Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
688, 162
Plan de incentivos restrictivos para 2022
Cuestiones relativas a los ajustes y la primera concesión
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 7.
El procedimiento de aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 7 (ⅱ) the restrictive Stock Incentive Plan and the restrictive Stock Incentive Plan considered and adopted by the Shareholder meeting
Situación de la diferencia… 8.
Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas en este momento… 8.
Iv) la primera concesión de acciones restringidas en esta ocasión… 9.
Explicación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. 13.
Vi) Observaciones finales Documentos de referencia y métodos de consulta 14.
Documentos de referencia… 14.
Métodos de consulta… 14 i. Interpretación 1. Las empresas que cotizan en bolsa, las empresas y las empresas se refieren a Jee Technology Co.Ltd(688162) (incluidas las filiales, lo mismo que a continuación). 2. Restrictive Stock Incentive Plan, this Incentive Plan, this plan, Incentive Plan (Draft): refers to the restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of Anhui Jee Technology Co.Ltd(688162) Co., Ltd. In 2022. 3. Acciones restringidas de la primera categoría: la sociedad concederá a un determinado número de acciones de la sociedad objeto de incentivos de conformidad con las condiciones y los precios estipulados en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la restricción de la venta prevista en el presente plan de incentivos. 4. Segundo tipo de acciones restringidas: acciones ordinarias de acciones a adquiridas y registradas por los sujetos de incentivos que cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos después de cumplir las condiciones de beneficio correspondientes. 5. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 6. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para obtener acciones restringidas en la empresa. 7. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador. 8. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 9. Período de validez: el período comprendido entre la fecha en que se complete el registro de las acciones restringidas de la categoría I o la fecha en que se concedan las acciones restringidas de la categoría II y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de las restricciones de venta / atribución o recompradas / anuladas. 10. Período de restricción: el período durante el cual se prohíbe la transferencia, la garantía y el pago de la deuda de las acciones restringidas del tipo I concedidas al objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos. 11. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas de la primera clase mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 12. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: de conformidad con el presente plan de incentivos, las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto de incentivos. 13. Atribución: después de que el segundo tipo de objeto de incentivo de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, la empresa que cotiza en bolsa registra las acciones en la cuenta del objeto de incentivo. 14. Condiciones de atribución: cuando se establezca un plan de incentivos para las acciones restringidas, el objetivo de los incentivos será obtener las condiciones de beneficio necesarias para obtener la segunda clase de acciones restringidas. 15. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas debe ser la fecha de negociación después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 16. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China
17. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China 18. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 19. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai 20. Directrices para la autorregulación: directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital 21. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por 688, 162 \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las juntas directivas pertinentes, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de las empresas, el plan de producción y funcionamiento de las empresas, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Iv. Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
1. El 22 de abril de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión del primer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022, la propuesta sobre la solicitud de autorización del Consejo de Administración a la Junta General de accionistas de la empresa para que tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre este plan de incentivos. El mismo día, la empresa convocó la undécima reunión de la primera Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen” y la “propuesta sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022”. La Comisión de supervisión verificó las cuestiones pertinentes del plan de incentivos y emitió las opiniones de verificación pertinentes.
2. Desde el 26 de abril de 2022 hasta el 6 de mayo de 2022, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo que se otorgó por primera vez en el plan de incentivos en el tablón de anuncios de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción de los empleados al objeto de la motivación propuesta. El 14 de mayo de 2022, la empresa publicó la Declaración de publicidad y las opiniones de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2022.
3. El 20 de mayo de 2022, la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2022 y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones restringidas de 2022. La empresa revelará el 21 de mayo de 2022 “información privilegiada sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 información privilegiada sobre la compra y venta de acciones de la empresa informe de autocontrol”.
4. El 20 de mayo de 2022, la empresa convocó la 16ª reunión del primer Consejo de Administración y la 12ª reunión del primer Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022 y la cantidad de derechos concedidos” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2022”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, y la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de los primeros incentivos concedidos.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas, las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación y el Plan de incentivos (proyecto). La diferencia entre el plan de incentivos de acciones restringidas y el plan de incentivos de acciones restringidas aprobado por la Junta General de accionistas
En vista de que un objeto incentivador que se propone conceder por primera vez en el plan de incentivos (proyecto) de la empresa ha perdido su calificación de incentivo debido a la separación del servicio, la empresa tiene la intención de cancelar sus 60.000 acciones restringidas del segundo tipo concedidas. De acuerdo con la autorización de la junta general anual de accionistas de 2021, el Consejo de Administración de la empresa ajustará la lista de objetos incentivadores y el número de derechos concedidos por primera vez en el plan de incentivos.
Después de estos ajustes, la empresa tiene la intención de adjudicar por primera vez el número de objetivos de incentivos de 112 a 111 personas, y el número de derechos de adjudicación por primera vez de 1.666000 a 1,6 millones de acciones.
De acuerdo con la autorización de la junta general anual de accionistas de la empresa 2021, este ajuste está dentro del ámbito de aplicación de la autorización y no es necesario volver a presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Además de los ajustes anteriores, el contenido del plan de incentivos aplicado por la empresa es coherente con el contenido examinado y aprobado en la junta general anual de accionistas de 2021. La Junta de supervisores de la empresa verificó la lista ajustada de los primeros incentivos concedidos, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente claramente acordada y el abogado emitió una opinión jurídica sobre cuestiones conexas.
El asesor financiero independiente considera que el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y la cantidad de derechos e intereses concedidos por primera vez en 2022 ha obtenido la aprobación y autorización necesarias, y que el ajuste se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, las acciones restringidas sólo pueden concederse a los sujetos de incentivos si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones:
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. Informe de auditoría en el que la CPA emite opiniones negativas o no puede expresar opiniones sobre el control interno del informe financiero del último ejercicio contable;
3. En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Ii) no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de excitación:
1. Ser identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no son personas adecuadas;
3. En los últimos 12 meses, la c
4. Tener la condición de que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Otras circunstancias determinadas por el c
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, ni Jee Technology Co.Ltd(688162) Adjudicación inicial de acciones restringidas
1. Fecha de la primera concesión: 20 de mayo de 2022
2. Cantidad concedida por primera vez: 377500 acciones restringidas de la primera clase, 122500 acciones restringidas de la segunda clase.
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 111 personas de la primera clase de acciones restringidas y la segunda clase de acciones restringidas.
4. Precio de adjudicación inicial: las acciones restringidas de la primera clase y las acciones restringidas de la segunda clase son 19,16 Yuan / acción.
5. Origen de las acciones: el primer tipo de plan de incentivos de acciones restringidas es el origen de las acciones ordinarias emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos; El segundo tipo de acciones restringidas se origina en acciones ordinarias emitidas por la empresa o recompradas del mercado secundario.
6. Calendario del plan de incentivos
Período de validez, período de restricción de la venta y eliminación de la seguridad de la restricción de la venta de acciones del tipo I
