Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos restrictivos para 2021
(proyecto revisado)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… 1 en el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos… 5 I. Instrumentos de incentivos y fuentes de existencias 5. Número de derechos e intereses que deben concederse 5. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 5. Calendario pertinente del plan de incentivos 7. Método para determinar el precio de concesión del plan de incentivos 6. Condiciones para la concesión y eliminación de la restricción de ventas del plan de incentivos Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 19 I. Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos 19 2. Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios de los derechos e intereses del plan de incentivos actual… Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones de la empresa Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación de la empresa… Opiniones de verificación sobre si este plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa… 26 VI. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 28 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 28
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Contenido explicativo
The draft plan refers to the restricted Stock Incentive Plan (Draft) for 2021
Plan de incentivos (el proyecto revisado se refiere al proyecto de plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021) (proyecto revisado)
Este informe y el informe del asesor financiero independiente de Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd. Sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de Ningxia Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635)
Shenzhen Value Online Information Technology Co., Ltd.
La sociedad, de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, concederá a un objeto incentivador una determinada cantidad de acciones restringidas, que se denominarán acciones de la sociedad, y esas acciones se limitarán a la venta durante un período determinado, y la circulación de las acciones restringidas sólo podrá liberarse una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan.
Directores, personal directivo superior, personal directivo medio y columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan
Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
El capital social total se refiere al capital social total emitido por la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
El documento no. 175 se refiere a las medidas experimentales para la aplicación de incentivos de capital en las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales) (No. 175 [2006] de la distribución de activos de propiedad estatal).
El documento 171 se refiere a la circular sobre la normalización de las cuestiones relativas a la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (gzfd [2008] No. 171).
El documento no. 102 se refiere a la circular sobre cuestiones relativas a la promoción de las acciones de las empresas centrales que controlan las empresas que cotizan en bolsa (Reglamento (2019) No. 102 de la SASAC).
Las directrices de trabajo se refieren a las directrices para la aplicación de incentivos de capital por parte de las empresas centrales que controlan las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de evaluación se refieren a las medidas de gestión de la evaluación (versión revisada) para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021.
Comisión Reguladora de valores de China
La Sasac del Consejo de Estado se refiere a la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado
National Energy Investment Group Co., Ltd.
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente para el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 y publica el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, el documento 175 y las directrices de trabajo, sobre la base de la información pertinente proporcionada por Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) para su consulta por todos los accionistas y todas las partes. Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Ningxia Younglight Chemicals Co.Ltd(000635) \ \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe, ya que sus opiniones se limitarán a la viabilidad del plan de incentivos, la conveniencia del desarrollo sostenible de la empresa, la base de precios pertinente y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, los daños a los intereses de la empresa y el impacto en los intereses de los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente señala a todos los accionistas de la empresa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de acciones restringidas para 2021 (proyecto revisado) divulgada públicamente por la empresa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa, de conformidad con la actitud diligente, prudente y responsable de todos los accionistas de la empresa y el principio de objetividad e imparcialidad. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que se encuentra la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que se encuentra la empresa; ⅱ) Zte Corporation(000063) 5 35 Iii) no existen otros obstáculos al plan de incentivos, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de incentivos restrictivos para las acciones y los términos del acuerdo pertinente, de conformidad con el principio de buena fe;
No hay otros efectos adversos significativos causados por fuerza mayor o factores impredecibles.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto revisado) será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido en virtud del Consejo de Administración de la empresa, que se examinará y aprobará en la cuarta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, y el contenido principal será el siguiente:
Instrumentos de incentivos y fuentes de existencias
En este plan de incentivos, las acciones restringidas se utilizan como instrumentos de incentivos, y la fuente de las acciones subyacentes es la emisión de acciones comunes de la empresa a los objetivos de incentivos.
Número de derechos e intereses que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 1.522,9 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,50% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa; El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan a la Junta General de accionistas para su examen.
Durante el período comprendido entre la fecha del anuncio del plan de incentivos y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, si la empresa se ocupa de la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la reducción o reducción de las acciones, la adjudicación de acciones, etc., el número de acciones restringidas concedidas se ajustará en consecuencia de conformidad con el plan de incentivos.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Alcance del objeto de excitación
Los objetivos de este plan son 92 personas, el alcance específico de los objetivos de incentivos incluye:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal directivo medio de la empresa;
3. La columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa.
Los objetivos del plan no incluyen a los directores externos (incluidos los directores independientes), los supervisores, los accionistas o los controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres, hijos ni empleados extranjeros. Los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los participantes en la concesión de acciones restringidas deben trabajar en la empresa (incluidas las filiales y las filiales de control) y tener una relación laboral o de empleo. El objeto de incentivo del plan no puede convertirse en objeto de incentivo de conformidad con el artículo 8 de las medidas de gestión, el artículo 35 del documento 175 y el artículo 18 de las directrices de trabajo.
Ii) distribución de los objetos de estímulo
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
Nombre de los derechos e intereses concedidos como porcentaje del total de subvenciones
