Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Comité Especial del Consejo de Administración
(examinado y aprobado en la primera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de mayo de 2022)
Con el fin de normalizar el procedimiento de adopción de decisiones de Xinjiang Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) \ \ \ \ \ El Consejo de Administración de la empresa determinará la composición del personal de cada Comité profesional, en el que el Presidente del Comité de estrategia e inversión será el Presidente de la empresa, y los directores independientes de otros comités profesionales serán la mayoría y el Presidente.
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Normas detalladas para la aplicación de la estrategia del Consejo de Administración y del Comité de inversiones
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar la estructura de gobierno corporativo y satisfacer las necesidades del desarrollo estratégico de la empresa, mejorar los procedimientos de toma de decisiones de inversión de la empresa, mejorar la cientificidad de la toma de decisiones de inversión del Consejo de Administración, mejorar la eficiencia y el nivel de la gestión estratégica y la toma de decisiones de inversión del Consejo de Administración y mejorar la competitividad básica de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), Los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, la empresa establecerá el Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración y formulará las presentes Normas de aplicación.
Artículo 2 El Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con la resolución de la Junta General de accionistas, que se encarga principalmente de estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y de formular recomendaciones sobre las principales decisiones de inversión.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de estrategia e inversión estará integrado por cuatro directores, de los cuales al menos dos serán independientes.
Artículo 4 los miembros del Comité de estrategia e inversión serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 5 El Comité de estrategia e inversión tendrá un Presidente (Coordinador) que será nombrado por el Presidente de la empresa.
Artículo 6 el mandato del Comité de estrategia e inversión será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que los miembros cambien de trabajo o renuncien a sus funciones como directores de la empresa durante el período de que se trate, la calificación de los miembros desaparecerá automáticamente y el Comité elegirá y complementará a los miembros de conformidad con los artículos 3 a 5 supra.
Artículo 7 El Comité de estrategia e inversión establecerá un grupo de evaluación de las inversiones.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 8 funciones y competencias principales del Comité de estrategia e inversiones:
Realizar investigaciones, exámenes y sugerencias sobre la planificación estratégica del desarrollo a largo plazo de la empresa;
Estudiar, examinar y formular recomendaciones sobre los principales planes de financiación de las inversiones, las principales operaciones de capital y los proyectos de gestión de activos previstos en los Estatutos de la sociedad que estén sujetos a la aprobación del Consejo de Administración;
Estudiar, examinar y formular recomendaciones sobre otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa; Examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 9 el Comité de estrategia e inversión será responsable ante el Consejo de Administración, cuyas propuestas se presentarán al Consejo de Administración para su examen y decisión.
Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 10 el Grupo de evaluación de las inversiones, como Departamento de apoyo a la labor del Comité de estrategia e inversión, estará integrado por expertos de la industria, expertos financieros, expertos jurídicos y otros profesionales, que podrán ser seleccionados o contratados dentro o fuera de la empresa en función de las circunstancias específicas. Ser responsable de la propuesta del Comité de estrategia, ayudar al Comité de estrategia a llevar a cabo la labor pertinente y cooperar para proporcionar información sobre la planificación estratégica de la empresa, las inversiones y la financiación importantes, las operaciones de capital, etc.
Artículo 11 El Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración se reunirá oportunamente para realizar investigaciones y exámenes sobre la base de las propuestas del Grupo de examen de las inversiones, y presentará los resultados de las investigaciones al Consejo de Administración, y al mismo tiempo dará retroalimentación al Grupo de examen de las inversiones.
Capítulo V Reglamento interno
Artículo 12 El Comité de estrategia e inversión podrá reunirse de vez en cuando cada a ño, de conformidad con las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa y de inversión del proyecto, y notificará a todos los miembros tres días antes de la reunión la convocación de cada reunión, que será presidida por el Presidente del Comité, y podrá Encomendar a otros miembros (directores independientes) que presidan la reunión si el Presidente del Comité no puede asistir.
Artículo 13 las reuniones del Comité de estrategia e inversiones sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros.
Artículo 14 el método de votación en las reuniones del Comité de estrategia e inversión será la votación a mano alzada o la votación; La reunión provisional podrá celebrarse mediante votación por correspondencia.
Artículo 15 si es necesario, el Comité de estrategia podrá convocar a otras personas relacionadas con el proyecto de ley de la Conferencia para que asistan a la reunión, presenten información o emitan opiniones sin derecho a voto sobre el proyecto de ley, pero no a los miembros del Comité de estrategia.
