Beijing zhouzhitong Law Firm
Sobre Shengda Resources Co.Ltd(000603)
Dictamen jurídico de la junta general anual de accionistas de 2002
A: Shengda Resources Co.Ltd(000603)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, otros documentos normativos, as í como Los requisitos de los Estatutos de Shengda Resources Co.Ltd(000603) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), el bufete de Abogados de Beijing Zhouzhi Tong (en lo sucesivo denominado “el bufete”) acepta la Comisión de la empresa. Emitir dictámenes jurídicos sobre los procedimientos de convocatoria y convocatoria de la junta general anual de accionistas 2021 de la sociedad (en lo sucesivo denominada “la Junta General”), las calificaciones de los asistentes y convocantes, los procedimientos de votación y los resultados de la votación, etc.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto nombró al abogado Ding canping y al abogado Liu Min para que asistieran a la Junta General de accionistas de la empresa y examinaran y verificaran los documentos jurídicos y otros materiales proporcionados por la empresa en relación con las cuestiones relativas a la celebración de la Junta General de accionistas. A tal fin, la empresa se compromete a proporcionar los documentos originales escritos, copias o testimonios orales que el abogado de la bolsa considere necesarios para la emisión de este dictamen jurídico, y a que los documentos originales o copias sean los mismos que los originales. Los abogados de la bolsa están de acuerdo en que el presente dictamen jurídico se publicará de conformidad con las disposiciones pertinentes de la presente resolución de la Junta General de accionistas. Se emite el siguiente dictamen jurídico:
Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas
1. La Junta General de accionistas será convocada por el Consejo de Administración de la empresa. El 29 de abril de 2022, el Consejo de Administración de la empresa publicó en China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network la circular sobre la convocación de la junta general anual de accionistas 2021, el anuncio de resolución de la décima reunión del Décimo Consejo de Administración (en adelante, el “Anuncio del Consejo de Administración”), en el que se anunciaban la hora, el lugar, la forma de la reunión y las cuestiones de deliberación de la Junta General de accionistas.
2. La Junta General de accionistas se celebrará mediante votación in situ y votación en línea. 3. El lugar de la reunión de la Junta General de accionistas es la Sala de reuniones del quinto piso del edificio Shengda, no. 158, Nanfang Zhuang, distrito de Fengtai, Beijing.
4. El tiempo de votación de la Junta General de accionistas a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 9: 25 am, 9: 30 – 11: 30 am y 13: 00 – 15: 00 PM el 20 de mayo de 2022. El tiempo de votación a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen es de 9: 15 – 15: 00 PM el 20 de mayo de 2022.
5. De conformidad con el anuncio sobre el cambio de Director y personal directivo superior publicado por la empresa el 29 de abril de 2022, el Sr. Zhu Shengli, por razones personales, solicitó la renuncia al cargo de Presidente de la empresa y otros cargos conexos, y el Sr. Zhao Qing, Vicepresidente, asumió el cargo de Presidente en su lugar antes de la elección del Presidente. Y el artículo 113 de los Estatutos de la empresa publicados el 3 de junio de 2021 (examinados y aprobados por la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020) estipula que “si el Vicepresidente de la empresa asiste al Presidente en su labor y el Presidente no puede o no puede desempeñar sus funciones, el Vicepresidente desempeñará sus funciones”.
Tras la inspección de los abogados de la bolsa, el tiempo, la forma y el contenido de la notificación de la reunión se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, las normas y los estatutos. La hora, el lugar y el contenido reales de la reunión de accionistas son los mismos que los notificados en el anuncio del Consejo de Administración.
Cualificaciones de los participantes en la presente junta general de accionistas
1. Accionistas y agentes autorizados presentes en la Junta General de accionistas
De acuerdo con el “registro de accionistas”, “registro” y el “formulario estadístico de los resultados de la votación en línea” proporcionado por la empresa, el número total de accionistas y representantes autorizados de los accionistas presentes en la Junta General de accionistas es de 12, de los cuales 3 son accionistas y representantes autorizados de Los accionistas presentes en la reunión in situ, y 9 son accionistas de la votación en línea. Todos ellos son accionistas y representantes autorizados de los accionistas registrados en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation después de la tarde del 16 de mayo de 2022. Las acciones representadas son 275251.905 acciones (275251.905 acciones), lo que representa el 398934% del total de acciones con derecho a voto de la empresa. Entre ellos, tres accionistas y representantes autorizados de los accionistas asistieron a la reunión sobre el terreno, representando 271399.446 acciones (271399.446 acciones), lo que representa el 393350% del total de acciones con derecho a voto de la empresa. Participaron en la votación en línea nueve accionistas, representando las acciones de tres millones ochocientos cincuenta y dos mil cuatrocientos cincuenta y nueve acciones (3852459 acciones), representando el total de acciones con derecho a voto de la empresa 05584%. Los accionistas que asistan a la reunión sobre el terreno deberán presentar un certificado válido de la calificación de representante legal, la identificación de los accionistas y los documentos de prueba de la participación. El representante autorizado de los accionistas que represente a los accionistas en la Junta ha presentado el poder notarial, el certificado de identidad del agente y el certificado de participación de los accionistas. Los accionistas que voten a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen y el sistema de votación de Internet de la bolsa de Shenzhen serán autenticados por el sistema.
