Sistema de gestión del Director Financiero
Sistema de gestión del Director Financiero
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular el comportamiento de los directores financieros de Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) (en adelante, “la empresa”), fortalecer la supervisión financiera de la empresa, establecer un mecanismo de Supervisión Interna de la empresa y garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, de conformidad con El derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de contabilidad de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 2 El Director Financiero será el personal directivo superior encargado de la gestión y supervisión de las actividades financieras y contables de la empresa, que será responsable ante el Presidente, el Consejo de Administración y el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la autenticidad, legalidad e integridad de todos los datos financieros y los informes financieros de la Empresa y estará sujeto a la supervisión del Consejo de supervisión.
Artículo 3 la person a encargada de las finanzas, de conformidad con las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes del Estado, desempeñará concienzudamente sus funciones y protegerá eficazmente los intereses de todos los accionistas.
CAPÍTULO II cualificaciones de los Jefes de Finanzas
Artículo 4 la sociedad tendrá un director financiero, recomendado por el Presidente y nombrado por el Comité de nombramientos del Consejo de Administración, que será nombrado por el Consejo de Administración y cuyo mandato será el mismo que el de otros altos directivos de la sociedad y podrá ser reelegido.
Durante el período de su mandato, el Consejo de Administración podrá destituir al Director Financiero, que también podrá presentar su dimisión al Consejo de Administración.
Artículo 5 el Director Financiero de la sociedad no podrá ocupar ningún otro cargo que no sea Director o supervisor entre los accionistas controladores de la sociedad y sus partes vinculadas.
Artículo 6 el director financiero deberá cumplir las siguientes condiciones:
Adherirse a los principios, respetar la ley, tener un fuerte sentido de responsabilidad y trabajo en equipo, tener un alto espíritu de dedicación, tener una buena ética profesional y ética profesional, salvaguardar los intereses de la empresa, los inversores y los empleados, estar en buena salud y ser competente para su trabajo.
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Licenciado o superior en finanzas o contabilidad, con la calificación de contador público certificado de China y la capacidad de trabajar en los puestos correspondientes de las empresas que cotizan en bolsa.
Más de 8 años de experiencia en gestión financiera, familiarizado con el software de operación del sistema ERP.
Ser bueno en el análisis financiero y la operación de capital, estar familiarizado con la nueva Ley de contabilidad, estar familiarizado con la política y el sistema financieros nacionales, estar familiarizado con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes.
Tener una fuerte sensibilidad empresarial y una buena capacidad de juicio y decisión, una fuerte capacidad de comunicación y expresión de palabras.
Artículo 7 la persona encargada de las finanzas no podrá actuar en las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil.
Ha violado las leyes, reglamentos y sistemas financieros y ha cometido actos ilícitos y disciplinarios, como la falsificación, la corrupción y el soborno.
Una person a tiene una gran cantidad de deudas pendientes de pago.
Una person a determinada por la c
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, no es apropiado actuar como director financiero.
Capítulo III responsabilidades y autoridad del Director Financiero
Artículo 8 el Director Financiero desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de informar periódicamente al Presidente y al Consejo de Administración y de presentar propuestas y análisis sobre el funcionamiento financiero y la contabilidad económica, etc.
Ser responsable de la auditoría de los informes financieros importantes de la empresa, de la calidad de los informes financieros y de la Organización de la auditoría de los estados financieros de la empresa en cooperación con la empresa contable.
Establecer y perfeccionar el sistema de gestión financiera y el mecanismo de supervisión contable de la empresa y sus filiales, supervisar e inspeccionar el funcionamiento financiero y los ingresos y gastos de las filiales y supervisar la legalidad de las actividades financieras de la empresa.
Ser responsable de comprobar la legalidad, autenticidad y validez de las actividades financieras y contables de la empresa y de las actividades comerciales conexas, descubrir y detener oportunamente las actividades comerciales que puedan causar grandes pérdidas a la empresa, formular los sistemas y procedimientos de prevención de desastres correspondientes y promover su aplicación.
Ser responsable de la participación en la formulación del plan de Negocios de la empresa, la adquisición de activos, la inversión extranjera, la fusión y adquisición de empresas, y
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Estudiar y examinar cuestiones importantes, como la firma de contratos económicos, y ayudar a la administración a adoptar decisiones.
Ser responsable del establecimiento de la organización contable de la empresa y de la dotación de personal contable, as í como de la creación y el nombramiento de puestos profesionales contables.
Ser responsable de la preparación y ejecución del presupuesto, el plan de ingresos y gastos financieros, el plan de crédito, el plan de financiación y el plan de utilización, según lo autorizado por el Presidente; Llevar a cabo la supervisión financiera de la ejecución de los principales planes y programas empresariales aprobados por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, e informar periódicamente al Consejo de Administración sobre la situación económica y financiera (incluido el informe de alerta temprana sobre la desviación de los principales indicadores económicos y el informe oportuno sobre las principales Cuestiones financieras).