Artículo 16 el Comité de estrategia e inversión podrá, en caso necesario, contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional en la adopción de decisiones, a expensas de la empresa.
Artículo 17 los procedimientos para la celebración de las reuniones del Comité de estrategia e inversión, los métodos de votación y las propuestas aprobadas en las reuniones se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y las presentes medidas. Artículo 18 el acta de la reunión del Comité de estrategia e inversiones se levantará y firmará en ella el miembro que asista a la reunión; El Secretario del Consejo de Administración conservará el acta de la reunión.
Artículo 19 los proyectos de ley y los resultados de las votaciones aprobados en las reuniones del Comité de estrategia e inversiones se presentarán por escrito.
Artículo 20 todos los miembros presentes en la reunión tendrán la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelarán la información pertinente sin autorización.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 21 el derecho de interpretación de las presentes Normas se atribuirá al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 22 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de desarrollo se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados por el Estado en el futuro o con los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado y se modificarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 23 las presentes Normas de desarrollo entrarán en vigor en la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Normas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar la estructura de gobierno corporativo, fortalecer la función de supervisión de la gestión y adopción de decisiones del Consejo de Administración, realizar la auditoría previa y la auditoría profesional de las principales cuestiones comerciales, garantizar el equilibrio efectivo entre el Consejo de Administración y el nivel directivo y la supervisión efectiva de la gestión empresarial de la empresa, la empresa establecerá un Comité de auditoría del Consejo de Administración de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, y formulará estas normas detalladas de aplicación.
Artículo 2 El Comité de auditoría del Consejo de Administración es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con las resoluciones de la Junta General de accionistas y se encarga principalmente de la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna y externa de la empresa.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de auditoría estará integrado por tres directores, la mayoría de los cuales serán directores independientes, y al menos uno de los directores independientes será un contable profesional.
Artículo 4 los miembros del Comité de auditoría serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 5 El Comité de auditoría tendrá un Presidente (convocante), que será nombrado por un director independiente entre los miembros y será responsable de presidir la labor del Comité; El Presidente será elegido entre los miembros y se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 6 el mandato del Comité de auditoría será el mismo que el del Consejo de Administración, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. En caso de que un miembro deje de ocupar el cargo de Director de la empresa durante el período mencionado, perderá automáticamente su condición de miembro y el Comité, de conformidad con los artículos 3 a 5 supra, completará el número de miembros.
Artículo 7 el Grupo de trabajo de auditoría establecido por el Comité de auditoría será la Oficina de asuntos cotidianos, que se encargará del enlace diario de trabajo, la Organización de reuniones, etc. El Jefe del equipo de auditoría será el Jefe del Departamento de auditoría interna de la empresa. El Grupo de trabajo de auditoría ejercerá la autoridad de supervisión de la auditoría interna en el ámbito autorizado por el Comité de auditoría, inspeccionará las cuentas contables y los activos conexos de conformidad con la ley, supervisará y evaluará la autenticidad, legalidad y eficacia de los ingresos y gastos financieros, analizará y evaluará el funcionamiento del capital, la Utilización de los activos y otras operaciones financieras de la empresa.
Capítulo III responsabilidades y competencias
Artículo 8 funciones y competencias principales del Comité de auditoría:
Supervisar y evaluar la labor de auditoría externa y proponer la contratación o sustitución de organismos de auditoría externa; Supervisar y evaluar la auditoría interna y la comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa;
Examinar los informes financieros periódicos de la empresa, otra información financiera y su divulgación;
Supervisar y evaluar el control interno de la empresa;
Ser responsable de las leyes y reglamentos, los estatutos y otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 9 el Comité de auditoría será responsable ante el Consejo de Administración y sus propuestas se presentarán al Consejo de Administración para su examen y decisión. El Comité de auditoría cooperará con las actividades de auditoría de los supervisores de la Junta de supervisores.
Capítulo IV Procedimiento de adopción de decisiones
Artículo 10 el Grupo de trabajo de auditoría se encargará de los preparativos previos a la adopción de decisiones por el Comité de auditoría y de proporcionar a la empresa información escrita pertinente:
Informes financieros pertinentes de la empresa;
Informes de trabajo de las instituciones de auditoría interna y externa;
Contratos de auditoría externa e informes de trabajo conexos;
Iv) Divulgación de información por la empresa;
Informe de auditoría de las principales transacciones conexas de la empresa;
Otras cuestiones pertinentes.
