Bohai Securities Co., Ltd.
Sobre Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049)
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Bohai Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Bohai securities” o “Sponsorship Institution”) actúa como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (en lo sucesivo denominados “bonos micro convertibles”) por Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) \ (en lo sucesivo denominados “bonos Micro convertibles de China”) de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de bonos de titulización y la cotización en bolsa. Las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc., han llevado a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa de la gestión del efectivo de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles. Las observaciones concretas de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) \ \ \ La tasa de divulgación de información y otros gastos de emisión ascendieron a 12.234000 Yuan, y el capital neto recaudado fue de 14.878866.000 Yuan. A partir del 17 de junio de 2021, todos los fondos recaudados se habían puesto en marcha y la situación de los fondos recaudados había sido examinada por zhongtianyun Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se había publicado el informe de verificación de capital (zhongtianyun [2021] No. 90047). La empresa ha abierto una cuenta especial para la recaudación de fondos, ha llevado a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos antes mencionada, y ha firmado el Acuerdo de supervisión Tripartita y cuatripartita para la recaudación de fondos con la organización patrocinadora y el banco comercial que ha depositado los fondos recaudados.
De acuerdo con el folleto de la oferta pública de bonos convertibles, los fondos recaudados se utilizan para “el nuevo proyecto de desarrollo e industrialización de chips de alta gama de Seguridad”, “el proyecto de desarrollo e industrialización de chips de controlador de vehículos” y el Fondo de liquidez adicional después de deducir los gastos de emisión. La parte principal de la ejecución del proyecto es ziguang tongxin Microelectronics Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “tongxin micro”). Los detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión importe de la recaudación de fondos importe de la aportación prometida importe de la inversión importe de la aportación propuesta después del ajuste
Investigación y desarrollo de un nuevo chip de serie de Seguridad de alta gama
2 Proyecto de desarrollo e Industria de chips de controlador de vehículos 567016245 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 500000
3 liquidez complementaria 450000 45.000 43.787,66
Total 178297,51 150000,00 148787,66
Nota: sobre la base de la situación neta de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, la empresa ajustará el importe de los fondos recaudados previstos para el proyecto de “fondos de liquidez suplementarios” a 437876.600 Yuan, y la parte insuficiente se resolverá mediante la autofinanciación de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados y razones de la inactividad
En la actualidad, tongxin micro está llevando a cabo proyectos de recaudación de fondos de conformidad con el plan de inversión de la recaudación de fondos. Los proyectos de recaudación de fondos han utilizado 693099 millones de yuan de fondos recaudados y 150 millones de yuan de capital de trabajo se han complementado temporalmente con fondos recaudados ociosos. Al 30 de abril de 2022, el saldo total de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 658122.930 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses), como se indica en el cuadro siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre de la cuenta bancaria
North ziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd. 1517704741 Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) 2323620 Beijing Branch Company
North ziguang tongxin Microelectronics Co., Ltd. 15151618006632364812839 Beijing Branch
North ziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd. 110909514610902385839874 Beijing Branch Company
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North ziguang tongxin Microelectronics Co., Ltd. 11090217631050232579949483 Beijing Branch
Ziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd. Of China Postal Savings Bank
Total 658129.258,16
Debido a que la construcción del proyecto de recaudación de fondos necesita un cierto período, los fondos deben invertirse gradualmente, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos, se prevé que en los próximos 12 meses habrá una parte de la situación de los fondos recaudados temporalmente inactivos. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, a fin de garantizar que no se vea afectada la ejecución normal del plan de inversión de los fondos recaudados y la seguridad de los fondos recaudados.
Información básica sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
1. Propósito de la gestión del efectivo
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y aumentar los ingresos de las inversiones, la empresa y los accionistas pueden obtener más beneficios de las inversiones mediante el uso racional de los fondos recaudados temporalmente inactivos sin afectar el plan de inversión de los fondos recaudados y la seguridad de los fondos recaudados.
2. Cantidad y duración de la gestión del efectivo
La empresa tiene la intención de utilizar no más de 500 millones de yuan (incluida esta cantidad) de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo. El plazo de gestión del efectivo no excederá de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración de la empresa lo examine y apruebe, y se devolverá a la cuenta especial de recaudación de fondos a tiempo después de su expiración. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos para la gestión del efectivo pueden reciclarse. Autoriza a la empresa y a la microempresa a ejercer el poder de decisión de inversión y a firmar los acuerdos y documentos pertinentes dentro de los límites y plazos de inversión mencionados.
