Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
0 Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 6 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 6 (II) número de acciones restringidas concedidas… 7 (ⅲ) período de validez de las acciones restringidas, fecha de concesión y calendario pertinente después de la concesión. 7 (IV) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 10 (ⅴ) condiciones para la concesión y eliminación del plan de incentivos… 10 (ⅵ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad de los planes de incentivos restrictivos a las acciones con las políticas y reglamentos… 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo… 16 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 17 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 18 (ⅶ) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 20 (ⅷ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 20 (Ⅸ) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 21 (XXI) Otros… 21 XI) Otras cuestiones que deben aclararse 22 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta… 24 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) : refers to Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) . 2. Plan de incentivos de capital, plan de incentivos y este plan: se refiere al plan de incentivos de capital restringido (proyecto) para 2022. 3. Acciones restringidas, acciones subyacentes: el objeto de incentivo obtiene una cierta cantidad de acciones de la empresa de acuerdo con las condiciones estipuladas en el plan de incentivos de acciones restringidas. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos. 5. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal técnico básico y la columna vertebral de la empresa que obtengan acciones restringidas, excluidos los directores independientes y los supervisores. 6. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 7. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 8. Período de restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso. El plazo comenzará a partir de la fecha en que el objeto incentivador reciba las acciones restringidas y terminará en la fecha en que las acciones restringidas sean liberadas. 9. Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 10. Condiciones de eliminación de las restricciones a la venta: se refiere a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto incentivador levante las restricciones a la venta de acciones de conformidad con el plan de incentivos restrictivos a la venta. 11. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 12. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 14. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) 15. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Zhejiang Qianjiang Motorcycle Co.Ltd(000913) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real de la empresa, se adopta el plan de incentivos restrictivos de acciones para los objetivos de incentivos de la empresa. El presente informe del asesor financiero independiente emitirá un dictamen profesional sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2022. Alcance y distribución del objeto de estímulo
El plan de incentivos se concede a un total de 162 personas, entre ellas:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal directivo medio;
3. Personal técnico básico y columna vertebral.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores y supervisores independientes, ni a los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los objetivos de los incentivos mencionados, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas de la sociedad y los altos directivos deben ser nombrados por el Consejo de Administración de la sociedad. Todos los incentivos deben tener una relación laboral, laboral o laboral con la empresa durante el período de validez del plan.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y La Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro en diciembre, los derechos reservados expirarán. El criterio de determinación del objeto de incentivo reservado se determina en principio con referencia al criterio de adjudicación inicial.
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
La relación entre la limitación concedida y el número de serie del plan de incentivos
Guo dongshao China Director and general manager 200.00 12.60% 0.44%
2 Wu pinghui China Deputy General Manager 80.00 5.04% 0.18%
3 Jiang chuanmin CFO China 60,00 3,78% 0,13%
4 Wang Haibin China Board Secretary 50.00 3.15% 0.11%
Cai liangzheng ingeniero jefe de China 80,00 5,04% 0,18%
Otros incentivos (157 personas) 1.070,00 67,42% 2,36%
Parte reservada 47,00 2,96% 0,10%
Total 158700 100,00% 3,50%
Nota: 1. Las acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital válidos no superan el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos válidos de la empresa no excederá del 10% del capital social total de la empresa en el momento en que se presente el plan de incentivos de capital a la Junta General de accionistas.
2. The incentive objects of this Incentive Plan shall not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders or actual controllers who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and their Spouse, Parents and Children.
3. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual se hará en el sitio web designado después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. El criterio de determinación del objeto de incentivo reservado se determina en principio con referencia al criterio de adjudicación inicial.
4. Si el número total de los valores del cuadro anterior no coincide con la suma de los valores de los subtemas, se debe al redondeo. Ii) número de acciones restringidas concedidas
1. Origen de las acciones del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a la emisión de acciones comunes de la empresa.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El número de acciones restringidas que se concederán en el marco del plan de incentivos es de 15.870 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 3,50% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. La primera concesión de 15.400 millones de acciones representa alrededor del 3,40% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la primera concesión representa alrededor del 97,04% del capital total concedido. La reserva de 470000 acciones representa alrededor del 0,10% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la reserva representa alrededor del 2,96% del capital total concedido.
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante todo el período de validez no excederá del 10% del total de acciones de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos, y la proporción de acciones reservadas no supera El 20% del número de acciones que se concederán en el plan de incentivos. Período de validez, fecha de concesión y calendario de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 72 meses a partir de la fecha en que se complete el registro de la primera concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto de incentivos sean liberadas de la venta restringida o se cancelen mediante recompra.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad, y la fecha de concesión será la fecha de negociación. La sociedad concederá las acciones restringidas y completará el anuncio público y el registro en un plazo de 60 días a partir de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. En caso de que la empresa no complete los trabajos mencionados en un plazo de 60 días, se pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos y se anularán las acciones restringidas no concedidas. La parte reservada especificará el objeto de concesión de los derechos reservados en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas de la sociedad, y si no se especifica el objeto de los derechos reservados en un plazo de más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. La sociedad no podrá imponer restricciones durante los siguientes períodos:
