Shenzhen Value online Consultant Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
El primer capítulo explica… En el capítulo II se declara que: Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 6 i. Formas de incentivos y fuentes de existencias 6 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 6. Alcance y distribución de los objetos de estímulo… 6 IV. Calendario pertinente de las acciones restringidas 8. Precio de adjudicación y método de determinación del plan de incentivos Condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 19 1. Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos actual Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de la empresa… Opiniones de verificación sobre si este plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa… 25 VI. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 27 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 27
Capítulo 1 interpretación
A menos que se especifique otra cosa en el presente informe, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Contenido explicativo
La empresa, la empresa que cotiza en bolsa, la empresa
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de acciones restringidas para 2022, plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de este plan
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2022.
Shenzhen Value online Advisory Co., Ltd. Report on Kunshan Guoli and this Independent Financial Advisor Report refers to the Independent Financial Advisor Report on the 2022 restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of Sub – Science and Technology Co., Ltd.
Shenzhen Value online Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas y los índices de acciones restringidos de la segunda categoría que cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos se obtendrán y registrarán por separado después de que se cumplan las condiciones de atribución correspondientes.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores de las empresas que obtienen acciones restringidas y los destinatarios de los incentivos son los altos directivos, el personal técnico básico y otras personas que el Consejo de Administración considera que necesitan incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa que concede acciones restringidas al objeto incentivador y el objeto incentivador obtiene las acciones de la empresa.
Período de validez: desde la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa que registran las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo que recibe las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que el objeto incentivador de las acciones restringidas concedidas completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto incentivador cumple las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
Comité de remuneración y evaluación
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las medidas de supervisión se refieren a las medidas de supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental).
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La Guía de supervisión no. 4 se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan
Nota: 1. Los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se especifique otra cosa, se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros.
2. Las discrepancias en la suma de los totales parciales y los detalles del presente informe del asesor financiero independiente se deben al redondeo.
Capítulo II Declaraciones
Value online acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente para el plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 y publica el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista y la Guía reglamentaria Nº 4, sobre la base de la información pertinente proporcionada por Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) para su consulta por todos los accionistas y partes.
Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados o divulgados públicamente por Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) \ \ \ \
2. El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si sus opiniones sobre la viabilidad del plan de incentivos, la conveniencia del desarrollo sostenible de la empresa, la racionalidad de los métodos de fijación de precios pertinentes, los daños a los intereses de la empresa y el impacto en los intereses de los accionistas no constituyen recomendaciones de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente señala a todos los accionistas de la empresa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) para 2022, como el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) publicado públicamente por la empresa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa, de conformidad con los principios de diligencia, prudencia, diligencia debida con todos los accionistas de la empresa y objetividad e imparcialidad. Sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
Capítulo III hipótesis básicas
Las opiniones expresadas en el presente informe del asesor financiero independiente se basan en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado, ni en las políticas del Estado ni en el entorno del mercado de la industria en que opera la empresa, ni en el entorno social y económico de la región en que opera la empresa;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por las partes interesadas son verdaderas, exactas y completas; En tercer lugar, este plan de incentivos no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el plan de incentivos de capital y las disposiciones pertinentes del Acuerdo, de conformidad con el principio de buena fe;
No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa, que se examinará y aprobará en la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa.
Formas de incentivos y fuentes de existencias
Los instrumentos de incentivo adoptados en este plan de incentivos son las acciones restringidas (segunda categoría de acciones restringidas). La fuente de las acciones son las acciones ordinarias de la empresa a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivo.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El plan de incentivos tiene por objeto conceder 1.492500 acciones restringidas a los destinatarios de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 1,56% del total de 95,39 millones de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 1.225000 acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,26% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 80,57% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 290000 acciones restringidas representa aproximadamente el 0,30% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 19,43% del total de acciones restringidas previstas en el plan de incentivos.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no excederá del 20,00% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas. Las acciones de la empresa concedidas por cualquiera de los sujetos del plan a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no superarán el 1,00% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan a la Junta General de accionistas para su examen.
En la fecha del anuncio del proyecto de plan de incentivos y antes de que se complete el registro de la propiedad de las acciones restringidas concedidas al objeto de los incentivos, el número de acciones restringidas se ajustará en consecuencia de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos en caso de que la empresa cambie su reserva de capital en capital social, distribuya dividendos de acciones, desmarque acciones, racionamiento o reducción de acciones, etc.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Alcance del objeto de excitación
Este plan de incentivos por primera vez tiene por objeto motivar a 91 personas, lo que representa aproximadamente el 10,99% del total de 828 empleados (al 31 de diciembre de 2021), entre ellos:
1. Directores;
2. Personal directivo superior;
3. Personal técnico básico;
4. Otras personas que la Junta considere necesarias para motivar.
Los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa (incluidas las filiales de propiedad total y las filiales de control) en el momento de la concesión de acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se refiere al objeto de incentivo no determinado en el momento de la aprobación de la Junta General de accionistas, pero incluido en el plan de incentivos durante el período de existencia del plan de incentivos, que se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas. Después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y emitan dictámenes jurídicos, la empresa revelará oportunamente la información pertinente sobre el objeto de los incentivos actuales según sea necesario. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo de la parte reservada de la subvención se determinarán con referencia a los criterios para la primera subvención.
Los objetivos del plan de incentivos que se concederán por primera vez incluyen al controlador real Yin Jian.
