Código de valores: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Talkweb Information System Co.Ltd(002261)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo de 2002
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 6. El contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos… 7.
El alcance y la distribución del objeto de estímulo… 7.
Ii) opciones sobre acciones concedidas y número limitado de acciones… 8.
Iii) origen de las acciones 9 (ⅳ) período de validez, fecha de concesión y calendario de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas. 9.
Opción de compra de acciones y precio de ejercicio / concesión de acciones restringidas… 14.
Evaluación del plan de incentivos… 14.
Vii) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 22 (ⅰ) Verificación de la conformidad de las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones con las políticas y reglamentos
Ver… 22.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 23.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 24.
Iv) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital social… 24 (V) views on the verification of whether Listed Companies provide any form of financial support for Incentives. 25 (ⅵ) Verificación de si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Opinión… 25
Opiniones de verificación sobre el precio de adjudicación de los incentivos de capital 26.
Viii) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa… 27 (Ⅸ) influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa
Opinión… 27
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 28
Otros… 28
Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y modalidades de consulta 30.
Documentos de referencia… 30.
Métodos de consulta… 30 I. Interpretación
En el presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) \ \
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
La sociedad concederá a los sujetos incentivadores, de conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, un determinado número de acciones de la sociedad con un número limitado de índices de acciones, que fijarán un período de restricción de la venta durante un período determinado y podrán liberarse de la circulación de restricción de la venta una vez que se hayan cumplido las condiciones de supresión de la restricción de la venta establecidas en el presente plan.
Los objetivos de los incentivos son los directores, el personal directivo superior y el personal técnico básico (empresarial) que adquieren opciones de compra de acciones / acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El período de espera es el período de tiempo entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de viabilidad de la opción de compra de acciones.
El acto de ejercer la opción de compra de acciones que posee el objeto incentivador de acuerdo con el plan. El ejercicio se refiere al acto en el que el objeto incentivador compra las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador determinado en el plan.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para el ejercicio de las opciones sobre acciones por parte de los sujetos de incentivos en el marco del plan.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual no se han cumplido las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecido en el plan y las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
El artículo 1 de las directrices de autorregulación se refiere a las directrices de autorregulación no. 1 – número de negocio de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Talkweb Information System Co.Ltd(002261) \ \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por el inversor de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos divulgados públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período. El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, la Guía de autorregulación Nº 1 y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa sobre esta opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos entre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa se encarga de elaborar el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de aplicar el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones a los objetivos de incentivos de la Empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. El informe del asesor financiero independiente se centrará en las opciones de compra de acciones de la empresa y el plan de incentivos limitados a las acciones para expresar opiniones profesionales.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
El número total de incentivos concedidos por primera vez en el Plan asciende a 193 personas, entre ellas:
1. Director y personal directivo superior de la empresa;
2. Personal directivo medio de la empresa;
3. La columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de la empresa.
Los objetivos del plan de incentivos no incluyen a los directores independientes, los supervisores, los accionistas o los controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la empresa, ni a sus cónyuges, padres e hijos.
Entre los incentivos mencionados, los directores y el personal directivo superior deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los incentivos deben tener una relación laboral o laboral con la empresa en el momento de la concesión de derechos. El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente sobre el objeto de incentivo en el sitio web designado, previa propuesta por el Consejo de Administración, las opiniones explícitas de los directores independientes y la Junta de supervisores, las opiniones profesionales de los abogados y la emisión de dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. En principio, los criterios para determinar el objeto de incentivo de la parte de la subvención reservada se determinarán con referencia a los criterios de la primera subvención.
La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas en el marco del plan de incentivos entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción del capital social total de las opciones sobre acciones concedidas como porcentaje del número total de derechos (10.000) concedidos en la fecha de publicación del plan
Personal directivo medio y tecnología básica (industria: 1.280,00 80,00% 1.026%)
Personal clave (184 funcionarios)
Reserva 320,00 20,00% 0256%
Total 1.600,00 100,00% 1.282%
En el cuadro que figura a continuación se indica la distribución de las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos entre los diversos objetivos de incentivos:
La proporción de acciones restringidas concedidas en el capital social total diario
Wang Weifeng Deputy General Manager 30.00 3.00% 0024%
Xiangjing Deputy General Manager 30.00 3.00% 0024%
Zhao Jun Deputy General Manager 25.00 2.50% 0020%
Yan Baoqiang Deputy General Manager 30.00 3.00% 0024%
Directores y directores generales adjuntos 25,00 2,50% 0020%
Xing Neon Deputy General Manager and Acting Director
Secretario y Contralor 28,00 2,80% 0022%
Deputy General Manager of Bai C Army 20.00 2.00%