3. Variedades de inversión
El producto de inversión es un producto financiero a corto plazo con mayor seguridad, mejor liquidez y control de riesgos, que no pertenece a los productos de inversión de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, y el período de vida del producto de inversión no excederá de 12 meses.
Los productos de inversión mencionados anteriormente no podrán ser pignorados, y las cuentas de liquidación específicas de productos (si procede) no podrán depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de cuentas de liquidación específicas de productos.
4. Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc. Análisis de riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
Análisis del riesgo de inversión
1. Aunque los tipos de gestión del efectivo mencionados anteriormente pertenecen a los tipos de inversión de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez, y la empresa intervendrá de acuerdo con la situación económica y los cambios en el mercado financiero en el momento oportuno y en la cantidad apropiada, pero debido a que el mercado financiero se ve afectado Por muchos factores, no se excluye el riesgo de inversión causado por los cambios extremos.
2. Los ingresos reales de las inversiones a corto plazo no son previsibles.
Medidas de control de riesgos
No hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. La empresa llevará a cabo la gestión del efectivo en estricta conformidad con las normas de cotización de la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de la bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices de autorregulación de la bolsa de Shenzhen No. 7 – El comercio y las transacciones conexas, etc., y reforzará el análisis y la investigación de los productos de gestión del efectivo, y aplicará seriamente todos los sistemas de control interno de la empresa. Controlar estrictamente el riesgo de inversión.
El Departamento Financiero de la empresa es responsable de la Organización y ejecución de la gestión del efectivo, y el personal pertinente analizará y hará un seguimiento oportuno de la dirección de inversión de los productos de gestión del efectivo y del progreso de los proyectos. Si la evaluación descubre que existen factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de Los fondos de la empresa, se adoptarán oportunamente las medidas correspondientes para controlar el riesgo de inversión.
El Departamento de auditoría de la empresa se encargará de la auditoría y supervisión del uso y la custodia de los fondos recaudados para la gestión del efectivo, llevará a cabo periódicamente una inspección general de todos los productos de gestión del efectivo y, de conformidad con el principio de prudencia, pronosticará razonablemente las posibles ganancias y pérdidas de diversas inversiones e informará al Comité de auditoría.
Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, pueden contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías.
Efectos en las empresas
Bajo la premisa de garantizar el progreso normal de la construcción del proyecto de recaudación de fondos, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, no afectará a la implementación efectiva del proyecto de recaudación de fondos, no hay cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, no hay situación que dañe los intereses de la empresa y de todos los accionistas, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar los ingresos de la empresa y crear más rendimiento de la inversión para la empresa y los accionistas.
Procedimientos de examen de la aplicación
1. Deliberaciones de la Junta
En la 22ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 20 de mayo de 2022, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos temporales no superiores a 500 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo, y que el período de gestión del efectivo no excedería de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración lo examinara y aprobara. Los fondos pueden reciclarse.
Esta inversión no se refiere al capital de riesgo ni a las transacciones conexas, y la cantidad de inversión no excederá del 20% de los activos netos auditados de la empresa en 2021. De conformidad con las normas pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, no se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa Para su examen y aprobación en el ámbito de la autoridad de examen y aprobación del Consejo de Administración.
2. Examen de la Junta de supervisores
En la 16ª Reunión de la séptima Junta de supervisores, celebrada el 20 de mayo de 2022, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y emitió las siguientes opiniones:
Tras el examen, la Junta de supervisores considera que, a fin de garantizar que no se vea afectada la ejecución normal del plan de inversión de los fondos recaudados y la seguridad de los fondos recaudados, la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, no afectará a la construcción normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, ayudará a mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, aumentará los ingresos de inversión y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas. De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, la Junta de supervisores está de acuerdo en que la sociedad utilice fondos recaudados ociosos no superiores a 500 millones de yuan para la gestión del efectivo.
3. Opiniones independientes de los directores independientes
Creemos que el uso de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y aumentar los ingresos de inversión, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, lo que redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. El uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices para la autorregulación de la bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa” y las “medidas para la gestión de los fondos recaudados” de la empresa, sin perjuicio de la empresa y sus accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa no utilizará más de 500 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa han examinado y aprobado las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, y que los directores independientes han emitido opiniones independientes claramente acordadas y han cumplido los procedimientos de examen necesarios. De conformidad con las disposiciones pertinentes de los documentos normativos, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc., no existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en perjuicio de los intereses de los accionistas. No afectará a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado.
En resumen, el patrocinador no tiene objeciones a la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. (no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de la firma de la opinión de verificación de Bohai Securities Co., Ltd. Sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo)
Representante patrocinador:
Zhang Rui Wang Jinlong
Bohai Securities Co., Ltd.
