Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021
Cumplimiento de las condiciones de ejercicio y cancelación de algunas opciones sobre acciones en el primer período de ejercicio
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas 4. Concesión y aprobación de este plan de incentivos 5. Opinión del asesor financiero independiente 7 (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio de la primera parte de la subvención….. 7 (ⅱ) The First Grant part of the first exercise of the right to exercise incentive object and the amount of Interests……………………………….. 9 (ⅲ) Descripción de la cancelación de algunas opciones sobre acciones… 10 IV) Observaciones finales 10 I. Interpretación
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
La empresa se refiere a la empresa.
El plan se refiere al plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Los objetivos de los incentivos se refieren a la columna vertebral técnica básica de la empresa y al personal clave de ventas, los directores, el personal directivo superior y el personal directivo medio de la empresa que adquiere opciones de compra de acciones de conformidad con las disposiciones del plan.
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha en que se complete el primer registro autorizado de una opción de compra de acciones hasta la fecha en que se ejecuten o cancelen todas las opciones de compra de acciones
El período de espera es el período comprendido entre la fecha de finalización del registro autorizado de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
El acto de ejercer la opción de compra de acciones que posee el objeto incentivador de acuerdo con el plan. El ejercicio se refiere al acto en el que el objeto incentivador compra las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan incentivador.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de la empresa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Hengbao Co.Ltd(002104) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de la empresa correspondientes a los últimos tres a ños y al período más reciente, el plan de producción y funcionamiento de la Empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con el plan son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan cumplirán todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con el plan y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos
Procedimientos de aprobación pertinentes para el cumplimiento del plan
El 4 de febrero de 2021, la empresa convocó la décima reunión provisional del séptimo Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021, la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración tramitara las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021, etc. El director independiente emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa.
El 4 de febrero de 2021, la empresa convocó la séptima reunión provisional de la séptima Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 y la propuesta sobre la verificación de la lista de la primera parte de los objetivos de incentivos autorizados del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021.
Entre el 7 de febrero de 2021 y el 17 de febrero de 2021, el nombre y el cargo de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos se anunciaron en la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relativa a los objetivos de incentivos propuestos en el plan de incentivos. El 19 de febrero de 2021, la empresa reveló el “Consejo de supervisión sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 autorizado por primera vez parte de la lista de objetivos de incentivos y la Declaración de publicidad”.
El 24 de febrero de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021, la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021, etc. También revela el informe de autocontrol sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos de opciones de compra y venta de acciones de la empresa en 2021.
El 26 de febrero de 2021, la empresa celebró la 11ª reunión provisional del séptimo Consejo de Administración y la octava reunión provisional del séptimo Consejo de supervisión, y examinó y aprobó la “propuesta sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas, y la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos y emitió una opinión de verificación.
El 15 de abril de 2021, la empresa completó el registro de algunas opciones de acciones concedidas por primera vez. El número de planes de incentivos de opciones de acciones concedidos por primera vez por la empresa fue de 14,03 millones, con 138 objetivos de incentivos.
El 24 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 15ª reunión provisional del séptimo Consejo de Administración y la 12ª reunión provisional del séptimo Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la primera parte de la opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 de la empresa” y la “propuesta sobre la concesión de la opción de compra de acciones reservada al objeto de incentivos”. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones se ha ajustado a 4.215 Yuan / acción debido a la distribución semestral de capital en 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas, y la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos y emitió una opinión de verificación.
(ⅷ) El 26 de enero de 2022, la empresa completó el registro de algunas opciones de compra de acciones reservadas. La cantidad reservada del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa es de 500000, y el objeto de incentivos es de 9 personas.
El 19 de mayo de 2022, la empresa convocó la 17ª Reunión provisional del séptimo Consejo de Administración y la 13ª reunión provisional del séptimo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta de cancelar parte de las opciones sobre acciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021” y la “propuesta sobre los logros de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021”. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
Tras la verificación, el asesor financiero considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la primera concesión parcial de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio y la cancelación parcial de las opciones sobre acciones del plan de incentivos sobre opciones sobre acciones de 2021, De conformidad con las medidas de gestión y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos empresariales. Opiniones del asesor financiero independiente
Descripción de los logros de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio de la primera parte de la subvención
1. Descripción de los logros de la primera condición de ejercicio de la primera parte de la subvención
El primer período de espera para la primera concesión de una opción parcial de compra de acciones ha expirado
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos de la empresa, las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos se ejercen tres veces, y el período de espera correspondiente es de 12 meses, 24 meses y 36 meses a partir de la fecha de terminación del registro de las opciones sobre acciones correspondientes. El primer período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones es el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la opción de compra de acciones correspondiente y el último día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la opción de compra de acciones correspondiente. La proporción de ejercicio es del 30% del total de derechos de compra de acciones.
El 15 de abril de 2021 se completó el registro de la primera concesión parcial de opciones sobre acciones en el plan de incentivos, y el primer período de espera para la primera concesión parcial de opciones sobre acciones en el plan de incentivos expiró el 14 de abril de 2022.
Descripción de los logros de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez
Durante el período de ejercicio, la opción de compra de acciones concedida al objeto incentivador sólo puede ejercerse si se cumplen las siguientes condiciones:
Logros de las condiciones de ejercicio
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
El informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por contadores públicos certificados con opiniones negativas
O un informe de auditoría que no pueda expresar sus opiniones;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es el informe de auditoría emitido por el contable público certificado que niega que la empresa no haya tenido la opinión anterior o no pueda expresar la opinión; En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, se ha producido una falta de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y la publicación.
Situación en la que se compromete a distribuir los beneficios;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto motivado:
