y el Director General de las filiales, se regirán por:
Las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad desempeñarán sus funciones con diligencia y diligencia, y mantendrán la seguridad de los fondos y bienes de la sociedad.
Artículo 12 el Departamento Financiero de la sociedad llevará a cabo inspecciones periódicas de la sociedad y de sus empresas afiliadas y descubrirá que los accionistas controladores y
Las partes vinculadas informarán oportunamente al Consejo de Administración de la empresa sobre la ocupación anormal de los fondos de la empresa.
El Consejo de Administración de la empresa presta especial atención a las transacciones de capital no operativo entre la empresa y los accionistas mayoritarios y las partes vinculadas, y pone fin resueltamente a la ocupación no operacional de los fondos por los accionistas mayoritarios y las partes vinculadas.
Artículo 13 los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad prestarán atención en todo momento a la existencia de una sociedad controlada
Los accionistas y sus partes vinculadas malversan fondos y otros intereses de la empresa. Los directores independientes y los supervisores de la sociedad serán trimestrales
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Artículo 14 en caso de que los accionistas controladores y sus partes vinculadas ocupen ilegalmente fondos, la sociedad formulará un plan de liquidación de deudas de conformidad con la ley e informará y anunciará oportunamente a la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen y a la bolsa de valores de Shenzhen, de conformidad con la ley y los requisitos, a fin de proteger los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de los accionistas públicos.
Artículo 15 en caso de que los accionistas controladores y las partes vinculadas se apropien indebidamente de los activos de la sociedad y perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas públicos, el Consejo de Administración de la sociedad adoptará medidas eficaces para exigir a los accionistas controladores que pongan fin a la infracción y paguen una indemnización por las pérdidas. Si los accionistas controladores y las partes vinculadas se niegan a rectificar, el Consejo de Administración de la sociedad, tras informar a las autoridades locales de supervisión de valores para que consten en acta, iniciará una acción legal contra los accionistas controladores y las partes vinculadas como demandados y los investigará por sus responsabilidades de conformidad Al mismo tiempo, el Consejo de Administración de la empresa debe “ocupar o congelar” las acciones que posean los accionistas mayoritarios, es decir, si se descubre que los accionistas mayoritarios han malversado activos, solicitar la preservación de los bienes y congelar sus acciones al mismo tiempo que se interpone una demanda. En caso de que no pueda pagarse en efectivo, los activos malversados se reembolsarán mediante la realización de acciones. Cuando el Consejo de Administración examine las cuestiones pertinentes, los directores de las partes vinculadas se abstendrán de votar.
Artículo 16 cuando el Consejo de Administración de la sociedad se retrase en el ejercicio de las funciones mencionadas, más de la mitad de los directores independientes, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 10% del número total de acciones con derecho a voto de la sociedad tendrán derecho a convocar una junta general provisional de accionistas de conformidad con los procedimientos establecidos en los Estatutos de la sociedad y a adoptar una decisión sobre las cuestiones pertinentes una vez que hayan sido notificados al Departamento local de supervisión de valores para que conste en acta.
Al examinar las cuestiones pertinentes en la Junta General provisional de accionistas, los accionistas controladores de la sociedad se abstendrán de votar de conformidad con la ley, y el número total de acciones con derecho a voto no se incluirá en el número total de acciones con derecho a voto efectivo en la Junta General de accionistas.
Artículo 17 en caso de ocupación ilegal de fondos, la sociedad formulará un plan de liquidación de deudas de conformidad con la ley y lo notificará y anunciará oportunamente a las autoridades locales de supervisión de valores y a la bolsa de Shenzhen de conformidad con la ley, a fin de proteger los intereses legítimos de la sociedad y de los accionistas públicos.
Capítulo IV Responsabilidad y sanciones
Artículo 18 cuando los directores y altos directivos de una sociedad ayuden o condonen la apropiación indebida de los activos de la sociedad por los accionistas controladores y las partes vinculadas, el Consejo de Administración de la sociedad, en función de la gravedad de las circunstancias, impondrá sanciones a la persona directamente responsable y propondrá la destitución de la Junta General de accionistas a los directores que tengan una responsabilidad importante.
Artículo 19 todos los directores de la sociedad tratarán con cautela y controlarán estrictamente los riesgos de deuda derivados de la garantía de los accionistas controladores y las partes vinculadas, y asumirán la responsabilidad de las pérdidas derivadas de la violación o la garantía externa inadecuada de conformidad con la ley.
Artículo 20 no operatividad entre la Sede de la sociedad o sus filiales controladoras, los accionistas controladores y las partes vinculadas
En caso de que la ocupación de fondos tenga un efecto adverso en la empresa, la empresa proporcionará a la persona responsable pertinente un departamento administrativo y económico.
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Artículo 21 en caso de que la parte principal de la sociedad o la filial controladora de la sociedad infrinjan estas medidas y causen pérdidas a los inversores debido a la ocupación no comercial de fondos por los accionistas controladores y las partes vinculadas, as í como a la violación de las garantías, la sociedad tendrá derecho, según las circunstancias, a investigar la responsabilidad jurídica de las personas responsables pertinentes, incluidas las sanciones administrativas y económicas.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 22 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de conflicto con las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, el presente sistema se aplicará de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 23 el sistema se aplicará tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y será interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad. Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) Board 25 May 2022
