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Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207)
De la junta general anual de accionistas 2021
Dictamen jurídico
A: Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “the office”) as the perenne Legal Adviser of Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co.Ltd(002207) (hereinafter referred to as “The Company”), is entrusted by the company, and in accordance with the relevant requirements of New coronavirus pneumoniae Epidemic Prevention and control, it is appointed to appoint The Lawyers of the Office to attend the 2021 Annual shareholdership Meeting (hereinafter referred to as “The present Annual De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Dar testimonio de la junta general anual de accionistas y emitir dictámenes jurídicos.
A fin de emitir este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa examinó los documentos y materiales pertinentes de la junta general anual de accionistas de la empresa. The Lawyer of the exchange has received the following guarantee of the company that it has provided the materials that the Lawyer of the exchange considers necessary to issue this legal Opinion, the original Materials, copy, copy and other materials, Oral Testimony are in conformity with the truth, accurate and complete requirements, and the relevant copy, copy and other materials are in conformity with the original materials.
En el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre la convocatoria de la junta general anual de accionistas, el procedimiento de convocatoria, las calificaciones de los asistentes y convocantes, el procedimiento de votación y el resultado de la votación de la junta general anual de accionistas si se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades, el reglamento de la Junta General de accionistas y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. No se formularán observaciones sobre el contenido de los proyectos de ley examinados en la reunión ni sobre la autenticidad y exactitud de los hechos o datos expresados en esos proyectos de ley.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente con el fin de legitimar las cuestiones pertinentes de la junta general anual de accionistas de la sociedad y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado los documentos pertinentes y los hechos pertinentes proporcionados por la empresa y han emitido las siguientes opiniones jurídicas:
1. Cualificación del convocante y procedimiento de convocatoria de la junta general anual de accionistas
La Junta General anual de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de la empresa.
1. El 27 de abril de 2022, la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa (el Consejo de Administración de 2021) examinó y aprobó la propuesta de convocar la Junta General de accionistas de 2021.
2. De conformidad con la resolución de la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, el 29 de abril de 2022, la empresa nombró a los medios de difusión de información de la Comisión Reguladora de valores de China (c
En consecuencia, el abogado de la bolsa considera que la calificación del convocante y el procedimiento de convocatoria de la junta general anual de accionistas se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos. La Junta General anual de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de la empresa y la calificación del convocante será legal y válida.
Procedimiento de convocatoria de la junta general anual de accionistas
1. De acuerdo con el registro de asistencia y la identificación de los accionistas que asisten a la reunión in situ de la junta general anual de accionistas, hay 7 accionistas y agentes de accionistas que asisten a la reunión in situ de la junta general anual de accionistas. Los documentos de identidad y otros documentos pertinentes proporcionados por los accionistas se ajustan a los requisitos formales y el poder notarial es válido.
2. Los accionistas y los agentes de los accionistas que asistan a la reunión de la junta general anual de accionistas han firmado el libro de firmas de la empresa. Tras la verificación de los abogados de la bolsa, los accionistas que asistan a la junta general anual de accionistas son todos los accionistas de la empresa registrados en la fecha de registro de las acciones.
3. La reunión anual de la Junta General de accionistas se celebró el viernes 20 de mayo de 2022 a las 10.00 horas en la Sala 4 del edificio de oficinas de la base petrolera zhundong de Fukang, Xinjiang. El Presidente Luo yinyu presidió la junta general anual de accionistas. Las propuestas y los datos relativos a la junta general anual de accionistas se han presentado a los accionistas y representantes de los accionistas presentes.
4. Después de la verificación, el tiempo de votación en línea de la junta general anual de accionistas es el 20 de mayo de 2022. Entre ellos, el 20 de mayo de 2022, de 9: 15 a 9: 25, de 9: 30 a 11: 30, de 13: 00 a 15: 00 horas, el tiempo específico de votación en línea a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen; El tiempo específico para votar a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen es cualquier tiempo entre las 9: 15 a.m. y las 15: 00 p.m. del 20 de mayo de 2022.
5. According to the data provided by Shenzhen Securities Information Co., Ltd., the Total number of Shareholders who voted directly through the Network vote system is 2 during the valid period of the Network vote.
En consecuencia, el abogado considera que el procedimiento de convocatoria de la junta general anual de accionistas se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas, los documentos normativos y los estatutos.
Personal que asiste a la junta general anual
1. Accionistas y agentes de accionistas
La fecha de registro de la participación en la junta general anual de accionistas es el 16 de mayo de 2022. Después de la inspección, 7 accionistas y agentes de accionistas asistieron a la junta general anual de accionistas, representando 80793683 acciones, representando el 308308% del total de acciones de la empresa. Tras la verificación, todos los accionistas mencionados son accionistas registrados y que poseen acciones en la sucursal de Shenzhen de China Securities depository and Clearing Corporation después de que la bolsa de Shenzhen cerrara el 16 de mayo de 2022.
According to the data provided by Shenzhen Securities Information Co., Ltd., there were two Shareholders who voted directly through the Network vote System during the effective time, representando 280100 Shares, Accounting for 0.1069% of the total shares of the company.
