Abreviatura de valores: Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Código de valores: Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) / 1919hk Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Plan de incentivos para las opciones sobre acciones (segunda revisión) mayo de 2002
Declaración
La empresa y todos los directores y supervisores garantizarán que el plan de incentivos (segunda revisión) y su resumen no contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por su autenticidad, exactitud e integridad.
No hay directores independientes, supervisores, accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones, ni cónyuges, padres e hijos. Todos los objetivos de este incentivo no participan simultáneamente en el plan de incentivos de capital de dos o más empresas que cotizan en bolsa.
Consejos especiales
El plan se basa en el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas experimentales para la aplicación de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (en el territorio de China) (distribución de activos de propiedad estatal [2006] No. 175), la circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (distribución de activos de propiedad estatal [2008] No. 171), las medidas administrativas para los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, La decisión sobre la modificación de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de valores de la bolsa de valores de Hong Kong Limited y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes, as í como los Estatutos de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (en lo sucesivo denominados “los Estatutos de la sociedad”).
2. La forma de incentivo adoptada en el plan es la opción de compra de acciones, y cada opción de compra de acciones tiene derecho a comprar 1 Acción de acciones ordinarias RMB a precio de ejercicio durante el período de validez, siempre que se cumplan las condiciones de entrada en vigor y los arreglos de entrada en vigor. La fuente de las acciones es la emisión de acciones ordinarias RMB a los objetivos de incentivos por Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) \ en El plan tiene por objeto conceder un total de 218236.900 opciones de compra de acciones a los beneficiarios de los incentivos, y el número correspondiente de acciones subyacentes no excederá de 218236.900 acciones. Entre ellas, se reservaron 21.823700 opciones, que representaban el 10% del total de subvenciones del plan. La opción reservada se definirá en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos de acciones por la Junta General de accionistas, y la norma para determinar el objeto de incentivos se determinará de acuerdo con la norma concedida por el plan. Si el objeto de incentivos no está claro en más de 12 meses, La opción reservada expirará. Cuando se cumplan las condiciones de entrada en vigor, el objeto incentivador podrá ejercer el derecho en lotes de acuerdo con el precio de ejercicio y el tiempo estipulados en el plan; Las acciones adquiridas después de la ejecución de la opción de compra de acciones pueden circular libremente de acuerdo con la ley.
En tercer lugar, el objetivo de la primera concesión de opciones sobre acciones en el plan es el personal directivo superior de la empresa (es decir, el personal que tiene la responsabilidad de dirigir y ejecutar la gestión de la empresa), el personal directivo clave y la columna vertebral técnica que tienen un impacto directo en el rendimiento de La empresa y el desarrollo sostenible, que no excede de 475 personas en total (excluido el objeto de incentivo reservado para la concesión de opciones sobre acciones), lo que representa aproximadamente el 2,16% del número total de empresas a finales de 2017.
4. En caso de que, desde la fecha del anuncio del plan hasta la fecha del ejercicio de la opción de compra de acciones, la sociedad tenga derecho a la conversión de la reserva de capital en capital social, a la distribución de dividendos de acciones, a la reducción o reducción de las acciones, a la adjudicación de acciones y a la distribución de dividendos, el Consejo de Administración de la sociedad ajustará el número de opciones y el precio de ejercicio de conformidad con los principios, métodos y procedimientos establecidos en el plan. En caso de emisión de nuevas acciones, no se ajustará el número de opciones sobre acciones ni el precio de ejercicio.
El período de validez del plan es de 10 años a partir de la fecha de aprobación del plan por la Junta General de accionistas. El período de ejercicio efectivo de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del plan (incluidas las opciones reservadas) es de siete años. 24 meses después de la concesión de la opción de compra de acciones es el período de bloqueo, durante el cual el objeto de incentivo no puede ejercer el derecho; Una vez expirado el plazo de bloqueo, la empresa y el objeto de incentivo podrán ejercer sus derechos por etapas de conformidad con las siguientes disposiciones:
Proporción de tiempo de ejercicio en el período de ejercicio
24 meses a partir de la fecha de concesión (dos años completos)
36 33% desde el primer día de negociación después del primer período de ejercicio hasta la fecha de concesión
El último día de negociación del mes termina
36 meses a partir de la fecha de concesión (tercer aniversario completo)
48 33% desde el primer día de negociación después del segundo período de ejercicio hasta la fecha de concesión
El último día de negociación del mes termina
48 meses a partir de la fecha de concesión (cuarto aniversario completo)
84 34% desde el primer día de negociación después del tercer período de ejercicio hasta la fecha de concesión
El último día de negociación del mes termina
Si no se cumplen las condiciones de rendimiento efectivas para un período determinado, la opción de compra de acciones del período en curso no entrará en vigor y será cancelada por la empresa.
