Ji Yao Holding Group Co.Ltd(300108)
Declaración del candidato a director independiente
El declarante Li Jianhua, como candidato a director independiente para el quinto Consejo de Administración, declara y garantiza públicamente que no tengo ninguna relación con la empresa que afecte a mi independencia y que cumple los requisitos de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen para la calificación e independencia de los candidatos a director independiente, como se indica a continuación:
1. No tengo ninguna situación en la que no pueda actuar como Director de la empresa de conformidad con el artículo 146 del derecho de sociedades de la República Popular China.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
2. I meet the qualifications and Conditions for the post – Office of Independent Directors stipulated in the rules of the c
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
3. I meet the conditions for the Office of Independent Director as stipulated in the articles of Association of the company.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
He obtenido el certificado de calificación de director independiente aprobado por la bolsa de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
D sí ☑ No
En caso negativo, sírvanse explicar en detalle: Me comprometo a participar en la última capacitación de directores únicos
Actuar como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Ley de Administración Pública de la República Popular China. ☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
6. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión de disciplina del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la renuncia de los cuadros directivos a sus cargos públicos o su nombramiento como directores independientes o supervisores independientes de las empresas que cotizan en bolsa o de las sociedades de gestión de fondos después de su jubilación (retirada).
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
7. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las opiniones del Departamento de organización del Comité Central del Partido Comunista de China sobre la normalización ulterior de la cuestión de los cuadros dirigentes del partido y el Gobierno que trabajan a tiempo parcial en las empresas.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
8. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las “opiniones sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupción y la construcción de instituciones de enseñanza superior” del Comité Central de disciplina del CPC, el Ministerio de educación y el Ministerio de supervisión.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No violaré las disposiciones pertinentes de las directrices del Banco Popular de China sobre el sistema de directores independientes y supervisores externos.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
10. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de supervisión de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de valores de la c
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
11. Mi nombramiento como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las medidas de la Comisión Reguladora Bancaria de China sobre la administración de las calificaciones de los directores (directores) y altos directivos de las instituciones financieras bancarias y las medidas provisionales sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de garantía financiera.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
El hecho de que yo mismo Act úe como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la CIRC sobre la administración de las calificaciones de los directores, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros y las medidas provisionales sobre la administración de los directores independientes de las compañías de seguros. ☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No violaré otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen relativas a la calificación de los directores independientes.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Department Regulations, Regulatory documents and Business Rules of Shenzhen Stock Exchange, with more than five years of work experience required to perform Independent Director responsibilities.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
15. Ni yo ni mis familiares inmediatos ni las principales relaciones sociales prestarán servicios en la empresa ni en sus empresas afiliadas. ☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
16. Ni yo ni mis familiares inmediatos son accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad, ni son accionistas de personas físicas de los diez principales accionistas de la sociedad cotizada.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
17. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la sociedad, ni en las cinco primeras unidades de accionistas de la sociedad cotizada.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
18. Ni yo ni mis familiares inmediatos prestarán servicios en los accionistas controladores, los controladores reales y sus empresas afiliadas de la empresa.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No soy una person a que preste servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento a la empresa y a sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
20. No trabajo en ninguna unidad que tenga relaciones comerciales significativas con la empresa o sus accionistas controladores, controladores reales o sus respectivas empresas afiliadas, ni en ninguna unidad de accionistas controladores que tenga relaciones comerciales significativas. ☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No he tenido ninguna de las situaciones enumeradas en los seis párrafos anteriores en los últimos 12 meses.
☑ Sí □ No
22. En los últimos 12 meses, no he tenido ninguna otra circunstancia que afecte a mi independencia.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
23. No soy una person a a la que la c
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
24. No soy una person a que haya sido reconocida públicamente por la bolsa como no apta para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada y cuyo plazo no haya expirado.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
25. No soy una person a que haya sido sancionada penalmente por un órgano judicial o administrativamente por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 36 meses por delitos relacionados con valores y futuros.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No he sido criticado públicamente por la bolsa de valores ni por más de tres veces en los últimos 36 meses.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
27. No he sido identificado por la Comisión Nacional de desarrollo y Reform a y otros ministerios como un objeto de castigo por falta de confianza como Director de una empresa que cotiza en bolsa.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
28. No soy una person a que haya sido destituida de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración por un período de menos de 12 meses después de haber prestado servicios como director independiente en el pasado porque no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración en tres ocasiones consecutivas o no he asistido personalmente a las Reuniones del Consejo de Administración en dos ocasiones consecutivas o no he confiado la asistencia de otros directores a las reuniones del Consejo de Administración.
☑ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
29. El número de empresas que cotizan en bolsa, incluida la empresa, en las que también soy director independiente, no excederá de cinco.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
He sido director independiente de la empresa durante no más de seis años consecutivos.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
31. He encomendado al Consejo de Administración de la empresa que publique su ocupación, educación, calificaciones profesionales, experiencia laboral detallada y todos los detalles del trabajo a tiempo parcial, de conformidad con las medidas para el registro de directores independientes de la bolsa de Shenzhen.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa dos veces seguidas.
☑ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Durante mi mandato anterior como director independiente, no he asistido personalmente a las reuniones del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa durante más de la mitad del número total de reuniones del Consejo de Administración durante 12 meses consecutivos.
☑ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
Durante mi mandato anterior como director independiente, no hubo casos en que las opiniones de los directores independientes no se expresaran de conformidad con las disposiciones o en que se demostrara que eran manifiestamente incompatibles con los hechos.
☑ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
35. En los últimos 36 meses no he sido sancionado por ningún otro departamento que no sea la c
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No tengo ninguna situación en la que pueda actuar como Director, supervisor o directivo superior en más de cinco empresas al mismo tiempo.
☑ Sí □ No
37. No he sido destituido por la empresa que cotiza en bolsa antes de la expiración del mandato de un director independiente.
☑ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
No tengo ninguna otra circunstancia que afecte a la integridad y diligencia de los directores independientes.
☑ Sí □ No
En caso negativo, sírvase proporcionar detalles sobre:
El declarante declara solemnemente que:
Soy plenamente consciente de las responsabilidades del director independiente y garantizo la veracidad, exactitud y exhaustividad de las declaraciones anteriores, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material; De lo contrario, estoy dispuesto a asumir la responsabilidad jurídica resultante y aceptar las medidas de autorregulación o las medidas disciplinarias de la bolsa de Shenzhen. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, cumpliré estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, velaré por que haya tiempo y energía suficientes para desempeñar sus funciones con diligencia y diligencia, y haré un juicio independiente sin la influencia de los principales accionistas, controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa. Durante mi mandato como director independiente de la empresa, informaré oportunamente al Consejo de Administración de la empresa y renunciaré al cargo de director independiente de la empresa tan pronto como sea posible en caso de que no cumpla los requisitos para el puesto de director independiente.
Autorizo al Secretario del Consejo de Administración de la empresa a introducir y presentar el contenido de la presente Declaración y otra información pertinente a la bolsa de Shenzhen a través de la zona especial de Negocios de GEM de la bolsa de Shenzhen o a hacer un anuncio público. Los actos mencionados del Secretario del Consejo de Administración se considerarán actos propios y asumirán las responsabilidades legales correspondientes.
Declarante:
Li Jianhua 23 de mayo de 2022