Artículo 11 El Comité de auditoría se reunirá para examinar el informe presentado por el Grupo de trabajo de auditoría y presentar al Consejo de Administración, para su examen, las resoluciones escritas pertinentes:
Evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, contratación y sustitución de las instituciones de auditoría externa;
Ii) Si el sistema de auditoría interna de la empresa se ha aplicado efectivamente y si los informes financieros de la empresa son completos y verdaderos;
Iii) Si los informes financieros y otra información divulgada por la empresa son objetivos y verdaderos, y si las transacciones importantes con partes vinculadas de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes;
Evaluación del trabajo del Departamento Financiero y del Departamento de auditoría de la empresa, incluida su persona responsable;
Otras cuestiones pertinentes.
Capítulo V Reglamento interno
Artículo 12 las reuniones del Comité de auditoría se dividirán en reuniones ordinarias y reuniones provisionales, que se celebrarán al menos cuatro veces al a ño y una vez al trimestre; La reunión provisional será convocada a propuesta de los miembros de la Junta de Auditores. Se notificará a todos los miembros tres días antes de la celebración de la reunión, que estará presidida por el Presidente, quien podrá confiar la Presidencia a otros miembros (directores independientes) Si no pueden asistir.
Artículo 13 las reuniones del Comité de auditoría sólo podrán celebrarse con la asistencia de más de dos tercios de sus miembros; Cada miembro tendrá un voto; Las resoluciones adoptadas por la Conferencia deben ser aprobadas por la mayoría de los miembros.
Artículo 14 el método de votación de las reuniones del Comité de auditoría será la votación a mano alzada o la votación; La reunión provisional podrá celebrarse mediante votación por correspondencia.
Artículo 15 los miembros del Grupo de trabajo de auditoría podrán asistir a las reuniones del Comité de auditoría sin derecho a voto y, de ser necesario, podrán invitar a los directores, supervisores y otros altos directivos de la empresa a asistir a las reuniones sin derecho a voto.
Artículo 16 si es necesario, el Comité de auditoría podrá contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional a la empresa en la adopción de decisiones, a expensas de ésta.
Artículo 17 los procedimientos de convocatoria, los métodos de votación y las propuestas aprobadas en las reuniones del Comité de auditoría se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y las presentes medidas.
Artículo 18 el acta de las reuniones del Comité de auditoría estará disponible y los miembros presentes firmarán el acta; El Secretario del Consejo de Administración conservará el acta de la reunión.
Artículo 19 las propuestas y los resultados de la votación aprobados en la reunión del Comité de auditoría se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 20 todos los miembros presentes en la reunión tendrán la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelarán la información pertinente sin autorización.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 21 el derecho de interpretación de las presentes Normas se atribuirá al Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 22 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de desarrollo se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados por el Estado en el futuro o con los Estatutos de la sociedad modificados por los procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y se modificarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 23 las presentes Normas de desarrollo entrarán en vigor en la fecha de aprobación de la resolución del Consejo de Administración.
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Normas de desarrollo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar la estructura de gobierno corporativo, normalizar los procedimientos para la formación de los directores y altos directivos de la empresa, optimizar la toma de decisiones y la composición del equipo de gestión de la empresa, y mejorar continuamente la capacidad y el nivel de gobierno corporativo y gestión empresarial, la empresa establecerá un Comité de nombramientos del Consejo de Administración de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, y formulará estas normas detalladas de aplicación.
Artículo 2 El Comité de nombramientos del Consejo de Administración es un órgano de Trabajo Especial establecido por el Consejo de Administración de conformidad con las resoluciones de la Junta General de accionistas, que se encarga principalmente del estudio, el examen y la presentación de propuestas sobre la selección, los criterios de selección y los procedimientos de selección de los directores y administradores de la empresa.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de nombramientos estará integrado por tres directores, con la mayoría de los directores independientes.
Artículo 4 los miembros del Comité de nombramientos serán nombrados por el Presidente, más de la mitad de los directores independientes o un tercio de todos los directores y elegidos por el Consejo de Administración.
Artículo 5 El Comité de nombramientos tendrá un Presidente (convocante), que será nombrado por un director independiente entre los miembros y será responsable de presidir la labor cotidiana del Comité.