La entrada en vigor de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del presente plan deberá cumplir los siguientes requisitos de rendimiento (el Estado de cumplimiento de todos los indicadores de rendimiento en los años pertinentes se calculará de conformidad con los datos de los estados financieros pertinentes preparados y auditados de conformidad con las normas contables chinas):
La tasa media de rendimiento en efectivo de los activos netos no es inferior al valor objetivo que figura en el cuadro que figura a continuación y no es inferior al valor de 75 puntos de la empresa de referencia en el mismo período:
Primera entrada en vigor segunda entrada en vigor tercera entrada en vigor
En el momento de la entrada en vigor del presente lote, en el momento de la entrada en vigor del lote anterior, el activo neto medio efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo efectivo
La tasa de crecimiento del beneficio neto atribuible al propietario de la empresa matriz en comparación con el período de base no será inferior al valor objetivo que figura en el cuadro que figura a continuación y no será inferior al 75% del valor de referencia de la empresa en el mismo período:
Primera entrada en vigor segunda entrada en vigor tercera entrada en vigor
En el momento de la entrada en vigor del presente lote, la fecha de entrada en vigor del presente lote se basará en el propietario neto de la empresa que pertenezca a la empresa matriz en 2018 y al propietario neto de la empresa que pertenezca a la empresa matriz en 2018, en el beneficio final anterior y en el beneficio anterior. El tipo de interés neto del propietario neto de la empresa que pertenece al beneficio neto de la empresa matriz en comparación con el crecimiento del período de base no es inferior al 8% en comparación con el crecimiento del período de base no es inferior al 18% en comparación con el crecimiento del período de base no es inferior al 30%.
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Eva alcanzó los objetivos de evaluación descritos en el cuadro siguiente:
Primera entrada en vigor segunda entrada en vigor tercera entrada en vigor
En el momento de la entrada en vigor del lote, en el momento de la entrada en vigor del lote anterior, en el momento de la entrada en vigor del lote anterior, en el momento de la entrada en vigor del lote anterior.
Un a ño financiero completo un año financiero completo un año financiero completo
Grado de cumplimiento del Grupo grado de cumplimiento del Grupo grado de cumplimiento del Grupo grado de cumplimiento del Grupo
Valor económico añadido del valor económico añadido
Objetivo de evaluación (Eva)
Y △ Eva 0 y △ Eva 0 y △ Eva 0
Si la emisión de acciones, bonos convertibles y otros actos que puedan afectar a la tasa de rendimiento en efectivo de los activos netos y los activos netos de la empresa se llevan a cabo en la Sede de la empresa o en otras unidades dentro del ámbito de aplicación de la fusión durante el período de validez del presente plan de subvención, se eliminarán los efectos de esos actos al calcular la tasa de rendimiento en efectivo de los activos netos correspondiente a la entrada en vigor de cada opción y se ajustarán en consecuencia los índices de evaluación de la tasa de rendimiento en efectivo de los activos netos en las condiciones de evaluación anuales. El programa de ajuste será examinado y aprobado por la Junta, según proceda.
El Consejo de Administración de la empresa tiene derecho a ajustar y modificar los indicadores y niveles de rendimiento mencionados de conformidad con la estrategia de la empresa, el entorno del mercado y otros factores pertinentes. Todos los ajustes y modificaciones correspondientes se presentarán a la SASAC del Consejo de Estado para que conste en acta.
Después de que el proyecto sea preparado por el Comité de remuneración del Consejo de Administración de la empresa y presentado al Consejo de Administración para su aprobación, el plan sólo puede llevarse a cabo si se cumplen las siguientes condiciones: examen y aprobación por la SASAC del Consejo de Estado, aprobación por la Junta General de accionistas de la empresa y otras aprobaciones reglamentarias aplicables que puedan ser necesarias.
8. Al votar sobre el plan de incentivos de capital en la Junta General de accionistas de la empresa, se proporcionará el método de votación en línea, as í como el método de votación in situ. El director independiente solicitará a todos los accionistas el derecho de voto delegado para examinar el plan de incentivos de capital en la Junta General de accionistas.
