Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 8 3. Período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, eliminación del Acuerdo de restricción de la venta y período de restricción de la venta de acciones restringidas… Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo V opiniones de los asesores financieros independientes Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital se ajusta a las políticas y reglamentos… Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el alcance y las calificaciones de los objetivos de los incentivos Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital 20 v. Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación de la empresa… Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos de capital en la capacidad de gestión sostenible y los derechos e intereses de los accionistas Opiniones de verificación sobre si Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 24 8. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica obviamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 27 I. Catálogo de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 27
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”). Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) \ \ \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Todas las partes involucradas en el plan de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto)” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar opiniones profesionales sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de la empresa que cotiza en bolsa, si perjudica los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) y no asume ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) Listed Companies, Corporate indicators
Plan de incentivos de acciones restringidas, este índice Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 plan de incentivos de acciones restringidas, este plan
Este informe y el informe del asesor financiero independiente de Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de Hangzhou Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Asesor Financiero
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa en las que el objeto incentivador ha obtenido derechos de transferencia limitados de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos son los directores, altos directivos y otros miembros del personal básico de las empresas (incluidas las filiales) que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Si no se cumplen las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos, el período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones del sistema no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas.
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la venta o recompra y canceladas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación no. 1 se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
ⅱ) La información proporcionada y divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de capital;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneraciones establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa recompradas del mercado secundario de acciones comunes de la empresa RMB a.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 6.095826.000 acciones, lo que representa aproximadamente el 2,78% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. De las cuales, 5.488826.000 acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 2,50% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 89,99% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 610000 acciones restringidas representa aproximadamente el 0,28% del capital social total de 219264.550 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 10,01% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, todas las acciones subyacentes incluidas en el plan de incentivos de capital durante el período de validez no exceden del 10,00% del capital social total de la empresa. El número de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
Período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, eliminación del Acuerdo de restricción de la venta y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos para las acciones
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas por el objeto de incentivos hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra.
Ii) Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará Los procedimientos pertinentes de registro y anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no pueden concederse derechos de conformidad con las medidas de gestión y las directrices de autorregulación no. 1 no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas será confirmada por el Consejo de Administración de la sociedad en un plazo de 12 meses a partir de su aprobación por la Junta General de accionistas.
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, la fecha de concesión será la fecha de negociación y no se concederá al objeto de incentivos durante el período siguiente:
