Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Nombre abreviado de la empresa: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Código de acciones: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si el número de serie contiene observaciones sobre este asunto (Sí / no / no aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado o
Informe de auditoría sin observaciones
2 si el control interno de los informes financieros del último ejercicio contable no ha sido emitido por contadores públicos certificados
Informe de auditoría en el que no se pueden expresar opiniones
¿3 no ha habido ningún incumplimiento de las leyes y reglamentos, los estatutos y la aceptación pública en los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista?
Situación de la distribución de beneficios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
Y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la c
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han sido responsables de violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe ninguna situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa en virtud del derecho de sociedades:
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 la Junta de supervisores verifica si la lista de objetivos de incentivos es
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos de capital
15 si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
No más del 10% del capital social total de la empresa
Si las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo no superan el límite acumulativo del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez
16 más del 1% del capital social total de la empresa
Si la proporción de derechos reservados no supera el número de derechos que se concederán en el plan de incentivos de capital
17 20%
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo y no es aplicable
18 cantidad concedida
En caso de que el objeto incentivador sea el Director o el Director Ejecutivo, no se aplicarán las condiciones para el establecimiento de un índice de evaluación de la actuación profesional como objeto incentivador para ejercer sus derechos e intereses
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existe una empresa que cotiza en bolsa artículo por artículo.
La empresa no puede aplicar el incentivo de capital y el objeto del incentivo no puede participar en el incentivo de capital; Explicación del incentivo de capital
Si la aplicación del plan de incentivos puede dar lugar a que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumpla las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que deben concederse, el tipo de acciones a las que se adjudicará el plan de incentivos a la participación, la
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se lleva a cabo en varias ocasiones, cada vez
El número de acciones a conceder, el número de acciones subyacentes y la proporción del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa son:
Porcentaje; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y la participación total en el plan de incentivos de capital
Porcentaje de; Número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Explicación de si el capital social total de la empresa supera el 10% y el proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelará su apellido.
Nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital
Ejemplo; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según la clasificación apropiada) y el incentivo a la participación son:
La proporción de la participación total prevista en el plan de incentivos; Un solo objeto de incentivo pasa a través de todas las acciones durante el período de validez
Descripción de si las acciones de la empresa concedidas en virtud del plan de incentivos superan el 1% del capital social total de la empresa
El período de validez del plan de incentivos de capital, la forma en que se determina la fecha de la opción de compra de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización;
La fecha de ejercicio, el período de validez y el Acuerdo de ejercicio, la fecha de concesión, el período de restricción de la venta y la liberación de las acciones restringidas son:
Disposiciones relativas al período de bloqueo de las ventas restringidas, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación. Como la minería
Otros métodos distintos de los previstos en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos a la participación
Si el método determina el precio de subvención o el precio de ejercicio, se explicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios.
Contratar consultores financieros independientes para verificar la viabilidad del plan de incentivos de capital y determinar si es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Sobre la base del desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la racionalidad de la base de precios y el método de fijación de precios, si perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa o no
Y la influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Cuando se proponga conceder o ejercer derechos e intereses por etapas,
Revelará las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Referencia a las condiciones de establecimiento
Descripción de la definición estándar, el criterio de cálculo, etc.; En caso de que no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses
Los intereses de los derechos de aduana no se aplazarán hasta el siguiente período; Si el objeto del incentivo incluye a los directores y ejecutivos, debe revelarse que el objeto del incentivo es
Indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses; En caso de que se revele el índice de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, deberá:
Revelar plenamente el carácter científico y la racionalidad de los indicadores establecidos; La empresa aplica simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas
Si el índice de rendimiento de la empresa es inferior al del plan de incentivos anterior, se explicarán plenamente las razones.
Racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa son:
No se concederán acciones restringidas ni el período durante el cual el objeto incentivador no podrá ejercer sus derechos e intereses.
Métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio (por ejemplo:
Métodos de ajuste para la distribución de beneficios y la adjudicación de acciones
Método de tratamiento contable de los incentivos de capital y determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones
El método se refiere al valor y la racionalidad de los parámetros importantes del modelo de valoración.
Y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el derecho de control, fusiones, escisiones, cambios en los objetivos de los incentivos, separación de funciones
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de muerte o muerte
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos ni errores en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital
Una declaración introductoria o un compromiso de omisión material; Existen registros falsos y errores en los documentos de divulgación pertinentes de los objetivos de los incentivos
Declaración introductoria u omisión material que dé lugar a la devolución de todos los beneficios en caso de incumplimiento de los derechos conferidos o del ejercicio de los derechos
Devuelve el compromiso de la compañía. Criterios de activación y calendario para la cancelación de la recompra de acciones y la recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Punto, precio de recompra y principio de cálculo de los ingresos, procedimiento operativo, plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, y si es propicio para promover la
Promoción de la competitividad de la División 24
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, si las empresas de referencia seleccionadas no son menos de tres
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
¿27 no es aplicable un intervalo no inferior a 12 meses entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación?
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 no se aplicará si la proporción de las acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 meses
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
33 si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera la proporción de opciones de acciones concedidas al objeto incentivador
50% de la cantidad
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa;
Si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas para expresar opiniones independientes
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y lo emita de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas
Cuadro 35 opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital para la aplicación de los incentivos de capital son las siguientes:
Pieza
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de la Oficina de gestión de incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y a las leyes y reglamentos pertinentes;
Disposiciones del reglamento
Si las empresas que cotizan en bolsa han cumplido sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica obviamente los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas y viola el plan de incentivos de capital;
Situación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él se basa en el
Las disposiciones de las medidas de gestión de incentivos se evaden
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
En caso de que una empresa cotizada contrate a un asesor financiero independiente, si el asesoramiento profesional emitido en el informe del asesor financiero independiente es
36.
