Código de valores: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Contenido principal del plan de incentivos 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (ⅱ) número de opciones sobre acciones concedidas… 7 (ⅲ) The Validity of this incentive, The date of Granting and the relevant Time Schedule after Granting… 7 (IV) precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 9 (V) condiciones de concesión y ejercicio del plan de incentivos… 11 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos de opciones sobre acciones con las políticas y reglamentos… 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 16 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre la base de los precios de ejercicio de las opciones sobre acciones y la racionalidad de los métodos de fijación de precios… 17 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 19 (VIII) Financial Opinion on the implementation of this Incentive Plan by the company… 20 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 21 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 21 (XI) Otros… 22 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta… 24 I. Interpretación
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
La empresa, el índice público
El plan de incentivos y el plan de incentivos de capital se refieren al plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 y al plan (proyecto)
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
El objeto de incentivo se refiere al personal directivo básico, el personal técnico básico y el personal empresarial básico que adquiere opciones de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha en que la opción de compra de acciones se ha ejercido o cancelado en su totalidad.
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones, el objeto de incentivos ejerce el comportamiento de referencia de ejercicio de la opción de compra de acciones que posee.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y El alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, el Consejo de Administración pertinente, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y el último período, el plan de producción y funcionamiento de La empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa. De acuerdo con el entorno político actual de China y la situación real de la empresa, el plan de incentivos de opción de compra de acciones se adopta para el objeto de incentivos de la empresa. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre los planes de incentivos para las opciones sobre acciones. Alcance y distribución del objeto de estímulo
La primera parte del plan de incentivos se concederá a un total de 605 personas, entre ellas:
1. Personal directivo básico;
2. Personal técnico básico (empresarial).
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa o sus filiales de propiedad total o de cartera en el momento de la concesión de la opción de compra de acciones por la empresa y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y La Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las opciones de compra de acciones que se concederán en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos:
Proporción de la opción de compra de acciones concedida por el titular del cargo en el período de concesión de las acciones en el número total de acciones públicas (10.000 acciones) en la fecha de publicación del plan
Personal directivo básico y tecnología básica (Operaciones) 181420 90,71% 3,65%
Personal (605)
Parte reservada 185,80 9,29% 0,37%
Total 200000 100,00% 4,02%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. La proporción de derechos reservados no excederá del 20% de los derechos previstos en el plan de incentivos.
2. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores finales de cada subtema, se debe al redondeo.
3. The incentive Object of the reserved Grant part shall be determined within 12 months after the deliberation and Adoption of this plan by the Shareholder Meeting, and the company shall disclose the relevant information of this incentive Object in the designated website as required after the Board of Directors, Independent Directors and Supervisors Issue clear Opinions, Lawyers Issue Professional Opinions and Issue Legal Opinions. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
Ii) número de opciones sobre acciones concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias emitidas por la empresa a los destinatarios de los incentivos.
2. The Total number of Stock options to be granted to the incentive objects in this Incentive Plan is 20 million, the kind of Stock involved is RMB a share common stock, Accounting for about 4.02 per cent of the total share capital of 497569.300 shares on the announcement date of this Incentive Plan Draft, including 181.42 million Share Options for the first time, Accounting for 90.71 per cent of the Total Stock options to be granted in this Representa aproximadamente el 3,65% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos; La reserva de 1.858000 opciones de acciones representa alrededor del 9,29% del total de opciones de acciones que se concederán en el plan de incentivos y alrededor del 0,37% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos.
En caso de que se cumplan las condiciones de ejercicio, cada opción de compra de acciones que se otorgue al objeto incentivador tendrá derecho a comprar una acción a precios de ejercicio durante el período de validez. Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la terminación del ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de los incentivos, si la empresa cambia la reserva de capital en capital social, distribuye dividendos de acciones, desglosa o reduce las acciones, asigna acciones, etc., el número total de acciones subyacentes se ajustará en consecuencia. Período de validez, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión del incentivo
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos de opción de compra de acciones es de 60 meses como máximo desde la fecha de concesión de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que la opción de compra de acciones concedida por el objeto de incentivo se ejecute o cancele completamente.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. La sociedad completará los procedimientos pertinentes, como la determinación de la fecha de la primera concesión, el registro de la concesión, el anuncio público, etc., en un plazo de 60 días a partir de la aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede completarse y pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos, y las opciones sobre acciones no concedidas serán inválidas. El período durante el cual las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder derechos de conformidad con las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos pertinentes no se calculará en los 60 días anteriores. El objeto de la subvención de los derechos reservados se definirá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y si el objeto de la subvención no se especifica en un plazo de 12 meses, los derechos reservados expirarán.
3. Período de espera, fecha de ejercicio y disposición del plan de incentivos
Período de espera: el período de espera de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos es de 12 meses, 24 meses y 3 meses a partir de la fecha de concesión, respectivamente.
