Ningbo Daye Garden Machinery Co.Ltd(300879)
Cuestiones relativas a la 19ª Reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, somos directores independientes. Sobre la base de un juicio independiente, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
Dictamen independiente sobre la propuesta de la empresa de poner fin a la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos en 2021
Después de la auditoría, creemos que la terminación de la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos en 2021 es una decisión prudente que se toma teniendo en cuenta los cambios en las condiciones del mercado, la situación real de la empresa, el plan de desarrollo empresarial y otros factores, y no tendrá un impacto adverso significativo en la producción y el funcionamiento de la empresa, y no dañará los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Emitimos una opinión independiente sobre la terminación de la emisión de bonos convertibles de la empresa en 2021 y acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
Tras el examen, creemos que, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), todas las condiciones de la empresa cumplen las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos existentes relativas a la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos y las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos. Por consiguiente, conviene en que la propuesta relativa al cumplimiento por la sociedad de las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a personas no especificadas se presente a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen.
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos
Tras el examen, creemos que el plan de emisión de bonos convertibles de la empresa a objetos no específicos es razonable, y que el plan incluye los tipos de valores emitidos, la escala de emisión, el valor nominal y el precio de emisión, la duración de los bonos convertibles, el tipo de interés nominal, el plazo y La forma de reembolso del principal y los intereses, la duración de la conversión, la determinación del precio de conversión, la cláusula de corrección a la baja del precio de conversión, la forma de determinar el número de acciones convertibles, la cláusula de reembolso, la cláusula de reventa, La distribución de dividendos, el modo de emisión y el objeto de la emisión, la disposición de la colocación a los accionistas originales, las cuestiones pertinentes de la Junta de tenedores de bonos, el uso de los fondos recaudados en esta emisión, las cuestiones de garantía, las cuestiones de calificación, el depósito de los fondos recaudados y El período de validez del plan de emisión tras la conversión de las acciones se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos relativos a la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos. De acuerdo con la situación real y la estrategia de desarrollo de la empresa, es útil mejorar la competitividad sostenible a largo plazo de la empresa, mejorar la rentabilidad sostenible de la empresa, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un público no determinado y con su presentación a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico
Tras el examen, creemos que el contenido del plan de emisión de bonos convertibles de la empresa a objetos no específicos es verdadero, exacto y completo, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con la situación real y la estrategia de desarrollo de la empresa, no hay daños a la empresa y a todos Los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por consiguiente, está de acuerdo con el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para emitir bonos convertibles a personas no especificadas y con el proyecto de ley presentado a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico
Después de la auditoría, creemos que el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos preparado por la empresa proporciona una descripción detallada de la situación básica del proyecto, la necesidad y viabilidad de la construcción del proyecto, la escala y el contenido de la construcción del Proyecto y otras cuestiones conexas, lo que es útil para que los inversores comprendan plenamente la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetos no específicos. Por consiguiente, está de acuerdo con el proyecto de ley sobre el análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por la empresa a objetivos no específicos, y está de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre el informe de demostración y análisis del plan de emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico
Tras el examen, creemos que la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos se ajusta a los objetivos estratégicos de la empresa y a las disposiciones pertinentes, como las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (ensayo), y que el método de financiación, el principio de fijación de precios, la base, el método y el procedimiento para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos son razonables, lo que contribuye a mejorar la competitividad básica de la empresa, promover el desarrollo sostenible y estable de la empresa y redunda en interés de todos los accionistas. Por consiguiente, está de acuerdo con el proyecto de ley sobre el análisis de los argumentos relativos a la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objetivo no específico y con el proyecto de ley presentado a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de reposición de los bonos convertibles emitidos por la empresa a objetos no específicos y a los compromisos de los sujetos pertinentes
Tras el examen, creemos que la empresa ha cumplido los requisitos pertinentes de las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110) y las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la primera oferta y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y la dilución de los rendimientos inmediatos (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2015] No. 31). En el presente documento se analiza el posible impacto de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos en el capital social de los accionistas y el rendimiento al contado, y se proponen medidas pertinentes para compensar el rendimiento. El compromiso de los accionistas controladores, los controladores reales, los directores actuales y los altos directivos de la empresa de adoptar medidas para compensar los rendimientos al contado de la dilución de los bonos convertibles emitidos por la empresa a objetivos no específicos es legal, conforme y factible, y es beneficioso para proteger los derechos e intereses legítimos de todos Los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con las medidas propuestas y los compromisos pertinentes de los accionistas controladores, los controladores reales, los directores y el personal directivo superior para la amortización de los rendimientos al contado de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico, con la propuesta de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de compensación de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico y los compromisos de los sujetos pertinentes, y con la propuesta presentada a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa al informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Tras el examen, creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a las disposiciones pertinentes del “sistema de Gestión de los fondos recaudados” de la empresa y a la ausencia de irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Por consiguiente, está de acuerdo con la “propuesta de informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” y está de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024)
Tras el examen, creemos que el contenido del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) preparado por la empresa cumple los requisitos de la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y ayuda a la empresa a establecer una política sólida y estable de dividendos y un mecanismo de supervisión. Ayuda a proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Por consiguiente, está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2022 – 2024) y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles
Después de la auditoría, creemos que el contenido de las “reglas de la Junta de tenedores de bonos convertibles” compiladas por la empresa cumple con la ley, protege razonablemente los derechos e intereses de los tenedores de bonos, y tiene en cuenta los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por consiguiente, está de acuerdo con la propuesta de reglamento de la Junta de tenedores de bonos convertibles de la sociedad y con su presentación a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración y a sus personas autorizadas a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de bonos convertibles de sociedades por la sociedad a personas no especificadas
Tras el examen, creemos que el Consejo de Administración de la empresa solicita a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración y a su persona autorizada a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, lo que ayudará a garantizar que la emisión se complete de manera legal y eficiente, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes. Por consiguiente, está de acuerdo con la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración y a sus personas autorizadas a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de bonos convertibles de sociedades por la sociedad a objetos no específicos, y con la propuesta de que se presente a la Junta General de accionistas de La sociedad para su examen.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 19ª Reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones)
Tu bi – Sheng:
Liu Yun:
Jabin:
20 de mayo de 2022
