Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) Código de acciones: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) asesor financiero independiente: Ninguno
Si existe
Cuestiones de orden este asunto (es el comentario no. / no / incomodidad)
Use)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 no se ha registrado el último informe contable del ejercicio contable
El informe de auditoría emitido por el auditor es negativo o no puede expresar su opinión.
2 si el control interno de los estados financieros del ejercicio contable más reciente no está registrado
Los informes de auditoría de los contables que emiten opiniones negativas o que no pueden expresar opiniones son:
Si no ha habido ningún incumplimiento de las leyes y reglamentos en los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista,
Los estatutos y los compromisos públicos de distribución de beneficios son los siguientes:
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
No se han concedido préstamos y otras formas de financiación a los beneficiarios de incentivos
Apoyo financiero
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye la posesión individual o total de más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
Los accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres e hijos son:
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a las personas indebidas en los últimos 12 meses
Elección
Si no ha sido reconocido por la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales en los últimos 12 meses
Ser considerado un candidato inapropiado es
No ha sido certificado por China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de la ley
Las sanciones administrativas impuestas por el c
Si no existe ninguna disposición de la Ley de sociedades que prohíba actuar como Director de una empresa,
La situación del personal directivo superior es la siguiente:
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 las empresas que cotizan en bolsa participan en todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Si el total acumulado de acciones subyacentes no supera el 10% del capital social total de la empresa es
16 un solo objeto de incentivo pasa a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez
Si las acciones concedidas acumuladas no superan el 1% del capital social total de la empresa es
17 si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el actual plan de incentivos de capital
El 20% del número de derechos que se han de conceder es
Si el objeto del incentivo es el Director o el Ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital
El nombre, el cargo y el número de personas nombradas son:
19 si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses como objeto de incentivos son las siguientes:
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no ha transcurrido desde la fecha de la primera subvención de capital
Más de 10 años
Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación
21 debe ser
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital, artículo por artículo
Indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa que no pueda aplicar incentivos e incentivos de capital
El objeto no puede participar en el incentivo de capital; Descripción del plan de incentivos de capital
Si la aplicación de la política de la empresa con cotización en bolsa puede dar lugar a que la distribución de las acciones de la empresa con cotización en bolsa no se ajuste a la lista
Condición
El objetivo del plan de incentivos de capital, la base para determinar el objeto de los incentivos y
Ámbito de aplicación
El número de acciones a conceder, el tipo de acciones a las que se adjudicará el plan de incentivos basados en acciones, la fuente, el número de acciones y el porcentaje del total de acciones de la sociedad cotizada; Si se lleva a cabo en varias ocasiones, el número de acciones a conceder, el número de acciones subyacentes y el porcentaje del capital social total de la sociedad cotizada; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y el porcentaje del total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital; Descripción de si el número total de acciones subyacentes involucradas en el plan de incentivos de acciones durante el período de validez es superior o no al 10% del total de acciones de la empresa y su proceso de cálculo (4) excepto la parte reservada, si el objeto de incentivo es el Director o el personal directivo superior de la Empresa, se revelarán su nombre, posición, cantidad de derechos e intereses que cada uno puede conceder y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de acciones; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros objetos incentivadores (individualmente o según la clasificación apropiada) y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; Es la explicación de si las acciones de la empresa concedidas por un único objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de acciones dentro del período de validez superan el 1% del capital social total de la empresa (5) el período de validez del plan de incentivos de acciones, el método de determinación de la fecha de la opción de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización, la fecha de la opción de acciones, la fecha de la opción de acciones, la fecha de la opción de acciones, la fecha de la opción de acciones,
La fecha de concesión, el período de restricción y el levantamiento de la restricción de la venta de las acciones restringidas son:
6) el precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones no son aplicables y el método de determinación.
En caso de que el precio de subvención y el precio de ejercicio se determinen por otros medios distintos de los especificados en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital, se explicarán la base y el método de fijación de precios, se contratará a un consultor financiero independiente para que verifique la viabilidad del Plan de incentivos de capital, si es propicio para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base de fijación de precios pertinente y la racionalidad del método de fijación de precios. Si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y la influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. En caso de que se concedan o ejerzan derechos e intereses en varias ocasiones, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Descripción de la definición del índice y de las normas de cálculo relativas a las condiciones de establecimiento; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Por ejemplo, los objetivos de los incentivos, incluidos los directores y los ejecutivos, deberían divulgarse los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses de los objetivos de los incentivos; Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; En caso afirmativo, debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder acciones restringidas ni el período durante el cual el objeto incentivador no puede ejercer sus derechos e intereses (9) el número de derechos e intereses relacionados con el plan de incentivos de capital y el precio de ejercicio
Los métodos y procedimientos de ajuste (por ejemplo, la distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.) son:
Método de ajuste en el tiempo (10) Método de tratamiento contable de los incentivos de capital, método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones, valor de los parámetros importantes del modelo de valoración
Y su racionalidad, los gastos que deben acumularse para la aplicación del incentivo de capital y su efecto en la cotización en bolsa
Influencia del rendimiento de la empresa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el control, fusiones, escisiones e incentivos
Cómo llevar a cabo la acción en caso de cambio de posición, renuncia, muerte, etc.
Plan de incentivos de derechos (13)
Mecanismo de solución de controversias
Divulgación de información sobre el plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Aceptación de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Nuo; Existen registros falsos y engañosos en los documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
Una declaración u omisión material que dé lugar a una falta de conformidad con la concesión o el ejercicio de derechos es
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa. Reembolso de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios desencadenantes y plazos, precios de recompra de los procedimientos de cancelación de compras y recuperación de ingresos
Principio de cálculo, procedimiento operativo, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes es el siguiente:
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
24 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa
Situación, si es beneficioso para promover la competitividad de la empresa
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, se seleccionarán
No son aplicables al menos tres empresas de referencia
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
El intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación es
No menos de 12 meses sí
28 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
29 si la proporción de eliminación de la restricción de ventas en cada período no supera la limitación de la concesión de incentivos
El 50% del total de acciones sexuales es
30 intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial
No menos de 12 meses
31 si la fecha de inicio del ejercicio posterior de la opción de compra de acciones no es anterior al ejercicio anterior
La fecha de expiración del período es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
33 si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera el umbral
El 50% del valor total de las opciones sobre acciones concedidas a los incentivos es
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores están de acuerdo en que el plan de incentivos de capital es beneficioso o no
34 el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y la existencia de daños evidentes a las empresas que cotizan en bolsa
Y los intereses de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Las opiniones profesionales expresadas de conformidad con las normas de gestión son las siguientes:
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Las condiciones para la aplicación del incentivo de capital son las siguientes:
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a la gestión de incentivos de capital
Las disposiciones del enfoque son las siguientes:
Si los procedimientos de elaboración, examen y publicidad del plan de incentivos de capital son
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la propiedad
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a la gestión de los incentivos de capital
Las disposiciones de las medidas y las leyes y reglamentos pertinentes son las siguientes:
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
La obligación del Banco de revelar información es
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y
Los intereses de todos los accionistas y las violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes son:
Directores destinados a ser objeto de incentivos o relacionados con ellos
¿Han realizado los directores de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital?