Los accionistas minoritarios (“accionistas minoritarios” se refieren a los accionistas que poseen menos del 5% de las acciones de la empresa, excepto los directores, supervisores, altos directivos y el cuerpo principal de control) y los representantes de los accionistas, que participan en la junta general anual de accionistas a través de la escena y la Red, totalizan 4, representando 498100 acciones de derecho de voto de la empresa, representando el 01901% del total de acciones de la empresa en la fecha de registro de las acciones. Entre ellos, 2 accionistas minoritarios participaron en la reunión sobre el terreno, que representaban 218000 acciones con derecho a voto en nombre de la empresa, lo que representaba el 00832% del número total de acciones de la empresa en la fecha de registro de las acciones. Dos accionistas minoritarios participaron en la votación en línea, representando a la empresa con derecho a voto 280100 acciones, lo que representa el 0.1069% del número total de acciones de la empresa en la fecha de registro de las acciones.
2. Directores, supervisores, altos directivos y otras personas de la empresa
El Director y Director General de la empresa Jian Wei, el Director y Secretario del Consejo de Administración, el Director General Adjunto Lu zhanmin asistieron a la reunión in situ, el Presidente Luo yinyu y los directores Li Yan, Fan Hua, as í como los directores independientes Tang Yang, Li Xiaolong y Liu Hong participan en la reunión por medios de comunicación.
El supervisor Wang Nan y el supervisor Zhao ShuZhi y Zhang mingming asistieron a la reunión in situ. El Presidente de la Junta de supervisores Wang Juan y el supervisor Ran Geng asistieron a la reunión por medios de comunicación.
El Director General Adjunto de la empresa, Zuo Jun, el Director Financiero Liu Yan, el ingeniero jefe Jiang jianjian asistieron a la reunión in situ, el Director General Adjunto Liu Feng asistió a la reunión por medios de comunicación.
Nuestro abogado asiste a esta reunión a través de Video remoto para ser testigo.
En consecuencia, el abogado de la bolsa considera que el personal que asiste a la junta general anual de accionistas cumple las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos.
Información sobre los directores independientes
En 2021, Tang Yang, Li Xiaolong, Zhu Ming y Shi Guomin, los directores independientes en ejercicio de la empresa, respectivamente, presentaron a la Junta General de accionistas el informe de declaración de funciones de los directores independientes, en el que se informaba sobre su asistencia a la reunión, sus opiniones independientes, la protección de los Derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos y la investigación sobre el terreno de la empresa. En la junta general anual de accionistas, Zhu Ming encargó al director independiente Tang Yang que actuara en su lugar debido a conflictos de trabajo.
Sitio web (www.szse.cn.).
Procedimiento de votación y resultado de la votación de la junta general anual de accionistas
En testimonio de lo cual, la junta general anual de accionistas de la compañía votó por votación registrada sobre los temas de deliberación enumerados en el anuncio. Yang Xijiang y Liu Jun, representantes de los accionistas, fueron elegidos como escrutadores en la reunión, Zhao ShuZhi, el supervisor y el abogado testigo de la compañía fueron elegidos como escrutadores, y los escrutadores y escrutadores fueron contados, escrutados y contados de acuerdo con los procedimientos establecidos en los Estatutos de la compañía. Después de la verificación, la empresa a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen y el sistema de votación de Internet para proporcionar a los accionistas una plataforma de votación en forma de red. Después de la votación en línea, Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Proporcionó a la empresa datos estadísticos sobre el número total de derechos de voto y los resultados de la votación en línea en la junta general anual de accionistas.
Tras la verificación, los resultados de la votación sobre el terreno y la votación en línea son los siguientes:
1. Informe sobre la labor de la Junta en 2021
Acuerda 81073683 acciones, que representan el 999999% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 100 acciones, que representan el 00001% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, los resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores que asisten a la junta general anual de accionistas son los siguientes:
Aceptar 498000 acciones, que representan el 99,97% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Oponerse a 100 acciones, que representan el 0021% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
El proyecto de ley fue aprobado por votación.
2. Informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021
Acuerda 81073683 acciones, que representan el 999999% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 100 acciones, que representan el 00001% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, los resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores que asisten a la junta general anual de accionistas son los siguientes:
Aceptar 498000 acciones, que representan el 99,97% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Oponerse a 100 acciones, que representan el 0021% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
El proyecto de ley fue aprobado por votación.
3. Informe anual de evaluación del control interno 2021
Acuerda 81073683 acciones, que representan el 999999% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 100 acciones, que representan el 00001% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, los resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores que asisten a la junta general anual de accionistas son los siguientes:
Aceptar 498000 acciones, que representan el 99,97% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Oponerse a 100 acciones, que representan el 0021% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
El proyecto de ley fue aprobado por votación.
4. Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2021 e informe sobre el presupuesto financiero correspondiente a 2022
Acuerda 81073683 acciones, que representan el 999999% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 100 acciones, que representan el 00001% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, los resultados de la votación de los pequeños y medianos inversores que asisten a la junta general anual de accionistas son los siguientes:
Aceptar 498000 acciones, que representan el 99,97% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Oposición a 100 acciones, que representan el 50% de la asistencia a la reunión