En un plazo de 60 días a partir de la fecha de examen y aprobación del plan por la Junta General de accionistas de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad concederá opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos elegibles y completará los procedimientos pertinentes de registro y anuncio público.
10. Los fondos necesarios para el ejercicio de los derechos del objeto del incentivo se resuelven mediante autofinanciación, y la empresa se compromete a no conceder préstamos ni ninguna otra forma de asistencia financiera, incluida la garantía de los préstamos, a los derechos e intereses pertinentes adquiridos por el objeto del incentivo en virtud del plan.
La aplicación del plan no dará lugar a que la distribución de las acciones de la empresa no cumpla las condiciones de cotización.
Catálogo
El primer capítulo explica… 7.
Capítulo dos el propósito del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 10.
Capítulo tres: determinación de la base, el alcance y la verificación del objeto de incentivo… 10.
Capítulo cuatro: fuente, cantidad y distribución de los instrumentos de incentivos y las acciones subyacentes… 13.
Capítulo 5 Duración, concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones… 15.
Capítulo 6 precio de ejercicio y rendimiento de la opción de compra de acciones… 18.
Capítulo 7 Condiciones de concesión y condiciones efectivas de la opción de compra de acciones… 20.
Capítulo 8 métodos y procedimientos de ajuste de las opciones sobre acciones… 25
Capítulo 9 derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de estímulo… 28
Capítulo 10 tratamiento de las circunstancias especiales del plan de incentivos de opciones sobre acciones… 30.
Capítulo 11 tratamiento contable del plan de incentivos de capital y su influencia en el rendimiento de la empresa… 34.
Capítulo 12 Proceso de formulación, aprobación, concesión y ejercicio del plan de incentivos de capital… 36.
Capítulo 13 Gestión y modificación del plan de incentivos a la propiedad de acciones… 40.
Capítulo 14 divulgación de la situación de la aplicación del plan de incentivos a la equidad… 43.
Capítulo 15 Disposiciones complementarias 46.
Capítulo 1 interpretación
A menos que se indique otra cosa, los siguientes términos y expresiones que figuran en el plan se interpretarán como sigue:
El plan se refiere al plan de incentivos de opción de compra de acciones (versión revisada) (denominado en lo sucesivo plan de opción de compra de acciones).
La empresa también conocida como “la empresa”, “COSCO sea control”, se refiere a COSCO Shipping Holdings Limited.
El Grupo se refiere a China Ocean Shipping Group Co., Ltd., que es el accionista mayoritario indirecto de la empresa.
La opción de compra de acciones, también conocida como “opción”, se refiere al derecho de la empresa a comprar una determinada cantidad de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. El objeto del incentivo tiene derecho a ejercer ese derecho y a renunciar a él, pero no puede utilizarse para transferir, pignorar o pagar deudas.
El objeto incentivador se refiere al objeto de concesión de la opción de compra de acciones en el marco del plan.
La concesión se refiere al acto de la empresa de conceder opciones sobre acciones a los beneficiarios de incentivos de conformidad con el plan.
Tras la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad confirmará las condiciones de la subvención y anunciará la fecha de la subvención.
El precio de ejercicio es el precio de compra de las acciones de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Las condiciones de concesión se refieren a las opciones de compra de acciones concedidas por la empresa en virtud del plan.
Requisitos previos que deben cumplirse.
El período de bloqueo es el período comprendido entre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y la primera fecha de ejercicio.
La entrada en vigor significa que una opción de compra de acciones puede comenzar a ejercer una opción de compra de acciones después de la expiración de la cerradura.
Período efectivo: el período comprendido entre la expiración periódica de la cerradura y la fecha de ejercicio de cada opción.
El período de ejercicio es el período comprendido entre la fecha efectiva de la opción y la última fecha de ejercicio.
El período de validez es el período comprendido entre la fecha en que la Junta General de accionistas examina y aprueba el plan y la última fecha de viabilidad.
Las condiciones de entrada en vigor se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que un objeto incentive a ejercer una opción de compra de acciones de conformidad con el plan.
La Junta General de accionistas se refiere a la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas de la clase A y la Junta General de accionistas de la clase H.
El Consejo de Administración se refiere al Consejo de Administración de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) .
La Junta de supervisores se refiere a la Junta de supervisores de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) .
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración del Consejo de Administración.
Sasac se refiere a la República Popular China
