Director independiente
Opinión independiente sobre las cuestiones examinadas en la 17ª serie de sesiones de la Sexta Junta de Síndicos
De conformidad con el Reglamento del director independiente de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de acciones y los Estatutos de la sociedad, como director independiente, hemos examinado cuidadosamente las propuestas relativas a las transacciones con partes vinculadas y el plan de incentivos para las opciones sobre acciones de la empresa examinadas en la 17ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa. Zhou zhonghui, Zhang songsheng y Ma shiheng estuvieron de acuerdo con el proyecto de ley mencionado y expresaron sus opiniones independientes de conformidad con las disposiciones siguientes: 1. En cuanto a la adquisición de acciones de COSCO Shipping Group Finance Limited Liability Company (la "empresa financiera") 1. En cuanto a la adquisición de acciones de empresas financieras por la empresa, el precio de transacción se basará en el informe de evaluación emitido por el Organismo de evaluación y confirmado por la autoridad reguladora de los activos de propiedad estatal. Las condiciones del Acuerdo son las condiciones comerciales generales, que son justas y razonables, que se ajustan a los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas y no perjudican los intereses de los accionistas minoritarios.
2. Los directores asociados se abstendrán de votar cuando examinen la propuesta, y el Consejo de Administración de la empresa examinará la propuesta. La convocación, convocación, procedimiento de votación y resultados de la reunión se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. II. Aumento de capital de las empresas financieras
1. En esta transacción conexa, cada parte oriental de las acciones aumenta su capital en efectivo en la misma proporción de participación, y las condiciones del Acuerdo son las condiciones comerciales generales, que son justas y razonables, que se ajustan a los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas, y no perjudican los intereses de Los accionistas minoritarios.
2. Los directores asociados se abstendrán de votar cuando examinen la propuesta, y el Consejo de Administración de la empresa examinará la propuesta. La convocación, convocación, procedimiento de votación y resultados de la reunión se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. Ajuste de la fecha de viabilidad del plan de incentivos de opciones sobre acciones
El 5 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China publicó las normas para la gestión de las acciones de la sociedad y sus cambios en poder de los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades cotizadas (revisadas en 2022), que entrarán en vigor a partir de la fecha de su publicación. Por lo tanto, de conformidad con las "medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa", la empresa tiene la intención de revisar el "Plan de incentivos de opción de compra de acciones (versión revisada)" y su resumen en consecuencia. La revisión de la fecha de validez del plan de incentivos por la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, y los procedimientos son legales y conformes. Iv. Sobre el ajuste de la lista de objetos y el número de opciones reservadas para la concesión, la primera concesión y la cancelación de algunas opciones de acciones concedidas pero no ejercidas en el plan de incentivos de opciones de acciones
De acuerdo con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2019, la primera junta general de accionistas de la clase a en 2019 y la primera junta general de accionistas de la clase H en 2019, y considerando que dos de los objetivos de incentivo del plan de incentivos de opciones de acciones de la Empresa para los que se concedió la opción reservada ya no tienen la calificación de objeto de incentivo debido a la transferencia de empleo, la muerte, etc. El Consejo de Administración decidió ajustar el plan de incentivos de opción de compra de acciones para reservar la lista de incentivos concedidos y el número de opciones y cancelar las opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por los dos objetivos de incentivos; En vista de que 16 de los sujetos de incentivos que recibieron la primera opción en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa ya no tienen la calificación de sujetos de incentivos debido a la jubilación y la destitución por violación de la disciplina, el Consejo de Administración decidió ajustar la lista de sujetos de incentivos y el número de opciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones sobre acciones y cancelar las opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas por 16 sujetos de incentivos; El ajuste anterior se ajusta a las disposiciones pertinentes de las "medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa" y el "Plan de incentivos de opción de compra de acciones (versión revisada)", ha obtenido la autorización de la Junta General de accionistas y ha cumplido los procedimientos necesarios, no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, no habrá situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas; Estamos de acuerdo con el resultado de las deliberaciones de la Junta. El primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones se ajustan a las condiciones de ejercicio.
El primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa cumple las condiciones de ejercicio
Se han alcanzado las condiciones de ejercicio a nivel de la empresa para el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones reservada en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de compra de acciones de la empresa que cotiza en bolsa y el plan de incentivos de la opción de compra de acciones (versión revisada). Los resultados de la evaluación de la actuación profesional individual de 37 sujetos de incentivos reservados para el primer período de ejercicio son conformes y verdaderos, y se han alcanzado las condiciones de ejercicio a nivel individual. El procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad. Estamos de acuerdo con el ejercicio de 37 sujetos de incentivos elegibles en este momento. La cantidad de ejercicio de la opción de acciones reservada para el primer período de ejercicio es de 6653447, y el precio de ejercicio es de 2,69 Yuan / acción. Todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no perjudican los intereses de la sociedad ni de los accionistas.
El segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por primera vez por el plan de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa cumple las condiciones de ejercicio
Se han alcanzado las condiciones de ejercicio a nivel de empresa para la primera concesión de la opción de compra de acciones en el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones, que se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la opción de compra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, el Plan de incentivos de opción de compra de acciones de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (revisado), etc. Los resultados de la evaluación de la actuación profesional individual de 426 sujetos de incentivos concedidos por primera vez en el segundo período de ejercicio son conformes y verdaderos, y se han alcanzado las condiciones de ejercicio a nivel individual. El procedimiento de votación del Consejo de Administración sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Estamos de acuerdo en que 426 personas elegibles ejercerán el derecho de opción de compra de acciones en el segundo período de ejercicio. El número de derechos de opción de compra de acciones en el segundo período de ejercicio es de 753922.288, y el precio de ejercicio es de 3,15 Yuan / acción. Todas las cuestiones mencionadas se ajustan a las condiciones establecidas en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no perjudican los intereses de la sociedad ni de los accionistas.
Director independiente
Wu David, Zhou zhonghui, Zhang songsheng, ma shiheng
19 de mayo de 2022