2. Otras personas que asistan a la Junta General de accionistas o asistan a ella sin derecho a voto
Otras personas que asisten a la Junta General son los directores, supervisores, altos directivos y abogados de la empresa.
Los abogados de la bolsa creen que todas las personas mencionadas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas. Iii. Examen de las propuestas por la Junta General de accionistas
En testimonio de nuestros abogados, la Junta General de accionistas examinó las propuestas enumeradas en el anuncio del Consejo de administración:
1. Informe sobre la labor de la Junta en 2021
2. Informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021
3. Texto completo y resumen del informe anual 2021
4. Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2021
5. Plan de distribución de beneficios para 2021
6. Propuesta de renovación del nombramiento de una empresa contable
7. Proyecto de ley sobre la previsión de la cuota de garantía de la empresa y sus filiales para 2022
8. Proyecto de ley sobre la elección de directores no independientes
9. Proyecto de ley sobre la elección de directores independientes
Escuchar el informe anual de 2021 de los directores independientes de la empresa y el informe anual de 2021 de los supervisores de la empresa.
No se han presentado nuevas propuestas por parte del Consejo de Administración, la Junta de supervisores o los accionistas. Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
1. En la reunión in situ de la Junta General de accionistas, las propuestas enumeradas en el anuncio de la Junta se someten a votación secreta, y los votos se contabilizan y supervisan de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los procedimientos establecidos en los Estatutos de la sociedad.
2. Después de la votación en línea de la Junta General de accionistas, Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Proporcionará a la empresa estadísticas sobre el número total de votos en línea.
3. La Junta General de accionistas consolidó los resultados de la votación sobre el terreno y la votación en línea. Entre ellos, el resultado de la votación en línea por Shenzhen Securities Information Co., Ltd. Resume las estadísticas, y la empresa es responsable de su autenticidad.
4. Tras la inspección de los abogados de la bolsa, la propuesta de la Junta General de accionistas ha sido aprobada efectivamente por los accionistas con derecho de voto presentes en la Junta General de accionistas y los representantes autorizados de los accionistas, y el acta de la reunión ha sido firmada por los directores de la empresa presentes.
5. Tras la inspección de los abogados de la bolsa, los resultados concretos de la votación de las diversas propuestas presentadas a la Junta General de accionistas para su examen son los siguientes:
Examen y aprobación del informe sobre la labor de la Junta en 2021
Situación general de la votación: se acordó que 275127.405 acciones, que representaban el 99,95 48% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 00452% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3.727959 acciones, representando 967683% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 3.2317% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Situación general de la votación: se acordó que 275127.405 acciones, que representaban el 99,95 48% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 00452% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3.727959 acciones, representando 967683% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 3.2317% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Texto completo y resumen del informe anual 2021
Situación general de la votación: se acordó que 275127.405 acciones, que representaban el 99,95 48% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 00452% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3.727959 acciones, representando 967683% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 3.2317% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Informe financiero final 2021
Situación general de la votación: se acordó que 275127.405 acciones, que representaban el 99,95 48% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 00452% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3.727959 acciones, representando 967683% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 3.2317% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Plan de distribución de beneficios para 2021
Situación general de la votación: se acordó que 275105 acciones, que representaban el 999467% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Oponerse a 146700 acciones, que representan el 00533% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3705759 acciones, que representan el 961920% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Oponerse a 146700 acciones, que representan el 3,80% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Propuesta de renovación de una empresa contable
Situación general de la votación: se acordó que 275127.405 acciones, que representaban el 99,95 48% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 00452% de las acciones de todos los accionistas presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 3.727959 acciones, representando 967683% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 124500 acciones, que representaban el 3.2317% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: aprobado.
Proyecto de ley sobre la previsión de las cuotas de garantía de las empresas y sus filiales para 2022
Situación general de la votación: 27.227946 acciones, lo que representa el 989177% de las acciones de todos los accionistas presentes; 2.978959 acciones, que representan el 108,23% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representa el 0,0% de las acciones de todos los accionistas presentes en la reunión.
Entre ellos, el voto de los accionistas minoritarios: 873500 acciones, que representan el 226738% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Se opusieron a 2.978959 acciones, que representaban el 773262% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes; Ninguna abstención (de las cuales, por defecto, ninguna abstención debido a la no votación) representó el 0,0% de las acciones de los accionistas minoritarios presentes.
Resultado de la votación: el proyecto de ley fue aprobado por más de 2 / 3 del número total de acciones válidas con derecho a voto presentes en la Junta General de accionistas.
Proyecto de ley sobre la elección de directores no independientes
Elección del Sr. Chen siru como director no independiente del Décimo Consejo de Administración de la empresa
