Código de valores: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Mayo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 6. El contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos… 7.
El alcance y la distribución del objeto de estímulo… 7.
Ii) número de opciones sobre acciones concedidas y acciones restringidas… 8.
Iii) origen de las acciones 10 (ⅳ) período de validez, fecha de concesión y calendario de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas. 10.
Opciones sobre acciones y precios de concesión / ejercicio de acciones restringidas… 14.
Evaluación del plan de incentivos… 15.
Vii) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 21 (ⅰ) Verificación de la conformidad de las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones con las políticas y reglamentos
Ver… 21.
Ii) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 22.
Iii) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos… 22.
Iv) Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital social… 23 (V) views on the verification of whether the Listed Company provides any form of financial support for the incentive Object. 23.
Vi) Opiniones de verificación sobre los métodos de fijación de precios de los incentivos de capital concedidos… 24 (ⅶ) Verificación de si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Opinión… 25
Viii) Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos a la participación en la empresa… 26 (Ⅸ) influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa
Opinión… 27
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 28
Otros… 28
Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y modalidades de consulta 30.
Documentos de referencia… 30.
Métodos de consulta… 30 I. Interpretación
A menos que se indique lo contrario en el presente informe del asesor financiero independiente, las siguientes abreviaturas tienen el siguiente significado:
Listed Companies, Companies, Gettopacoustic Co.Ltd(002655) refers to Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Report on Independent Financial Advisor of Gettopacoustic Co.Ltd(002655) \
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa cuyos derechos, como la transferencia, etc., están restringidos de conformidad con las condiciones estipuladas en el plan de incentivos.
La opción de compra de acciones y la opción de compra de acciones se refieren al derecho de la empresa a comprar un determinado número de acciones a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado.
Directores, personal directivo superior, personal directivo medio y personal técnico básico (empresarial) de una empresa (incluidas las filiales) con derecho a recibir o comprar acciones de la empresa en virtud del presente plan de incentivos
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Si no se cumplen las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos, el período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual las acciones del sistema no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El período de espera es el período entre la fecha de terminación de la autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
De acuerdo con el plan de incentivos de opción de compra de acciones, el objeto de incentivos ejerce el derecho de ejercicio durante el período de acciones que posee. En este plan, el derecho de ejercicio es el comportamiento que el objeto de incentivos compra las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones que deben cumplirse para que el objeto de la opción de compra de acciones ejerza la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Gettopacoustic Co.Ltd(002655) \ \ \ \
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos a la participación en el capital social es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos
Las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2022 están establecidos por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa.
El Comité de remuneración y evaluación se encarga de elaborar un plan de incentivos de capital para los objetivos de incentivos de la empresa, de conformidad con el actual entorno normativo de China y la situación real de la empresa. El informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre el plan de incentivos de capital de la empresa.
Alcance y distribución del objeto de estímulo
Este plan de incentivos se concede por primera vez a 107 personas, incluidas las siguientes empresas (incluidas las filiales)
Sí.
1. Directores y personal directivo superior;
2. Personal directivo medio;
3. Personal técnico básico (empresarial).
Los objetivos de los incentivos anteriores no incluyen a los directores independientes, los supervisores y los propietarios individuales o combinados de más del 5% de las acciones de la empresa.
Los accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres e hijos. Entre los objetivos de los incentivos, los directores deben ser elegidos por la Junta General de accionistas y el personal directivo superior debe ser nombrado por el Consejo de Administración. Todos los sujetos deben tener una relación de empleo, empleo o servicio con la empresa y firmar un contrato de trabajo o empleo con la empresa durante el período de validez del plan de incentivos.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan por la Junta General de accionistas.
Después de que el Consejo de Administración, los directores independientes y la Junta de supervisores emitan dictámenes claros, los abogados emitan dictámenes profesionales y emitan dictámenes jurídicos, la empresa revelará oportunamente y con precisión la información pertinente sobre el objeto de incentivo actual en el sitio web designado de conformidad con los requisitos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
Las opciones de compra de acciones concedidas en virtud del presente plan de incentivos se distribuyen entre los sujetos de incentivos en las siguientes proporciones:
Número de derechos concedidos (período de 10.000 acciones) en relación con el número total de opciones sobre acciones concedidas en virtud del plan de incentivos
Columna vertebral de Gestión / operaciones (81) 462 940937% 1.2833%
Reserva 2959063% 00806%
Total 491100% 13639%
Nota: 1. Cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores se obtiene mediante un plan de incentivos de capital durante todo el período de validez.