Elaborar el sistema o plan de adopción de decisiones financieras que requiera la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas para el paso a pérdidas y ganancias de los activos de la empresa, el tratamiento de las deudas incobrables, el presupuesto financiero anual y las cuentas finales, la distribución de los beneficios y la recuperación de Las pérdidas, supervisar el establecimiento de un sistema presupuestario amplio por las filiales y supervisar e inspeccionar el proceso de ejecución del presupuesto general anual aprobado.
Ser responsable de la evaluación de los activos de la empresa.
Ser responsable de mantener buenas relaciones con las instituciones financieras, las autoridades fiscales, los departamentos administrativos superiores, las empresas de contabilidad y otros departamentos y de buscar un buen apoyo profesional.
Artículo 9 el Director Financiero ejercerá las siguientes facultades:
Derecho a participar en la adopción de decisiones financieras: participar en la adopción de decisiones y la ejecución de cuestiones económicas importantes relacionadas con los ingresos y gastos financieros, como la inversión extranjera, la transferencia de derechos de propiedad, la reorganización de activos, la construcción de proyectos de ingeniería, los préstamos, la garantía hipotecaria, la programación de fondos y la firma de contratos económicos importantes, examinar su legalidad, autenticidad y eficacia y ayudar a la administración a hacer un buen análisis de la adopción de decisiones.
Poder de auditoría de los ingresos y gastos financieros: examinar el uso de los fondos para la adquisición de activos fijos, la inversión extranjera, la construcción de proyectos de ingeniería y la adquisición de productos básicos; Examinar la compra de materiales, la liquidación de pagos, el pago de impuestos y el reembolso de diversos gastos.
Poder de supervisión financiera: examinar la legalidad y autenticidad de los ingresos, costos y gastos de la empresa, y tener derecho a detener y corregir los actos económicos que violen las leyes y reglamentos financieros; Examinar y verificar el cumplimiento de los planes anuales (trimestrales y mensuales) y la ejecución de los planes presupuestarios anuales de cada departamento operativo de la empresa, y llevar a cabo el examen, la supervisión, el control, la recompensa y el castigo de conformidad con las normas y reglamentos establecidos por la empresa.
Iv) derecho a la responsabilidad de la supervisión financiera: asumir la responsabilidad correspondiente por las pérdidas económicas causadas por errores en la formulación y participación de planes y decisiones.
Artículo 10 durante su mandato, el Director Financiero podrá presentar su dimisión al Consejo de Administración, pero presentará un informe por escrito al Consejo de Administración con un mes de antelación y dejará el cargo tras la aprobación del Consejo de Administración.
En circunstancias desfavorables para la empresa
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Si la empresa ha sufrido pérdidas como consecuencia de su dimisión o de su dimisión sin autorización antes de la aprobación oficial del Consejo de Administración, el Director Financiero será responsable de la indemnización.
Artículo 11 cuando una sociedad despida al Director Financiero, el Director Financiero tendrá derecho a presentar al Consejo de Administración un informe personal sobre las circunstancias relacionadas con el despido o la renuncia de la sociedad.
Artículo 12 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad despedirá al Director Financiero:
Una de las situaciones previstas en el artículo 7 del presente sistema.
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la empresa.
La violación de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y estatutos del Estado causará grandes pérdidas a la empresa.
Artículo 13 antes de abandonar su cargo, el director financiero estará sujeto al examen de la partida del Comité de auditoría del Consejo de Administración y de la Junta de supervisores, y transferirá los documentos de archivo pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando o que deban tramitarse bajo la supervisión del Comité de auditoría y la Junta de supervisores de La empresa.
Artículo 14 la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con el director financiero al nombrar al Director Financiero, que cumplirá el sistema de confidencialidad de la información de la sociedad. Salvo disposición del Estado o de los estatutos o aprobación de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración, el director financiero no revelará los secretos de la sociedad y se comprometerá a seguir cumpliendo esa obligación después de la separación del servicio. Sin autorización, el director financiero no revelará la información de la empresa.
Capítulo IV evaluación y recompensas y castigos
Artículo 15 la persona encargada de las finanzas será examinada periódicamente y durante su mandato, y los resultados de la evaluación se utilizarán como base para la renovación, el despido, la recompensa y el castigo de la persona encargada de las finanzas.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 16 el sistema será interpretado por el Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 17 el presente sistema entrará en vigor en la fecha de su aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Junta Directiva Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170)
25 de mayo de 2022
