Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) 2021
Informe del Asesor Financiero
Mayo 2022
Catálogo
Declaro que… Hipótesis básicas Autorización y aprobación del plan de incentivos 5 IV. Detalles de la concesión 6. Descripción del cumplimiento de las condiciones de concesión Opinión del Asesor Financiero 10 I. Declaraciones
El asesor financiero formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del Asesor Financiero serán proporcionados por Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) \ \ \ \ \ El asesor financiero no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del Asesor Financiero ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero pide a todos los accionistas que lean cuidadosamente la información sobre el plan divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con el plan y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la sociedad, la gestión de la remuneración, las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas pertinentes, etc., y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa. Sobre esta base, el presente informe del Asesor Financiero se publica y asume la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las directrices para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) .
Hipótesis básicas
El informe del Asesor Financiero publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero es veraz, exacta, completa y oportuna; Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) is true and reliable to the relevant documents issued by this plan;
Iv) no existen otros obstáculos al plan y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan cumplirán todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos
1. El 30 de diciembre de 2021, la 20ª reunión del octavo Consejo de Administración y la octava reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (proyecto) y su resumen para 2021 y otras propuestas conexas.
2. On 3 May 2022, the company received the approval of the state owned Assets Supervision and Administration Committee of the State Council transferred from the indirect controlled Shareholder China Baowu Iron and Steel Group Co., Ltd. On the implementation of restricted Stock Incentive Plan (Document No. 166 of the state owned Assets examination [2022]).
3. El 6 de mayo de 2022, la 24ª reunión del octavo Consejo de Administración y la 11ª reunión del octavo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre el plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa (proyecto revisado) y su resumen para 2021 y otras propuestas conexas.
4. El 13 de mayo de 2022, la Junta de supervisores de la empresa emitió dictámenes de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de acciones restringidas de 2021 y la Declaración de publicidad.
5. El 19 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó el “Plan de incentivos limitados a las acciones 2021 (proyecto revisado)”, y otras propuestas conexas.
6. El 19 de mayo de 2022, la empresa celebró la 25ª reunión del octavo Consejo de Administración y la 12ª reunión del octavo Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos. The Independent Directors expressed their agreed Independent views on the relevant matters.
Detalles de la concesión
1. Fecha de la primera concesión: 19 de mayo de 2022
2. Número de subvenciones iniciales: 36,65 millones de acciones
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 281
4. Precio de adjudicación: 3,69 Yuan / acción
5. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones comunes a los objetivos de incentivos.
6. Período de validez del plan de incentivos, período de restricción de la venta y eliminación del Acuerdo de restricción de la venta
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 72 meses a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la venta o recompradas y canceladas.
Las acciones restringidas se venderán en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro. Durante el período de restricción de la venta, las acciones restringidas se limitarán a la venta y no se transferirán ni utilizarán para garantizar o reembolsar deudas.
Las acciones restringidas se liberarán en tres etapas después de 24 meses a partir de la fecha de concesión, con una proporción de 33%, 33% y 34% respectivamente. La cantidad real de acciones restringidas que puedan liberarse estará vinculada a los resultados de la evaluación anual de la actuación profesional correspondiente. En el cuadro que figura a continuación se indican las disposiciones específicas para la eliminación de las restricciones a la venta:
Cantidad disponible
Disposiciones relativas a la cantidad de beneficios autorizados
Proporción
Primer día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención
El primero
El último 33% en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización de la concesión de la inscripción
Período de suspensión
Fecha de cierre del día de negociación
Primer día de negociación 36 meses después de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención
El segundo
El último 33% en un plazo de 48 meses a partir de la fecha de finalización de la concesión de la inscripción
Período de suspensión
Fecha de cierre del día de negociación
Primer día de negociación 48 meses después de la fecha de finalización de la inscripción de la subvención
El tercero
El último 34% en un plazo de 60 meses a partir de la fecha de finalización de la subvención
Período de suspensión
Fecha de cierre del día de negociación
7. List of Incentive objects and grant status
La adjudicación de acciones restringidas involucra a un total de 281 personas, la distribución específica es la siguiente:
Proporción del número total de puestos adjudicados en el capital social total (10.000 acciones)
Presidente Wei chengwen 28 0,70% 0005%
Vicepresidente Li Hua 28 0,70% 0005%
Shang jiajun Director General 28 0,70% 0005%
Li Jianmin Director, Chief Responsible Engineer 22 0.55% 0004%
Director, Equipment Energy Environment Director, shilairun 22 0,55% 0004%
Secretario de la Junta de Zhang Zhijun 20 0,50% 0004%
Otros administradores, técnicos y técnicos básicos (275) 3.517 87,73% 0.617%
Total de subvenciones iniciales (281) 3.665 91,42% 0643%
Reserva 344 8,58% 0060%
Total 4009100,00% 0704%
Nota: las diferencias en la suma de las sumas agregadas de las partes del cuadro y de los detalles se deben al redondeo.
Descripción del cumplimiento de las condiciones de concesión
De acuerdo con el plan de incentivos de acciones restringidas examinado y aprobado por la junta general anual de accionistas de la empresa 2021, las acciones restringidas sólo pueden concederse al objeto de incentivos si no se dan las siguientes circunstancias.
1. Situación pertinente de la empresa
No contratar a una empresa contable para que lleve a cabo la auditoría de conformidad con los procedimientos y requisitos prescritos;
La autoridad reguladora de los activos de propiedad estatal, la Junta de supervisores o el Departamento de auditoría formulan objeciones importantes a los resultados de las empresas que cotizan en bolsa o a los informes financieros anuales;
Las violaciones graves serán castigadas por la autoridad reguladora de valores y otros departamentos pertinentes;
Un informe de auditoría en el que el contable público certificado emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el informe financiero anual o el informe de evaluación del control interno;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. Situación pertinente del objeto de estímulo
Los resultados de la auditoría de la responsabilidad económica, etc., indican que no se ha cumplido efectivamente el deber o que se ha cometido un grave incumplimiento del deber o negligencia en el cumplimiento del deber;
Violar las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa;
Durante su mandato, ha cometido actos ilícitos y disciplinarios, como aceptar sobornos, solicitar sobornos, malversar y robar, divulgar secretos comerciales y técnicos de las empresas que cotizan en bolsa, realizar transacciones con partes vinculadas que perjudiquen los intereses de las empresas que cotizan en bolsa, su reputación y tener un efecto negativo significativo en la imagen de Las empresas que cotizan en bolsa, y ha sido objeto de sanciones;
El incumplimiento o el cumplimiento inadecuado de las obligaciones de la empresa que cotiza en bolsa, que ha causado grandes pérdidas de activos y otras consecuencias adversas graves;
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero considera que, a partir de la fecha de concesión del plan de incentivos, ni la empresa ni el objeto de los incentivos que se han de conceder se han producido las circunstancias pertinentes antes mencionadas, y que las acciones restringidas concedidas por la empresa cumplen las condiciones de concesión establecidas en el plan de incentivos. Opinión del Asesor Financiero
El asesor financiero considera que el plan de incentivos de acciones restringidas ha sido aprobado y autorizado por la Junta General de accionistas y que la fecha de concesión y el objeto de los incentivos concedidos se ajustan a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, que es legal y eficaz.
(esta página, sin texto, es la página de firma y sello del informe del Asesor Financiero de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sobre la concesión de Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 19 de mayo de 2022
