Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) Código de acciones: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) asesor financiero independiente: Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Si existe tal
Número de serie (Sí / no / no se aplica la observación)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado
Informe de auditoría en el que se presentan o no pueden formularse observaciones
2 si el informe de control interno del último ejercicio contable no ha sido publicado por la CPA sí
Informes de auditoría con opiniones negativas o que no pueden expresarse
Después de la cotización en bolsa en los últimos 36 meses no ha habido ninguna falta de conformidad con las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa, el público sí
Situación de la distribución de los beneficios mediante compromisos
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
No incluye a los accionistas que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, o
El controlador y su cónyuge, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han considerado inapropiado en los últimos 12 meses
Candidatos
11 si la Comisión Reguladora de valores de China no ha sido nombrada por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no hay ningún director o directivo superior de la empresa prescrito en el derecho de sociedades
Situación
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
Si la acumulación no supera el 10% del capital social total de la empresa
Las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez son:
No más del 1% del capital social total de la empresa
17 si la proporción de derechos reservados de los objetivos de incentivos no supera los derechos previstos en el plan de incentivos de capital;
20% de la cantidad
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, y
Título y número de mandatos
Si el objeto de incentivo es un director o un ejecutivo, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de incentivo es
Condiciones para el ejercicio de los derechos
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital, indicar si existen
Las circunstancias en que las empresas que cotizan en bolsa no pueden aplicar incentivos de capital y los objetivos de los incentivos no pueden participar en los incentivos de capital son las siguientes:
Forma; Si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce a una distribución desigual de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Cumplimiento de las condiciones de inclusión en la lista
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de acciones que deben concederse, el tipo de acciones que deben concederse en el marco del plan de incentivos de capital;
Fuente, número de acciones y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si la División
El número de derechos e intereses que se concederán cada vez, el número de acciones subyacentes y el porcentaje de
Porcentaje del capital social total de las empresas municipales; Cuando se establezcan derechos reservados, los derechos reservados serán los siguientes:
Cantidad y porcentaje del capital total del plan de incentivos de capital; Todos durante el período de validez
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa supera el total de acciones de la empresa
10% de la cantidad y descripción del proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior de la empresa, deberá:
Divulgación de su nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse y propuesta de plan de incentivos de participación
La proporción del total de derechos concedidos; Otros incentivos (individualmente o según proceda) son:
El número de derechos e intereses concedidos y su proporción en el total de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos a la propiedad; Individual
La acumulación de acciones de la empresa concedida a través de un plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez
Explicación de si el capital social total de la empresa supera el 1%
Período de validez del plan de incentivos de capital, fecha de concesión, fecha de concesión o fecha de concesión de la opción de compra de acciones
Las acciones restringidas se conceden de la siguiente manera:
Día, período de restricción de la venta y disposición para desbloquear el período de restricción de la venta, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
Si se adoptan las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Cuando el precio de adjudicación o el precio de ejercicio se determinen por otros medios distintos de la ley, se evaluará la base de fijación de precios.
Y el método de fijación de precios, la contratación de un asesor financiero independiente para verificar y evaluar el plan de incentivos de capital son:
La viabilidad, si es beneficiosa para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base de precios pertinente y la determinación
Racionalidad del método de fijación de precios, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y su influencia en los intereses de los accionistas
Expresar una opinión clara y revelar
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses.
Para ser otorgado o ejercido Sub – veces
En el caso de los derechos e intereses, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Contrapunto
Descripción de la definición del índice, el criterio de cálculo, etc. en las condiciones de establecimiento; Acordar la concesión de derechos,
Si no se cumplen las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses conexos no se aplazarán hasta el siguiente período; Como objeto de estímulo
Los índices de evaluación de la actuación profesional, incluidos los directores y los altos ejecutivos, se revelarán para el ejercicio de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos; Sí.
Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelarán plenamente los indicadores establecidos.
La ciencia y la racionalidad del objeto; Cuando la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos multifásicos para las acciones, en una etapa posterior
Si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos es inferior al del plan de incentivos anterior, se explicarán plenamente las razones.
Racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Debe quedar claro que
Período durante el cual las empresas municipales no pueden conceder acciones restringidas y los objetivos de incentivos no pueden ejercer sus derechos e intereses
Los métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio del plan de incentivos de capital son los siguientes:
Orden (por ejemplo, método de ajuste para la aplicación de planes de distribución de beneficios, derechos de emisión, etc.)
Tratamiento contable de los incentivos de capital, valor razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones
El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Gastos acumulados y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y el cambio de posición de la empresa son los siguientes:
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de renuncia, muerte, etc.
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto de la motivación, y la controversia conexa o el mecanismo de solución de controversias son:
Sistema
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son falsos
Una promesa de registro, declaración engañosa u omisión material; Documentos de divulgación pertinentes del objeto de incentivo
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes que den lugar a la no conformidad con la concesión de derechos o
El compromiso de devolver todos los beneficios a la empresa en caso de ejercicio de los derechos e intereses. Recompra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y puntos de tiempo, precios de recompra e ingresos de los procedimientos de amortización y recuperación de ingresos
Normas, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
24 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es ventajoso es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, no se aplican al menos tres empresas de referencia seleccionadas
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
27 si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación no es inferior a 12 sí
Meses
28 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de acciones restringidas liberadas en cada período no supera la cantidad total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
50%
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 sí
Mes
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de compra de acciones no supera la proporción de acciones concedidas por el objeto incentivador
50% del total de opciones
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa
Expresar opiniones sobre el desarrollo continuo y la existencia de daños evidentes a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen los requisitos de las medidas de gestión de los incentivos de capital para aplicar el incentivo de capital es
Condiciones de excitación
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de “incentivos de capital sí”
Disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las “medidas de gestión de los incentivos de capital” y
Disposiciones de las leyes y reglamentos
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Affairs
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas es el siguiente:
Violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director previsto como objeto de incentivos o el Director Asociado a él se basa en:
Las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital se evaden
Otras cuestiones que deben abordarse
